龚自禄

(中国地震局地震大地测量重点实验室，湖北 武汉 420071)

1 研究背景和样本选择

科技专利是指专利权人对科技发明创造享有的专利权，是科技成果的一种表现形式。而档案类专利是档案领域的科技发展专利，其申请状况则在一定程度上代表着档案领域的科技市场发展状况，能够揭示档案科技创新的程度。改革开放以来，特别是近30年来，国家层面对档案管理的重视使档案领域的科技创新日益活跃。档案科技专利作为档案管理与档案科学研究的纽带，直接影响着档案管理水平的提高，其申请情况的好坏代表着档案管理能力的高低[1]。因此，进一步关注档案类科技专利成果申请情况具有重要意义。

笔者调查以中国知网为调查样本来源，调查检索范围：国家科技专利数据总库。调查检索时间为2020年7月1日。检索条件：①专利名称含有“档案”一词(精确匹配)；②调查检索年限(以公开日为准)为：1990年1月1日至2019年12月31日；③数据地域范围：中国专利(即国内专利)。调查获得的档案类科技专利成果样本总数为6 057个。据了解，被中国知网收录的国内专利并不是国内所有的专利。因此，可能有相当大的数量的档案类科技专利未被中国知网收录，调查结论存在一定程度的局限性。

笔者将从档案类科技专利申请情况的角度，以档案科技专利申请量的年度分布、学科分布、热点关键词分布、专利类别分布、专利成果转化为分析指标展开定量分析，试图深入了解近30年我国档案类科技专利的申请情况，力图揭示我国档案科技发展状况。

2 档案类科技专利申请的调查分析

2.1 专利申请量大幅增长

专利是记录先进技术的合法凭证，对某一特定领域的专利申请时间进行统计分析，可以了解该领域科技发展的状况。下面通过对档案类科技专利(6 906个)的统计学分析，得出其年代变化情况，并绘制出其年代变化的申请趋势(见图1)。

图1 1990年-2019年我国档案类科技专利申请量年趋势

从图1可以看出，我国档案类专利申请趋势大致分为3个阶段：1990年-1999年的缓慢摸索期、2000年-2009年的抬头前进期、2010年-2019年的昂首阔步期。

在第一阶段(1990年-1999年)中，档案类科技专利申请数量一直处于较低水平，年均数量为7.6个，除1999年(11个)和1999年(14个)外，其他8年的申请数量均是个位数。这10年专利公开总量为76个，约占这30年总量1.25%。这与我国当时科技发展水平不高的大环境有关，正处于“八五”和“九五”规划中的改革开放快速推进、确立社会主义市场经济目标、形成总体开放格局的时期。这一时期，科技领域处于学习和积蓄力量的阶段。

在第二阶段(2000年-2009年)中，档案类科技专利申请数量有所上扬，申请量逐年快速增加，从2000年的14个增加到2009年103个，实现从2位数的量级跨越到3位数的量级。这10年专利公开总量为407个，约是前10年的5.3倍多，约占这30年总量的6.72%。这一阶段是在“科学发展观”这一指导思想下，科技领域逐渐走向活跃，档案类科技发展逐渐有所起色，专利申请数量也在快速增长。

在第三阶段(2010年-2019年)中，档案类科技专利申请数量突飞猛进，从2010年113个发展到2019年的1 519个，增长了12倍多。这10年专利公开数量为5 574个，约是前10年的13.7倍，约占这30年总量的92.03%。根据趋势预测，2020年的公开数量将达到1 631个。

档案类科技专利申请量年度分布趋势比较清晰地表明，近30年档案类科技专利的申请量从无到有，从少到多，从缓慢增加到快速井喷的状态。可以预知，目前我国档案类科技专利申请正处在快速增长阶段，远没有达到顶峰。

2.2 轻工业手工业学科发展突出

档案类科技专利数量的学科分布极其广泛，各学科分布也极不均衡，其中以轻工业手工业、计算机软件及计算机应用为核心，以计算机硬件技术、电信技术、机械工业、工业通用技术及设备、电力工业、自动化技术为主，辅以其他学科。

从学科分布上看，可以划分为轻工业手工业、计算机软件及计算机应用、计算机硬件技术、电信技术、机械工业、工业通用技术及设备、电力工业、自动化技术、出版、金属学及金属工艺、汽车工业、生物医学工程、建筑科学与工程、仪器仪表工业、植物保护、蚕蜂与野生动物保护、一般化学工业、环境科学与资源利用、临床医学、有机化工等，共计20个学科。其学科分布调查结果见表1。

表1 档案类科技专利学科分布调查结果

数量占比最高的是轻工业手工业，共3 945个，占比64.33%，超过全部专利数量的3/5。这与档案学科的类属似乎有很明显的关系，与档案的文化属性有很强的关联性。

数量占比居第二位的是计算机软件及计算机应用，共559个，占比9.12%，尽管在数量和占比上排第二，却不足全部专利数量的1/10。但与排第三位的计算机硬件技术学科相比，计算机软件及计算机应用学科的专利数量及占比均是计算机硬件技术学科的2倍多；与排第一位的轻工业手工业学科相比，计算机软件及计算机应用学科的专利数量仅仅是轻工业手工业学科的1/7。这与档案智能化趋势有关，档案的智能化刺激了档案软件学科的专利申请量的增加。

位于第三方阵的有计算机硬件技术、电信技术、机械工业、工业通用技术及设备、电力工业、自动化技术、出版等学科，占全部档案类专利的20.39%，共1 250个，约为总量的1/5。这一方阵大都与机械工业制造业等相关，他们之间专利数量分布较为均衡，都在100-300个之间。

位于第四方阵的有金属学及金属工艺、汽车工业、生物医学工程、建筑科学与工程、仪器仪表工业、植物保护、蚕蜂与野生动物保护、一般化学工业、环境科学与资源利用、临床医学、有机化工等学科，它们的专利数量均在100个以内，这11项的总占比6.16%，与前3个方阵的比例相比相差好几个数量级。

这一情况比较清晰地表明，档案类科技专利申请量在学科分类方面分布非常广泛，但是分布极不均衡。其中以轻工业手工业、计算机软件及计算机应用等学科为最多，以计算机硬件技术、电信技术、机械工业、工业通用技术及设备、电力工业、自动化技术为次之，其他学科作为补充。

2.3 热点关键词分布总体向好

专利技术的关键词就代表着技术研究的热点所在，也代表着研究的主题。档案类科技专利的关键词分布面广，经过数据统计整理和分析，关键词分布集中在实用新型、档案柜、档案盒、档案管理、权利要求、档案袋、外观设计、档案架、档案夹、档案管理系统、支撑板、档案文件、档案资料、隔离板、控制器、连接杆、伸缩杆、折流板、电子档案、档案箱等20个关键词上。他们的数量和占比见表2。

数量占比居第一位的是实用新型，共2 311个，占全部专利数量的32.22%，接近全部专利数量的1/3。这说明档案类科技专利研究最热门的是实用新型类专利，实用新型具有比较宽泛的概念，这与档案管理的文化属性有一定关联性。

数量占比居第二方阵的有档案柜、档案盒、档案管理，他们的占比均在5%～15%之间，与第一方阵的实用新型相比，差距较大。他们占比分别为13.05%、10.21%、8.98%，3个关键词的专利总数为2 312，占比与位居第一的实用新型相当。

其余的16个热点关键词位居第三方阵，总数量为1 434，与前两个方阵相差一个数量级。其中，最多的是权利要求327个，占比4.56；最少的是档案箱94个，占比1.31%。

表2 档案类科技专利的热点关键词分布调查结果

这一情况清楚地表明，档案类科技专利覆盖面较为广泛，既涉及管理管理，也涉及档案耗材，更涉及档案技术。从数量占比上来讲，主要聚焦在实用新型和一些实用性较强的关键技术上面，比如档案柜、档案盒、档案管理等等。

2.4 实用新型类专利突出

按照专利类别来看，以实用新型类专利为核心，以发明公开类专利为主，以外观设计类专利为辅，佐以发明授权类专利。按专利类别分类的占比情况见表3。

表3 档案类科技专利的类别分布调查结果

实用新型类档案专利有3 804个，占比为62.80%，占比接近2/3。实用新型类档案专利具有明显的优势，说明有近2/3的档案科技人员申请实用新型类专利，这与上文的热点关键词实用新型情况相符。

类型为发明公开的有1 782个，占比为29.42，接近三成；外观设计类有419个，占比6.92%，还不足一成；发明授权类有52个，占比0.86%，还不足1%。它们彼此都相差几个数量级，差距是显而易见的。

这一情况表明，档案类科技工作者热衷于申请实用新型类专利，发明公开类也有很强的势头，外观设计、发明授权类专利较弱。

2.5 成果转化总体薄弱

成果转化是将专利技术应用到实践中，那么转化率就代表着专利技术在实践中应用的程度[2]。成果转化率=成果数量÷专利数量。按照专利类别调查的成果转化情况见表4。

表4 档案类科技专利的成果转化情况调查结果

从整理转化上来分析，档案类科技专利总量为6 057个，而转化为科技成果的才19个，转化率为0.31%。从单一类型的专利成果转化上来分析，实用新型类专利转化成果最多，有10个，而转化率只有0.26%，这与庞大的专利数量占比有很大关系；发明公开类专利的成果转化率最高，为0.45%，而其转化成果只有8个。外观设计专利419个，只有1个转化为科技成果，转化率不足1/4。而52个发明授权类专利，一个也没有转化为科技成果。

以上可知，档案类科技专利成果转化情况不容乐观。整理转化率只有0.31%，单一类型的转化率也均不足5‰。无论从整理上看，还是从单一类型上看，档案类科技专利的成果转化率都处在很低的状态。

3 结束语

近30年来档案类科技发展取得了相当丰富的成果，专利申请量突飞猛进，但是也存在成果转化不理想的尴尬局面。

①从专利申请量的年度分布趋势看，近10年申请量迅猛，正处于不断上升期。这一方面，得益于我国科技飞速发展，另一方面，也得益于国家层面对档案领域的重视和长远规划。如果继续保持现在的势头，那么档案科技不论在管理能力，还是管理理念，又或是档案技术方面，都将有巨大的飞跃。②从学科分布来看，轻工业手工业独占鳌头，而且占据近2/3。学科分布不均是显而易见的，当然这与档案科技的本质属性有一定的关联性。其他学科都有较大的上升空间。③从热门关键词来看，实用新型关键词占据近1/3。从档案工作的整体看，热门关键词涉及档案工作的方方面面，整体分布较为合理。④从专利类别上来看，以实用新型类专利为核心，申请量占据近2/3。这也表明档案科技工作者大都偏向于申请实用新型类的专利。⑤从成果转化程度来看，不论是整体转化，还是单一类型的转化，他们的专利成果转化率都偏低。档案类科技专利在成果转化方面有待加强。

对档案科技专利的定量分析可以窥见档案科技发展的程度。科技是第一生产力。档案管理的发展必然要依赖于科技的发展。档案类科技专利申请量少，在一定程度上代表着档案科技的发展不乐观，也就说明档案管理的发展不乐观；相反，如果档案类科技专利的申请量每年都保持在较高的数量级，那么在一定程度上就代表着档案科技的发展不错，也就能说明档案管理的发展较好。

因此，应当在继续保持现有优势的同时，在以下4个方面狠下功夫：①在不同学科，特别是没有涉及的学科或者涉及较少的学科下功夫；②着重关注档案领域的热点理念和技术，加大力度将其转化为档案工作中可以应用的新技能；③在保持实用新型类专利较好的态势下，努力发展发明公开、外观设计和专利授权类专利；④加大力度，努力将专利转化为可以应用到实际工作中的科技成果，为档案工作加码提速。