张兰星

（四川师范大学 历史文化与旅游学院，四川 成都 610068）

德川幕府末期日本被迫打开国门，或者说美国叩关日本，有两件标志性事件，且由两大条约体系构成。一是培里武力逼迫日本签订《和亲条约》（《神奈川条约》，1854年），二是陶胜德·哈里斯（Townsend Harris）抵日，代表美国与德川幕府签订《日美友好通商条约》（1858年），简言之，前者重在叩关，后者重在通商。就中外史学界而言，培里叩关的影响力更大，研究更多更深。其实，落实到欧美国家在日的实质利益，通航、通商、谋利是终极目标。本文力图在已有研究的基础上，介绍哈里斯签约的背景、过程，梳理通商条约的内容，剖析事件之影响①。

一、哈里斯签约背景

签订《日美和亲条约》后，日美两国并未大规模地开展贸易活动，条约中也未明确允许此类活动②。美国人只是运走一些纪念品，比如纸、丝绸、木器等[1]。最初尝试赴日经商的美国人有威廉·C.里德（William C.Reed） 及 T.T.道格海尔第（Dougherty）。1855年2月13日，他们乘美国商船“卡洛琳·E.福地号”（Caroline E.Foote）从火奴鲁鲁出发赴日。途径小笠原群岛时，他们将一些商品（蜡烛、猪肉、牛肉、焦油等）搬运到船上，打算贩卖到日本[2]。3月15日抵达下田后，两人用以上商货换走价值4 000两白银（16 821美元）的日本商品（包括漆器、大米、丝绸等），并运往其他地方销售，获得不菲利润[3]。1855年6月，美国捕鲸船“内维内特号”（Leverett）抵泊函馆。来自火奴鲁鲁的商人想在岸边兜售西洋酒，被当地官员阻止，理由是条约并未允许美国人赴日经商。6月中旬，又有6名美国商人（其中3名携家室）乘“卡洛琳·E.福地号”抵达函馆，要求在当地居住，并建商站。当地奉行没有怠慢，马上请示江户。幕府立即回信，拒绝了美国人的要求，并勒令其及早离开[4]。其后几年，日美之间便没有任何交易活动。看来，培里虽然打开了日本国门，却未开拓日美商贸，美国人有必要继续拓展培里的“事业”[5]288。

培里叩关后，诸多欧美国家均有对日通商之愿望，有些国家甚至采取了行动。日荷、日俄（和亲）条约均提及通商事宜③，英国也打算派特使赴日，谋取商业利益，美国感到不安，生怕其他国家占得先机，“美国既然是首个与日本签订和亲条约的国家，也应该是首个与之签订通商条约的国家”[6]。有学者谈到：“继培里叩关后，荷兰人于1855年11月、1856年1月两次与日本签约，获得少许贸易特权。对此，美国人并不在意，他们只希望按照自己的节奏与方式，打开日本市场。”[7]

就叩关而言，美国政府选择了霸道的培里来完成任务，而拓展商贸利益，他们则看上了精明的陶胜德·哈里斯。哈里斯生于纽约，从小学习经商，后至艾尔米娜（Elmira）经营书店。19世纪40年代返回纽约时，他已经成为一名成功商人，继而投资教育业，其创办的“自由学院及研究所”（Free College and Academy）成为纽约城市大学前身[8]。鉴于其贡献，学院中的某些建筑物以其姓命名。后来，哈里斯的母亲去世，其大受打击。为了重新振作，他又去加州淘金，逐步将事业从美国西海岸做到太平洋彼岸（亚洲）。19世纪50年代，他去过中国、马来西亚、菲律宾、印度等国[9]144。据说来到亚洲后，他还成功戒酒，且喜欢上喝茶。当1853年培里舰队赴日时，哈里斯便有成为驻日领事的想法。如果说培里是典型的军人，哈里斯则更像商人。后者认为日本市场对美国非常重要，是太平洋西岸值得重视的国家。

二、哈里斯签约过程及策略

1855年8月4日，美国总统皮尔斯任命哈里斯为首任驻日总领事（后升任公使）。1856年8月21日，哈里斯乘美国军舰“圣·雅辛托号”（San Jacinto，美国海军将领詹姆斯·阿姆斯特朗指挥）抵达下田[10]199。日本人有抵制情绪，并不欢迎美国人建领事馆，试图劝退哈里斯。哈里斯没有动摇，坚持在当地一所寺庙中建起领事馆[11]，他不但要让日本人接受领事（馆），还要进一步与日本交涉通商事宜。最初，领事馆中只有哈里斯及其助手亨利·休斯肯（Henry Heusken，休斯肯生于荷兰，后移居到美国[12]）。

刚开始，哈里斯与休斯肯的生活、工作完全与世隔绝。哈里斯甚至不能安心入睡，老是抱怨其居所有太多蚊子、老鼠、蜘蛛和蝙蝠。直到1857年9月，才有一艘美国船抵达下田，为其提供补给[10]218-226。他在日记中提到：“在这里，除了孤独，便是寂寞。”[13]86不过，下田的等待是必要的，这只是哈里斯实施计划的第一步，也是很有必要的步骤。此时，哈里斯的健康出现问题，其肠胃长期不适（据说是胃溃疡），经常不能正常进食[14]。为了尽早恢复健康，他戒掉吸烟，并每天坚持锻炼，病情逐渐好转。闲暇之余，哈里斯重新修缮了寺庙，让领事馆成为适宜办公居住的地方。他建起一座花园（菜园），在那里栽种西红柿、樱桃、山茶花等植物。他还挖出池塘，养了些鱼。总之，两人尽量让无聊的日子充实起来。当然，哈里斯最大的心愿就是落实日美之间的条款，让美国的商业利益在日本得到真实体现，也就是逼迫德川幕府真正做到开埠通商，巩固培里叩关的成果。

为了达到目的，哈里斯内外兼修，软硬兼施。他很清楚自己代表美国的形象，即便是对待烦人的幕吏，表面上仍显得彬彬有礼，很显然他深谙“先礼后兵”之道。英国人劳伦斯·奥立凡特（Lawrence Oliphant）曾提到：“在下田驻守的哈里斯并没有与世隔绝，他想方设法笼络日方官员。”[13]88哈里斯还与日方翻译员森山荣之助成为朋友，对于哈里斯来说，森山氏不仅是翻译，还是了解日本社会的“媒介”，疏通幕府上层的“工具”。哈里斯知道森山氏喜欢喝西洋酒，便从美国运来不少香槟、甘露酒、白兰地、威士忌，并经常宴请他，在“加深感情”的同时，还获得不少情报[10]232。

要签订通商条约，必须等待机会。哈里斯抵日后，数次与下田奉行交涉，提出希望谒见将军[9]144-146。1857年9—11月，哈里斯终于等来机会（来到日本一年月后），幕府将军德川家定答应在江户接见他[10]394。幕府安排哈里斯与休斯肯从下田出发，全程陆路前往江户。从下田到江户有200多英里，他们一路向北，爬过伊豆半岛的山脉，经过富士山，来到三岛，穿过东海道众多村社、城市，最终抵达江户附近。行程中，除了两名美国人，全是日方陪同人员（共350多人）。幕府规定，队伍经过时，道路必须畅通，不得有障碍。沿途民众得知消息后，便在自家门口看热闹。夜晚，哈里斯等人在幕府安排的专门旅馆休息。据说大名参觐交代或荷兰商馆长参府（谒见将军）时，都住这些地方[10]418。

8天后，哈里斯一行抵达江户，那里的繁盛让美国人感到惊叹。大卫·穆雷（David Murray）曾提及哈里斯抵达江户的情况，指出幕府为此做足了准备，比如派士兵把守哈里斯下塌处；赶走街上乞丐；精心准备西餐（包括茄子、生蚝、坚果、大龙虾、煎蛋、萝卜等）及餐具（精美陶瓷）[15]。哈里斯安顿下来后，众多日方官员前来拜访。哈里斯对专管外交事务的堀田正睦颇有好感，认为他是少数开明者。哈里斯曾告诉堀田：

如果日美签订通商条约，其他强国也将赶来签约，这反而是好事，日本将变得安全，各国不必举兵来征服日本。如果日本一意孤行，反对签约，到时候签约性质将发生变化。我即是美国总统的使节，为着友好通商目的而来。我建议贵国最好首先与美国签约，英国人不好惹，他们擅长动用武力，若贵国首先与其签约，恐怕对日本不利。[16]

从以上谈话可以看出，哈里斯一方面强调开埠通商对日本有好处，另一方面谈到如果日本不能执行条款，情况则会变得更糟，此即所谓软硬兼施，表面是劝说，暗地里却是威胁。

随后，将军命人送来礼物。在此之前，哈里斯已经排练过多次相关礼仪，尽量尊重日方习俗。12月7日，哈里斯来到将军府。面见将军的礼仪令哈里斯难忘，据其描述，谒见将军要穿像裙子一样的日本传统服装[17]。他小心翼翼地呈上美国总统的国书，数次鞠躬后，方才退下[18]。不管礼物还是礼仪，都非哈里斯谒见之行的重点，通过外交手腕让日本人再次签约，才是美国人的最终目的。为此哈里斯花费了不少功夫。据说在谒见将军的两个小时内，哈里斯滔滔不绝地演讲，显示出非凡的外交才能。

首先，哈里斯鼓吹日美的友好关系，认为美国不像其他欧洲强国，企图以武力征服日本。哈里斯谈到：“贵国（日本）就像处于黑暗中的小孩一样，需要美国人耐心引导，因此日本必须信任美国。”[13]99他还指出，日本正处于闭关落后的状态，容易被先进国家侵犯。若日美加强关系，便不需要担心此类问题，美国会引导日本进入强国行列。其次，哈里斯虽然受过良好教育，但在外交谈判中，并不文弱，在谒见将军时，他甚至敢以武力威胁日本，以柔中带刚的外交手腕向对方施压[19]。哈里斯提醒日本人，美国“没有”扩张领土的野心，日本尽可放心签约。之后，英、法则可通过最惠国待遇享受同等权利，自然不会来进攻日本[20]。再次，哈里斯还指出，西方各国均派使节驻扎于日本，进一步拓展贸易也是大势所趋。哈里斯最终提出要求，希望获得自由贸易权，日方增加通商口岸，美国人能在江户居住。他反复强调，这些内容并非美国要求的特权，而是促进日美交流的“友好”举措。

对于哈里斯提出的签约要求，日本方面主要有两种态度，一是签约，其支持者主要是开明派；二是攘夷，即不主张签约。阿部正弘之后，代表开明的井伊直弼与主张攘夷的德川齐昭一直有矛盾，但就总体而言，前者势力较强。而且大多数上层人物认为，当时的日本应该接受哈里斯的劝告，他们已经没有选择余地，是不得不签约的[21]。还有一派比较特殊，改革派大名（以西南强藩为代表）主张即便要签约，也必须得到天皇“赦许”，他们关注的重点不在签与不签，而是要赢得参与政治的保证[22]196。

哈里斯知道幕府办事效率低，于是设法催促日方签约。按哈里斯的想法，条约应该在谒见将军后的3个月内就签订，幕吏却告诉他，签约还要征得天皇同意，因此要多花些日子。由于时间拖得太长，哈里斯的身体状况每况愈下。哈里斯最终决定返回下田。听闻消息后，将军专门派两名日本西医医生（由荷兰人培养）为哈里斯看病。还好，哈里斯的病情逐渐好转。在其还没完全康复前，哈里斯再次前往江户，部分幕吏见其面容憔悴，在很短时间内消瘦很多，感到非常惊奇。尽管如此，哈里斯还是为签约东奔西走。哈里斯再次施展外交才能，他强硬地提出，即便京都天皇不同意，江户将军也应该与美国签约，务必让日本与西方开展贸易活动。诚然，哈里斯不像培里，无权调动武力，但这并不意味他说话没有分量，其背后有强大的美国军队撑腰，为其施展谈判才能并最终成功签约提供了保障。

三、日美友好通商系列条约

1857—1858年，哈里斯代表美国政府与日本（德川幕府）签订了一系列通商条约，简称《日美通商系列条约》。

1857年7月17日（另说为5月），哈里斯首先与日方代表（下田奉行井上信浓、中村出羽等）在下田签订《日美下田协约》，又称《日美协定》《下田协约（公约）》《下田小条约》《第二次下田条约》等[23]。该条约有日、英、荷文三个版本，共9项条款，主要内容如下：

开放长崎为通航口岸，美国人可以在港口修船、补充物资（水、食物、煤）；

美国人可以在下田、函馆永久居住。美国在函馆设副领事；

美国人带来的货币可以折算为日本货币，即金币换金币，银钱换银钱。鉴定真伪并折算后，方可使用；

美国享有领事裁判权；

美国船可在下田、函馆、长崎停靠，以修补船只，获取补给。美方可用美元支付，如果没有货币，亦能以物易物；

如果总领事不懂日语，下田官员不懂英语，双方可以使用荷兰语交涉。[10]571-572

1857年10月，哈里斯与老中堀田正睦达成协议，签订《日美通商草约》，基本内容如下：

美国往江户派驻公使；

陆续开放下田、函馆、神奈川、长崎、新泻、江户、大阪、兵库为通商口岸；

美国获得领事裁判权；

美国可以调停日本与其他欧洲国家的冲突；

在日美国人可以自由选择宗教信仰；

禁止美国从日本运走米、麦、铜等商品，即便能够交易铜，也只能由日本官方出售等。[24]

1858年7月29日，美方代表哈里斯与下田奉行井上清直、幕吏岩濑忠震④在“波瓦坦号”上签订《日美友好通商条约》，又称《日美修好通商条约》《安政条约》《哈里斯条约》。其主要内容如下：

日美保持世代友好关系。两国互换领事。美国在江户设大使馆，在其他港口设领事馆。领事可以在日本各地自由活动。日本在华盛顿设立驻美外交机构，日本领事也可以在美国自由活动；

如果日本与欧洲国家发生争执，美国总统可以出面调停。如果美国战船与日本兵船在海上相遇，前者有义务向后者提供帮助；

除了下田、函馆，另开放神奈川（1859年7月4日）、长崎（1859年7月4日）、新泻（1860年 1月1日）、兵库（1863年1月1日）为通航港口。如果新泻不适合船只停泊，则可选择日本西海岸某处为泊船港口。神奈川港开放后，下田港就关闭，美国人可以在下田居住及通商。美国人可以在即将开放的港口居住，还能买地、买房、建房、建仓库，但不能建军事设施。日方可以监视在日美国人的活动。若美国人要建房，必须上报领事馆及日本地方政府。日方不得在美国人居住区周围建围栏、大门、围墙及其他隔离设施；

双方必须承认自由贸易，两国之间的民间贸易不受任何限制。日本无权自主决定关税（率）。若日本人将商品运至美国，美国征收5%的关税。若美国人将商品运至日本，日本征收5-35%的关税。若美国海军将货物运至日本，或在日本采购货物，则免税。禁止美国人向日本输入鸦片，如果美国船带来鸦片，且超过4磅重，日方可没收并销毁它们；

外国货币可在日本国内自由流通，各种货币可同种等量交换；

美国人享有领事裁判权。

美国人可以在开放港口自由游历，但必须遵守地方法规；

在日美国人有宗教信仰的自由，可以在日本建教堂及宗教设施，日本人不得随意破坏它们。美国人也不得干涉日本人的宗教信仰自由，不能随意破坏寺庙神社，迫害各类宗教信徒。[25]

与《日美友好通商条约》一同签订的还有《美国在日通商章程》，共有7项条款，大致内容有：

美国商船停泊于开放港口的相关规定；

禁止美国商船向日本运入某些商品（如鸦片等）；

限制美国商船从日本运走某些商货（如金银铜等）；

商船应该缴纳的相关税收。[26]

四、哈里斯签约的影响

哈里斯与幕府代表签约后，美国又成为首个与日本签订通商条约的西方国家，这其实贯彻了19世纪美国的对日策略，既然培里首先叩开日本大门，签订了和亲条约，那也应该继续巩固优势，成为最先与日本签订通商条约的国家，这是美国实践太平洋海洋霸权的重要步骤⑤。从实质上讲，哈里斯延续了培里的炮舰外交。在江户谈判时，哈里斯也间接恐吓过德川将军及幕吏，若日方拒绝签约，美国驻日领事（馆）将收回国旗，驻日人员将返回美国，接下来的问题就难以用和平的方式解决了。同时，哈里斯也借英法发动第二次鸦片战争来要挟幕府，逼迫其就范。

培里虽然叩关成功，却未签订通商条约，完成这一使命的正是哈里斯[27]。当时有法国人认为，尽管培里打开了日本国门，却未触及锁国之根本，亦未能让西方人获得商业利益，哈里斯却办到了此事[28]。学者福斯特谈到：“培里虽然叩开了日本大门，但没有将其完全打开，哈里斯却将日本完全卷入世界商圈。”[13]82通商条约签订后，日本被逐步纳入到资本主义市场中。《哈里斯条约》巩固了日美关系，让美国获得更多利益[29]。学者霍尔内（Hoare）认为：“培里、斯特林签订的和亲条约令人失望，均未能让美、英国家获得实际利益，唯有哈里斯签订的通商条约让列强获得了类似在中国的特权。”[30]《哈里斯条约》反映了美国叩关的实质，基本满足了列强开埠通商的愿望。日美签订通商条约后，双方的商贸交易起步，大致情况见表1。

资料来源：猪谷善一.亜米利加社会経済史.東京：章華社，1935:336

总体来说，在《哈里斯条约》签订后，日本的对外贸易处于出超状态，国内物价大幅上涨，产业出现较大变化。1859年，日本米价为每担100匁，但到了1867年，每担米价涨至1 000匁。外国输入日本的商品越来越多，日本向外输出的商品在减少[31]。就美国从日本运走的商品来说，白银（银器）排第一，因为当时日本的金银兑换率与国外不同（银价低、金价高），美国商人便趁机牟利。此外，美国人还从日本输出茶、生丝等商品。就美国船运入日本的商品来说，棉织品占大宗。

继哈里斯签约后，其他欧洲国家（俄、英、荷、法）争先恐后地与日本签订类似通商条约。从此系列条约可以看出，欧美列强重在关注开埠、通商、最惠国待遇等问题。除此之外，他们还各有侧重点，比如俄国希望开发日本北方，荷兰希望拓展在长崎的优势，英国希望将势力深入日本统治中心（江户、大阪等）。福斯特认为：“1858年的《哈里斯条约》影响了日本19世纪下半期的外交活动。”[13]102这里且不说明治维新后的日本与西方关系，《哈里斯条约》至少影响了幕末最后10年的外交活动。对于日本来说，《哈里斯条约》仍然是不平等条约，美国人不但可以在通商口岸居留、建房、租房、旅游[5]288，还享有领事裁判权，日本也丧失了制定关税的权力。同时，由美国主导的通商系列条约（包括其他国家的对日通商条约），还让日本进一步陷入被殖民、被瓜分的危机。

条约签订后，哈里斯仍然留在江户善福寺工作，然而繁重的工作还是压垮了他，哈里斯很快便病倒了，只能返美疗养。1862年，哈里斯卸任。1878年2月25日，哈里斯逝世，葬于纽约布鲁克林[9]147。哈里斯是日美关系史上的重要人物，有学者这样评价他：“哈里斯是纽约商人及教育家，亦是首位驻日官员。其外交手段高超，未出动一兵一卒，便赢得对日通商权。”[32]就此评价，我们应该客观看待，哈里斯诚然是“孜孜不倦”的外交家，但如果他背后没有美国综合实力（特别是海军）的显著提升，其外交说辞亦会空白无力，纵然有再厉害的外交手腕，也难以达成目的。日本史学者井上清曾经这样谈及哈里斯的活动：“他几乎每天都逼幕府在通商条约上签字。[22]197”这一方面反映了美国企图实现在日利益的急迫心态，另一方面表现出日本统治阶级（特别是德川幕府）在面对危机时的无奈，这才是当时相关情况的真实写照。

注 释：

①相关史料有：Townsend Harris.The Complete Journal of Townsend Harris:First American Consul General and Minister to Japan[M].introduction and notes by Mario Emilio Cosenza,New York:Doubleday,Doran & Company,1930;Townsend Harris,Ii Naosuke,The Opening of Japan,1853-2003[J].The National Interest,Summer 2003（72）；維新史学会編.幕末維新外交史料集成·第三卷[M].東京：第一書房，1978等。相关研究成果有：Foster Rhea Dulles.Yankees and Samurai:America's Role in the Emergence of Modern Japan:1791-1900[M].New York:Harper&Row,Publishers,1965;維新史学会編.幕末維新外交史料集成·第三卷[M].東京：第一書房，1978；松本健一.日本の近代1：開国·維新：1853-1871[M].東京：中央公論社，1998等。

②《日美和亲条约》的主要内容有：一、日美保持长期友好关系。二、日本为美国船开放下田、函馆两港，日方在港口为美国人提供木材、淡水、煤等补给。条约签订后，立即开放下田，其后开放函馆。三、若有美国船在日本沿海失事，日方有义务将美国船员送至下田或函馆。日方不能轻易打捞沉船。在营救或打捞过程中产生的费用，由日美双方分别承担。四、日方不得逮捕、关押幸存者，他们均是自由人。五、不得限制、关押在下田、函馆活动的美国人。在下田，美国人可以在港口方圆七里（日本里）之内活动。关于函馆的活动范围，再行商量。六、日美双方若要交换物件，需事先商定好后再实施。七、经幕府同意后，美国人可以在开放港口交换金、银及其他商品，但必须遵守当地规定。日方不得强迫美国人购买或交换任何物件。八、仅日本官方有权向美国船只提供煤、淡水、木材等补给。九、美国享有最惠国待遇。十、通常情况下，美国船只能停靠于下田及函馆。如果遇到恶劣天气等特殊原因，可以暂泊其他港口。十一、在条约签订18个月内（或8个月后），美国在日本设领事（馆）。十二、18个月内，双方最高统治者（领导）分别签署条约，换约后，正式生效。参见：維新史学会編.幕末維新外交史料集成·第三卷[M].東京：第一書房，1978：156-157。

③1855年《日俄和亲条约》的第五条提到：“俄人可以在下田、函馆交易货物，相关活动必须在官方监督下进行。俄方购买商品，允许支付俄币（需经过专门机构鉴定）。”1856年《日荷和亲条约》的第十八条提到：“荷兰人可以在商船停泊的地方开展贸易活动，但必须受日方官员监督。”尽管如此，俄、荷的通商活动受到幕府严格监控及限制，非自由通商的状态。参见：維新史学会編.幕末維新外交史料集成·第三卷[M].東京：第一書房，1978：234-248。

④岩濑忠震曾任幕府目付、外国奉行，为开国派。

⑤有关培里叩关日本的动因，请参见：张兰星著《论培里叩关前美国对日通商之尝试》，载《历史教学问题》2016年第3期。