梁留科，贾世杰

(洛阳师范学院 信息技术学院，河南 洛阳 471934)

一、引言

2016年10月18日，工业和信息化部发布了《中国区块链技术和应用发展白皮书》，将区块链进行了明确的定义。区块链是一个去中心化的数据库，是记录信息和数据的分布式数字账本，存储于对等网络的各个节点中，对等网络节点使用加密签名将新的交易添加到现有交易链中，以构建安全、连续、不变的链式结构，具有公开、透明、不可篡改等特性。[1]区块链技术通过颠覆传统价值交换的方式、过程和管理模式，建立新型分布式基础架构，实现了各类有效数据的聚合与管理，有效调度生产资料，深刻变革生产关系，其应用从传统金融领域不断拓展至其他领域，在全世界引领了新一轮技术创新、产业革新。[2]例如，区块链技术在金融领域深度应用，改变了金融领域的交易过程、交易记录，不仅提升了交易效率而且降低了交易成本。随着区块链技术不断发展，区块链经历了数字货币、智能合约和应用探索三个阶段，以“区块链+”的形式从原有的数字货币、供应链金融、跨境贸易、物流等领域快速延伸至电子政务、版权交易、工业互联网、能源、数字身份、司法仲裁、证券清算、药品安全、社会公益、共享经济、学历认证等领域，实现了各领域中数据的高效共享，改进数据交互过程，降低了共享数据的交换成本，促进了数据交换各方协同效率提升和可信体系建设。[3]

目前，区块链依然存在着技术与应用层面的挑战，严重制约了区块链技术的发展。在技术层面，区块链技术存在着吞吐量低、共识效率低、能耗高的瓶颈问题，限制了区块链技术与经济社会的融合深度，制约了区块链技术在其他领域的扩展应用； 在应用层面，虽然区块链在金融、物流、电子政务等领域进行了应用，但融合程度低且应用范围小，而且区块链自身技术特性的局限也制约了其在其他领域的应用。如何在区块链基础理论研究中实现创新，促进区块链技术发展，推动区块链技术与应用领域深度融合，扩大应用范围，推动新兴产业和传统产业快速发展成为关键问题。

二、区块链技术的发展现状

(一)国外区块链技术发展现状

自区块链问世以来，全球各国极为重视区块链技术和产业的发展，美国、英国、俄罗斯、澳大利亚、日本等国制定国家层面的区块链发展战略。就美国而言，2018年1月，美国商品期货交易委员会成立虚拟货币委员会和区块链委员会，主要关注于加密数字货币行业，推动区块链技术在金融领域的应用。2018年10月，美国国家科学技术委员会发布的《先进制造中的美国领导战略》中提到，制定或更新包括人工智能、区块链等技术的标准、指南。在欧洲，英国对区块链技术和数字货币保持开放的态度，为区块链企业提供较为优厚的政策； 2019年11月，英国议会成立了区块链专家委员会，负责为英国政府提供区块链政策制定的建议。2019年9月，德国将区块链技术作为促进经济社会数字化发展的重要手段。2016年3月，法国允许在区块链上发行小型债券； 2019年，法国央行建议建立欧元区的区块链结算系统； 2019年11月，法国财政部表示对于区块链和加密货币法国、欧洲保持乐观积极观点。在日本，2017年，日本正式承认比特币的合法地位； 2018年，日本宣布将加强对数字货币的审查和监管； 2019年，日本宣布将进一步加强对虚拟货币交易的监管。

在企业界，金融业是目前区块链技术和产业最主要的投资源，全球各大银行基本完成区块链的布局，近80%的金融机构均将区块链与自身业务融合，改进原有业务流程。[4]谷歌、微软等不断加大对区块链的投资，给出区块链解决方案和应用。[5]2018年，微软与安永联合推出区块链平台。在区块链研发方面，区块链及其核心技术(哈希算法、非对称加密、P2P等)均发源于美国，美国、欧洲、日本等国家和地区拥有众多知名高校和研究机构，在区块链架构和技术方面进行理论与应用研究，极大地推动了区块链技术的发展。

世界各国在区块链技术研究与应用方面起步较早，对区块链技术和加密货币保持重视且谨慎的态度，既鼓励技术创新与应用也加强法律层面监管，各国政府的政策在一定时期内会继续保持平稳有序的趋势； 金融企业和科技企业较为积极，不仅在区块链技术创新方面继续保持快速发展趋势(如区块链框架、区块链搜索等)，而且持续加大对外交流与合作力度，扩大区块链应用领域。然而，区块链自身存在的吞吐量低、共识效率低、能耗高的瓶颈问题始终成为政府和企业界寻求突破的重点。

(二)国内区块链技术的发展现状

我国高度重视区块链技术及产业创新发展。2018年5月，习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上指出：“以人工智能、量子信息、移动通信、物联网、区块链为代表的新一代信息技术加速突破应用。” 2019年10月，习近平总书记在中央政治局第十八次集体学习时强调区块链技术的集成应用在新的技术革新和产业变革中起着重要作用。[6]根据《中国区块链发展报告2020》，我国已成为区块链全球最大市场，区块链的应用已延伸到教育、金融、智能制造等各个领域。

在区块链应用方面，2019年5月，国务院发布了《关于深化改革加强食品安全工作的意见》，推进大数据、云计算、物联网、人工智能、区块链等技术在食品安全监管领域的应用。紧随其后，国家外汇管理局、国家知识产权局等部门，先后出台了推进区块链技术发展的对策。

在区块链人才培养与就业方面，2020年4月，教育部印发《高等学校区块链技术创新行动计划》，加强高校在区块链技术创新基地、区块链技术攻关团队方面的建设，使一些高校成为我国区块链技术创新的重要阵地； 2020年7月，人力资源和社会保障部联合市场监管总局、国家统计局发布区块链工程技术人员、信息安全测试员、区块链应用操作员等9个新职业。

在区块链相关法律法规方面，2019年1月，国家互联网信息办公室发布《区块链信息服务管理规定》，要求区块链信息服务提供者和使用者不得利用区块链信息服务从事法律行政法规禁止的活动； 全国人大常委会制定了《密码法》，中国人民银行下发了《推动区块链技术规范应用的通知》《区块链技术金融应用评估规则》。

区块链纷纷出现在全国各地政府的“十四五”规划中。例如： 北京市“十四五”规划将区块链与量子、脑科学、人工智能等一起纳入到新型研发机构发展中； 上海市“十四五”规划指出，积极布局区块链技术创新与应用示范； 全国其他各地政府也分别制定区块链技术和产业发展的政策和文件。

此外，国内各大银行加大区块链技术的研发力度，将自身业务与区块链进行结合，纷纷推出适合自身需求的区块链平台； 华为、腾讯、百度、阿里巴巴、京东等知名企业纷纷建立自己的区块链平台。国内金融机构及科技企业对区块链的投资使我国一跃成为仅次于美国的全球第二大区块链投资国。国内各大科技企业、金融机构以及科研院所均会加大对区块链的研发和推广应用力度。

近年来，河南省委省政府高度重视区块链技术和产业发展，相继出台了一系列促进区块链技术发展的政策。在区块链应用方面，河南省已经从传统金融领域逐步扩展至其他领域。

河南省设立了信息产业发展基金，投入100亿元用于支持包括区块链在内的国内外高科技的优质企业的引进与培育。然而，与北京、上海、广东、浙江、贵州等地相比，河南在区块链技术及产业方面起步较晚，研究成果较少、企业较少且规模小、领域融合程度低、落地项目较少，依然处于初级阶段，发展空间较大。

三、河南省区块链技术发展面临的挑战

结合国内各地区块链发展现状与规划，河南区块链发展面临着诸多挑战。

(一)政策关注度与支持力度偏低

目前，河南虽然已经出台了一系列政策推动区块链技术研究与应用，但政策聚焦程度不高、持续性不强。出台的相关文件虽然均提及区块链，然而，政策文件出台的连续性不强，多数文件集中在2020年，而且区块链与大数据、人工智能、5G一并作为重点发展领域，突出程度不高。此外，面向全省设立的信息产业发展基金，共计100亿元，区块链也仅作为其中一种技术进行支持，支持力度与同类省份相比相对较弱。

(二)基础理论与技术的原始创新成果不多

河南省并未成立专注区块链基础研究的重点实验室，省内高校(如郑州大学、河南大学)及科研院所的科研项目、学术论文、学术专著、发明专利、标准等区块链研究成果在数量方面依然偏少，多数研究关注于区块链技术在金融、物流等领域中的应用，基础理论的原始创新程度不高。虽然先后成立了河南省区块链技术研究会、河南省区块链产业联盟，但更偏重于区块链产业，基础理论与技术的研究专注程度不高，重要的理论与技术研究成果依然缺乏，对区块链产业布局、人才梯队建设、对外交流与合作等方面产生诸多影响。

(三)对外交流合作较少

河南省虽然设立了信息产业发展基金，支持国内外高科技的优质企业的引进与培育，但区块链理论与技术研究基础弱、产业聚集效应不高、人才支撑力度不强，导致对外合作窗口缺乏，不仅与国内知名高校和科研机构的合作较少，而且本地企业与国内优质科技企业的合作也处于缓慢起步阶段，合作项目偏少，成效不显著。此外，河南地处中原，与国际知名高校、研究机构和科技企业的交流与合作相比沿海地区偏少，没有形成基于整合国内外优质科教资源的对外交流平台，从而影响了本地区块链发展步伐。

(四)法律法规与监管机制不健全

自2018年以来，全国层面的区块链监管的法律法规相继出台，以应对区块链技术在应用过程中存在的风险问题。河南在区块链监管方面的探索仍处于起步阶段，适应本地区块链应用特点的法律法规出台较少。随着区块链与金融领域融合程度越来越深，存在的风险也会逐渐增大。

(五)示范引领与龙头企业缺乏

区块链企业主要聚集在北京、上海、浙江、广东等地，河南省区块链企业偏少，龙头企业更为匮乏。河南省在区块链园区建设方面相对滞后，无法形成集聚效应。此外，河南省开展试点应用的领域较少，示范性工程偏少，仅在公共卫生、金融、房产交易领域开展试点应用，领域间关联程度低，也没有形成聚合效应。本地区块链企业在发明专利、行业标准、产品研发等方面依然处于起步阶段，成功的区块链应用典型案例和具有较大影响力的产品缺乏，无法形成带动效应。

(六)高层次人才引进与培育力度弱

河南省区块链领域的高层次人才相对匮乏，高层次人才引进步伐滞后，亟待建立吸引国内外高层次人才的各类平台。河南省优质科教资源相对有限，虽然郑州大学、河南大学“双一流”高校和其他省内高校在区块链方面具有一定的研发能力，但开设区块链相关课程较少，而且除郑州大学、河南大学外的其他河南高校在区块链人才培养方面相对滞后，无法为本地企业提供有效人才支持。

四、促进河南省区块链技术发展的对策

第一，明晰定位，将区块链作为新技术基础设施纳入政府重点专项工作。将区块链作为新技术基础设施纳入政府重点专项工作，明确河南省区块链的发展目标和定位，着力突破区块链核心技术，实现区块链与其他各产业之间的深度融合，使其成为河南省各产业发展的桥头堡和助推器，为河南省数字经济发展、产业高质量发展，乃至在黄河流域生态保护和高质量发展中发挥重大作用。

第二，强化研究，加快重大科技创新平台建设。围绕区块链关键核心技术问题，以需求为导向、以前沿为引领，面向国家和河南省战略需求，强化科技计划导向，持续支持区块链及其相关重点领域； 加强交叉研究，完成区块链与基础学科交叉布局； 加大科技计划开放力度，鼓励联合研究，提高基础研究原始创新能力。积极推进区块链技术科技创新平台建设，筹建一批致力于区块链理论创新的重点实验室、区块链关键技术研发的工程技术中心、区块链应用的研究院，增强河南省区块链自主创新能力。

第三，加强交流，促进“一带一路”沿线区块链产业合作。分析河南在区块链领域的基础、优势与不足，深化政府间科技合作，特别是要加强与“一带一路”沿线国家在区块链方面的技术交流，促进“一带一路”区块链产业合作。建立区块链国际创新合作平台，支持有一定基础的高校和科研单位申报“一带一路”联合实验室，配合“一带一路”倡议，加快推进区块链发展和应用。

第四，创新机制，建立与创新区块链发展与监管机制。结合区块链产业发展中遇到的新问题、新事务、安全风险以及区块链应用发展规律和相关的法律问题，有针对性地制定区块链管理体制，完善区块链相关的法律法规以及行业规范。充分发挥政府相关部门的统一管理与协调作用，在促进区块链应用及产业发展的同时，降低风险发生概率，推动区块链安全有序发展。

第五，典型带动，做好产业龙头培育与示范性工程建设。坚持外部引进与内部培育相结合，加强与国内外知名区块链企业合作，加快培育省内区块链企业，产出一批具有国内外影响力的区块链产品，建立和完善河南区块链成果应用转化体系。加快区块链在电子政务、金融、工业等领域的示范应用，实施一批示范工程建设，发挥示范引领作用。

第六，引进培养并举，加大区块链领军人才建设与人才汇聚的力度。制定和实施区块链人才建设工程，采取本地培养与外部引进相结合的方式，加快高层次区块链领军人才队伍建设。以河南省内有一定基础的高校和科研机构为依托，自主培养高层次区块链人才； 鼓励省内高校、科研机构和相关企业，采取灵活方式，柔性引进高层次区块链人才，制定明确的科研及人才培养任务。另外，针对高层次区块链人才，要制定完善、灵活、优越的政策，比如在住房补贴、人才公寓、职称评审等多方面给予优厚待遇，从而吸引外面的高层次人才，同时有利于省内的高层次人才留下来。