郑飞虎 曹思未

一、引言

中国经济增长模式在21 世纪初从资源驱动向创新驱动进行转变，2006 年国家明确提出“坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”的宏伟目标，标志着我国进入了从经济追赶逐渐转换为科技追赶的新历史阶段。据统计，2000 年以来，我国研发投入规模和创新产出持续大幅增加，其中研发(R&D)经费年均增长率为18.7%，在GDP 中的占比从2000 年的1%上升到2011 年的1.84%；专利申请和授权的年均增长率分别为21%和19.5%，创新投入和创新产出增速均高于同期GDP 增速①数据来源：国家知识产权局网站(https://www.cnipa.gov.cn)以及《全国科技经费投入统计公报》。。然而，在高速的创新增长背后存在着严重的结构上的不平衡。国家知识产权局的数据显示，在代表创新水平最高的发明专利中，国外创新主体在2001—2011 年期间申请的发明专利占所有发明专利申请的41.2%，国外企业申请的发明专利中有29.1%的专利被未来的发明专利引用。与此相对，国内创新主体申请的发明专利占比虽然更高，但是仅有3%的专利被未来的发明专利引用。在2002—2012 年，中大型高新技术产业企业平均每年将研发投入的10%用以购买外国先进技术；在中国高技术产品出口中外商独资企业和中外合资企业的平均贡献为83.1%(罗伟和葛顺奇，2015)。由此可见，在中国技术水平迅速攀升的过程中，国外企业扮演着中国技术创新的领头羊角色。

在这一背景下，对于中国企业而言，深入了解国外企业在中国进行研发的策略转变及其成因，以更好发展自身的吸收能力并提高自主研发水平，具有重要的实际意义。……