曹嘉伦，陈裕彬，高甜，温凯

（佛山科学技术学院经济管理学院，广东佛山528000）

美的集团（以下简称“美的”）从2011年到2016年的五年间，通过两次转型升级，成功地在家电创业中脱颖而出，迅速占领国内家电市场。本文主要以美的创新转型升级为主线，分析研究传统家电企业的转型升级之路。

一、企业转型升级及创新理论概述

（一）企业转型升级概念内涵

企业转型升级是指企业通过技术、市场管理等多途径的变革达到自身产品或服务从低附加值向高附加值升级的过程，是企业重塑竞争优势、提升社会价值、达到新的企业形态的过程。企业转型升级可以分为自身业务变革的转型、产品推出与技术创新、服务创新推动的转型。

企业能否成功转型升级受众多因素影响，主要分为两大类，第一是外部环境：企业经营环境发生了变化，包括政府政策对于企业未来战略的影响，竞争对手的情况；第二是内部影响因素，包括企业自身的各类资源、研发创新、运营发生了变化导致企业竞争力的改变。

（二）企业转型升级中的创新

1.技术创新

技术创新是多种行为的集合，包括是否拓展新的市场、采用新的决策、考虑资源投入的比重与投入的时间等一系列措施（J.L.Enos，1962）。根据市场导向性，罗克·苏特（2004）重点关注了技术创新能否实现商业化转换，创造出新的价值。

2.商业模式创新

根据国际经济合作组织（OECD）的统计，现在企业创新中技术创新占则三分之一，而非技术创新的商业模式创新占三分之二，足以让我们认识到商业模式创新在创新中所起的重要作用。

商业模式的核心是价值创造，商业模式创新就是要从整体价值链上创新价值。对企业来说，商业模式是从系统的角度出发，以最小的成本实现资源价值的最大化，这种方式是跨越企业界限来配置生产要素，通过整体价值链的优化来提升企业价值，使得企业具有强大的生命力和创造力。商业模式创新逻辑起点是客户需求，从根本上思考企业的行为，视角更为外向和开放，思考如何为客户创造增加的价值。

二、美的集团转型升级历程

（一）美的集团发展中的转型

美的自创立发展至今，每一个阶段都采取了不同程度的战略转型，逐步发展成为家电企业的巨头。本文列举美的几十年来的重要转型历程，并将美的2011—2016年间的两次转型作为重点研究对象，即从规模导向到利润导向的转型以及从传统家电企业到科技型企业的数字化转型。

1.由单一化向全产业链转型，推动国际化战略转型

在初始阶段，美的以家用电器作为公司定位，从收购压缩机以实现空调产业链整合战略，到进入冰箱和各种厨房电器市场，再到实施家电多元化战略。单一产品多元化发展后，美的开始一步步着手布局全产业链，并购其余互补家电类企业。2004-2010年间，美的与东芝达成合作协议，先后并购荣事达、华凌等品牌，并成功收购上市公司小天鹅，完成洗衣机产业链的整合；2010年，美的为扩张灯具方面业务收购了江西贵雅照明；2011年，美的邯郸工业园正式奠基，这意味着空调产业布局已初见规模。

2008年之前，美的集团不断发展扩大其大小家电产业群，逐步建立了现代企业制度，并在2008年实现了453亿元的营业收入，业绩蒸蒸日上但其国际化进程却并不乐观。国内家电市场趋于饱和，美的必须面对国际化的战略选择。2008年以来，美的不断补足短板，在全球陆续创设了埃及等5个国际生产销售基地、近120家子公司，打造了包括10万名员工、21个国内生产基地以及260个物流仓库的家电王国，为其后续国际化崛起打下了扎实的基础。

2.从规模导向到利润导向的转型

（1）精简产品线聚焦核心业务。2011年，美的提出了主要的战略轴——“产品领先，效率驱动，全球经营”。从只关注于规模，开始转变为专注产品价值，并果断减少缺乏竞争力的小型项目和低利润而造成长期损失的产品和项目。在运营类别中，美的的产品型号已从两万多个减少到两千多个，产品型号总数压缩90%以上。在精简产品线并专注于核心业务之后，美的的研发投资与总收入的比率发生了显著变化，业务部门的每个产品线的产品和技术的研发效率都有了很大的改善，新推出的热门型号产品的利润也明显提高。

（2）变革经营机制和营销模式。同年，美的借鉴跨国公司的成功经验，将经营机制进行变革，由产品经理承担产品研发职责，负责协调整合研发、市场、销售等内外资源，并对产品从研发到市场销售的全过程负责。除此之外，美的开始改变组织架构，减少组织层级，实现组织扁平化，更好地搭建以市场为导向的高效运营流程体系。

3.从传统家电企业向科技型企业的数字化转型

（1）对内设立创新基地和平台，加大研发投入。美的建立了“美的全球创新中心”，剥离了非核心和低利润业务。同时，美的中央研究院和智能研究院相继成立，以加强基础技术研究，实现从规模扩张向技术创新驱动的过渡。2015年9月，美的“创新工厂”正式启动，以促进内部创业项目。2019年，美的构建IoT全价值链，同年8月，美的集团与华南理工大学联合成立了环境能源与健康技术联合创新中心。

（2）对外加大并购力度和合作力度，推动“双智”战略。为了利用智能化的发展可能性，美的在以下三个方面为“智能家居+智能制造”制定了战略布局。首先，尽快推动所有美的家用电器的智能化；其次，更新美的智能家居系统，以确保美的智能家居系统与所有全球智能技术连接、兼容、开放合作；第三，美的通过创新技术和产品，互联网和信息技术等方面的努力，使用户能够真正感受智能、便捷和人性化的变革。为了尽快从传统制造向智能制造转型，美的加强了在海外的并购。2016年美的成功收购了德国库卡机器人公司，同年，成功收购了东芝白色家电业务和意大利著名的中央空调企业ClivetS.p.A.80%的股权。

现阶段美的正着重于全面数字化和全面智能化的转型。第一是加大研发投入；第二是加大创新；第三是围绕用户交互，让用户更好地跟美的产生联系；第四是围绕产品，用软件驱动硬件提供更多服务，其最终目的还是为用户带来更好的体验。

（二）美的集团在转型升级中的成长

本文选取美的集团2008年-2019年的数据，分析其营业收入和净利润的的变化情况来反映美的转型升级取得的成果。美的自2008年开始拓展海外业务，营业收入增长率提升加快，2011年实施“产品领先”战略后，砍掉大量业务项目和品类，收入增幅一度放缓，2011到2012年，收入下降了23.46%，但很快在2013年和2014年又保持将近20%的稳定增速，由于加大了研发投入，美的迅速推出众多新品，产品质量、规模、效益与效率都有极大的提高。2014年，美的开始着手数字化转型，在加大研发投入和并购合作的同时，进行技术的创新和商业模式的创新，并推动“双智战略”，为美的的产品注入了活力，2017年营业收入同比增长达51.35%。2017-2019年，美的在成功转型升级后业绩稳步提升，营业收入增长率保持在7%、8%左右。2019年，美的实现2 793.81亿元的营业总收入，是实行国际化战略前营业收入的5.8倍，同时也是2011-2016年间实行产品领先战略和数字化转型时期的2倍左右。

三、美的集团转型升级中的创新

（一）美的集团转型升级中的技术创新

美的的转型升级围绕着“产品领先、效率驱动、全球经营”三个方面展开，逐渐从规模导向的发展思路转变为追求增长质量水平。精简了业务范围，不再强调规模增长，美的成功地通过了这场“壮士断臂”的转型升级。技术创新成就了美的的未来。美的停止粗放式的投资策略，开展以产品研发、技术创新为核心的投资布局，在研发投入、自动化与IT系统建设两大方面做出重大突破。

美的加大研发费用投入助力产品领先战略的落地，将原本用于投资于固定资产的资源，全都投入产品研发与技术创新中，2015年，美的研发支出增至53亿元。依据强大的研发能力，美的形成了自主核心技术，技术专利排名中国家电行业的首位。除技术突破之外，美的积极与小米等互联网公司开展合作，探索一条融合发展的新路径，实现智能家居的布局。同时与阿里等电商巨头展开多样化的战略合作，拉开“双智”战略的帷幕。除此之外，美的创立“智慧家居研究院”在美国设立了产品端和技术端的两大研发基地，同时在欧洲设立研发中心，启动“全球创新中心”。另一方面，2010年美的开始在生产车间使用机器人，先后通过应用智能设备、机器人等技术升级改造原先生产线。2012年，美的正式开始自动化升级改造，在大量生产环节中都开始采用自动化技术。为解决运营问题，2012-2015期间，美的相继启动了“632”信息化提升项目、“T+3”项目，建设智能精益工厂，明确统一流程、数据、系统。同时将产品标准化、精品化，构建内通外连的IT系统的工作目标、通过数字化转型提升美的的运营能力。

（二）美的集团转型升级中的商业模式创新

商业模式创新，要求创造以用户为中心的新的经营模式。2015年，中国家电行业遭遇“寒冬”，而美的集团能在这场困境中脱颖而出，关键在于转型升级中商业模式创新。借力智能制造，运用互联网理念，以用户与产品为中心的经营模式重构集团组织架构，成为了美的集团新的商业模式。

以用户为中心，以需求为起点，美的成立了研究消费者行为和需求的团队。首先，挖掘消费者潜在需求和痛点，创造新的消费需求。其次，把目前无法满足的用户需求录入数据库，随着技术的创新，找到解决方案之后将产品做出来。最后，设立用户交互团队，上线美居APP，实现家电远程管理及全时段的售后服务。线上服务与线下活动相结合，美的和用户持续产生交互，不仅增加用户黏性，还推动企业口碑的传播，实现美的从单一产品的经营理念转向产品、用户（硬件+服务）经营的商业模式。美的坚持互联网的思维，深入研究用户行为，通过小规模、多批次生产，满足用户需求，实现生产供给与需求精准对接，并依托大数据、云计算等智能手段，以智慧、健康、节能为核心，打造智能家具管家系统，提供给用户一个全方位的智慧生活体验，实现由传统家电制造向智慧家居创造的转变。

四、结论与启示

从美的近年发展来看，其转型升级所带来的优秀业绩表现主要在于美的对于国内外家电消费市场趋势的深刻理解与把握。通过对美的转型升级的分析以及转型后的业绩对比评价，得出转型升级为美的带来了丰厚的业绩和更好的发展。美的2007-2019年营业收入额与净利润额及它们的增长率变化显示，其盈利能力得到大幅提升，业绩在2017-2019年间逐渐趋于稳定增长态势。基于对美的转型升级过程及创新研究的启发，本文对传统家电制造企业的转型之路提出以下几点建议：

（一）积极主动推动企业转型升级

美的在家电行业一直采取积极发展的总体战略，从而保持对外部环境的敏感度，以便能够迅速应对外部环境变化，从而推动企业持续性发展。因此，传统制造企业，首先应该学习美的的积极自我推动意识，占据环境变化的主动方；其次，应该提升企业自身的竞争力以及内在资源的储备量，多与外界加强联系，创新制造方式和服务业态，主动寻求转型的机会。

（二）顺应数字化和智能化大趋势

认清未来行业的发展方向，是我国传统制造业转型升级的首要关键点。无论是《中国制造2025》还是德国提出的“工业4.0”，都强调通过数字化转型来提高制造业水平。在如今消费升级的趋势下，传统制造业转型升级的方向是智能化。基于此，传统企业可以结合自身条件效仿美的向“智能XX”和“智能制造”方向转型，鼓励科研与创新并加大对此的投入，同时还要了解市场的需求，解决消费者的痛点。

（三）构筑创新人才支撑体系

创新推动企业的转型升级，而创新的根本在于人才，如今制造业的竞争说到底是人才的竞争。传统制造企业要引进培育高质量人才，可以由内部培养，也可以从外部引进，和高校实行联合培养。同时，企业要注意通过制度培训与文化的融合保持人才的稳定性。