李晓蓓,刘 权

(1.兰州财经大学马克思主义学院,兰州 730020; 2.兰州大学草地农业科技学院,兰州 730000)

2020年5月,时值西部大开发战略实施20周年之际,中共中央、国务院印发《关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见》,将西部大开发再升级、再增强。而要实现美丽西部远景,必须通过深化改革以激发内生源动力;要实现高质量发展,必须以西部高校、科研院所为支撑,不断提高区域创新能力。甘肃作为国家“一带一路”战略的重要通道,2016年获批首批特色型知识产权强省建设试点省。本文通过研究分析甘肃高校知识产权建设现状,梳理现阶段发展过程中亟需解决的问题和困难,查找不足和短板,探索如何更高质量地为实现新时代西部大开发国家战略服务,这对于西部其他省份而言也是一个参考和借鉴。

一、甘肃高校知识产权建设现状

虽然甘肃省高校知识产权建设能力在全国并不突出,但是几所理工科高校的科研水平和能力特色鲜明,优势突出。从产出效率看,甘肃省高校资源较为匮乏,数量仅占全国的1.8%,其中的高职(专科)学校和独立学院又占到65.3%,但2017年和2018年全省高校专利申请的增长率均高于当年全国、全国高校和全省专利申请的增长速度。从发明专利的申请、授权和有效数量来看,兰州大学具有明显优势,而实用新型专利兰州交通大学全省领先,陇东学院外观设计专利能力突出。

甘肃高校专利申请呈现明显地域分布不均衡的特点,这与学校的地理分布情况有直接关系。2018年,兰州、庆阳、天水和张掖四个城市的高校专利申请量占到全省95%,其中发明专利兰州市就占到92.1%,而外观设计以庆阳市最多,占全省的57.5%(见表1)。

表1 2018年甘肃部分城市高校申请专利量占全省比例

甘肃省高校专利申请量增长率有所降低,2018年全省高校专利申请同比增长了23.1%,低于2017年全省26.9%的增长率。其中,发明专利增长率提高明显,从2017年的14.6%提高到2018年21.8%;实用新型专利申请量因数量最多,在3种专利类型种比重最大,是引起全省高校专利申请增长率降低的主因。

张掖市是增长速度最快的地市,专利申请总量在2017和2018年连续两年增长3倍多。其中,实用新型专利年增长速度3倍;外观设计年增速度高于4倍。

2016—2018年全省高校授权专利主要集中于兰州市高校,只有实用新型授权呈现上升趋势,专利授权量比例从2016年86.6%降低到2018年72.4%。兰州2018年授权专利增长率为25.4%,比2017年增长率低8.7%,低于当年全省高校的授权专利增长率(见表2)。

表2 2016—2018年甘肃省和兰州市高校专利授权量(件)

二、对策建议

(一)高瞻远瞩,加强顶层设计,强化管理服务

首先,主管部门需制定一系列针对高校知识产权建设的相关指导意见,充分利用科研评价的指挥棒,激发广大高校师生申请、转化的热情,做好政策的帮扶和引导;其次,高校内部要设置专门的管理机构。在调查的部分省内高校中,有非常明确知识产权管理职责部门的只有兰州大学,建立了校级科研管理部门下属的独立科室和拥有2名以上专职管理人员。

据相关研究,专利申报和授权不仅与政策和科研评价系统显著正相关,加大宣传力度也可以从主观上提高研究人员对于专利事业的投入,并有利于专利的授权和转化。然而,目前甘肃高校的知识产权管理制度和服务意识在高校内部管理体系中还不完善。大多高校师生对知识产权建设的意识不强,很多科研成果仅局限于文章发表,没有与产业和生产实践相结合,没有考虑如何融入和提升生产力的发展。因此,应提高对知识产权建设重要性的认识,在各个学校管理内部建立相应的管理与服务机构,定期对师生讲解知识产权知识,对申请、授权、转化及维权过程中遇到的问题和困难进行及时解答和有效帮助;建立知识产权转化市场,搭建校企沟通渠道,将现有知识产权有效转化,促进学校知识产权效益化,提高师生创新的积极性。

(二)厚积薄发,加强保障,持续发展

甘肃高校的知识产权创新能力方面具有显著优势,但是常因缺乏保障,后期在专利的维护方面有所欠缺,导致产生很多已授权且失效专利,丧失了专利权本应具有的保护知识产出和创新的初衷。仅以2018年为例,甘肃省高校发明专利有效量为1331件,少于科研院所的1427件,远低于工矿企业的3320件;而甘肃省高校当年授权发明专利358件,高于科研院所的284件,略低于工矿企业的491件。2018年甘肃高校发明专利授权量虽然比当地工矿企业少,是其72.9%,但有效量仅为工矿企业的40.1%。这其中悬殊拉大的一个比较重要原因,是有一批专利授权后因没有按时缴纳年费而变成无效专利。实际上,很多地方高校对知识产权工作没有安排经常性预算经费。《2018年甘肃省知识产权事业发展报告》显示,2018年高校专利权改变180件,占全省变化总量的40.8%,高于工矿企业和科研院所。而该年有效发明专利权因届满、放弃或转移出省发生改变的原因中,未缴年费原因占到89.3%,成为专利失效的主要成因。

为了继续保持高校科研创新主力军的能力,实现高校科研创新能力的快速发展,建议增加高校知识产权建设相关专项资金,加大科研成果转化投入,提高转化经费投入及人员投入效率,尤其是对跟跑者和追赶者等科研创新能力具有强劲潜力的高校实现个性化专项资金投入和政策上的大力扶持。

(三)韬光养晦,内涵发展,加强人才建设

深入分析2018年专利授权增长率低于2017年,发明授权专利增加延缓的原因,人才的问题是关键。应建立知识产权人才储备基金,尊重并极力保护知识资本的价值实现,探索新型的职务科研成果利益分配机制和知识产权转化收益分配分享新机制,全方位激发科技人员的创新原动力,最终实现高水平的自主创新成果不断涌现和科研创新能力不断提升;以学科为引领,整合内部学科平台、科研基地、实验室等科研力量,通过相互协作,实现创新要素和资源的整合、共享,促进技术创新能力的持续提升,实现强强合作、优势互补,形成有特色、有凝聚力的科研团队和平台,优化科研环境,鼓励原始创新,打造研究前沿与国家需求紧密结合的大成果,助力区域经济和产业发展。

同时,引进和培养专业的知识产权专业建设人才和管理服务队伍,以学生为中心,以教师为主体,做好对师生专利保护意识的培育,充分发挥高校人才培育的优势;重视对本科生、研究生的教育,通过学术讲座、公共选修课、通识课、知识竞赛、辩论比赛及咨询宣传等多种方式和渠道,将知识产权意识、建设现状、政策法规等相关知识和理论贯穿到学校整体的教学科研活动中来,建构到师生的知识体系中,转化为其内在发展需要,为西部地区和国家提供源源不断的知识产权人才队伍。

(四)推进改革,深挖制度红利

面对高校拥有较多专利,却获益较少的局面,除了常规的措施以外,必须认真分析不同地区、不同学校的具体情况,因地制宜,采取一些切实有效、具有针对性的措施,特别是利用一些制度上的创新,来提高高校知识产权的转化率和师生的获得感。

《2018年中国专利调查报告》显示,专利权人的专利实施率随着专利拥有量增加呈现出先上升再下降的趋势。其中,拥有专利件数在10～29件,其有效发明和实用新型专利的实施率达到最高,分别为62.6%和61.9%。而专利产业化其他指标也与专利权人拥有的专利息息相关,拥有3～9件有效发明专利的专利权人,转让率相对较高。对于高校来说,专利权人虽然是学校,但是作为发明人的高校师生个人,同样存在这样的趋势。因此,建议政府和学校对于处在3～9件和10～29件两个阶段的师生进行有效重点关注,更多地给予扶持和帮助,同时加大资助力度,鼓励更多的师生进入到这两个阶段。

设立专业化、独立的知识产权运营机构,提高知识产权价值评估能力、运营与保护能力和产学研合作协调能力;建立以专利联盟或专利池为基础的专利运营机制,综合运用专利组合构建、专利竞争分析、专利池维护管控等有效手段,加快科技成果的转移和转化;建立知识产权内部评估体系,完善评估指标;积极开展职务创新成果知识产权混合所有制试点工作,探索知识产权转化收益分配分享新机制,建构合法合理合情的高校专利运营模式,实现多方共赢;加快专利转化效率,对于欠发达省份知识产权建设和创新能力建设具有非常好的带动和鼓舞作用。

(五)区域协调,稳中求进,蹄疾步稳

甘肃高校专利申请表现出显著的地域不均,这与甘肃高校分布的地理分布有直接关系。从表1和表2可知,2016—2018年,兰州市高校在发明和实用新型专利申请和授权数量均居全省第一,特别是发明专利所占比重最大,其中申请量占全省的92%以上,授权量占全省95%以上。由此可见,兰州高校的知识产权建设能力在全省具有非常突出的地位。兰州市高校集中在城关、安宁和七里河3个区,其专利申请量和授权量占到兰州全市的95%。而这3个区的专利又进一步集中在理工类学科较强的几所学校,但是目前这几所高校的知识产权建设发展趋势趋缓,建设动力不足,优势逐渐减小。因此,要想使这几所高校保持稳步增长,首先要采取针对性措施,加大对现有重点、优势和特色学科的支持,充分把握国家“双一流”建设的历史机遇,改善科研环境,完善科研绩效评价体系,调动高校师生创新创业热情,打造具有突出原始创新和知识产权建设能力的特色研究方向和一流学科,为地方经济社会发展提供强大的科技支撑。

同时,全省除兰州外的13个市(州)具有很大的发展空间,适当引导和扶持就会显现出巨大效益。2016—2018年兰州市以外的市(州)专利申请和授权在全省的比例不断提高,支撑着全省专利的快速增长趋势。以张掖市为例,2018年该市高校专利申请量是2017年的3倍,其中发明专利增加了将近1倍,实用新型专利增加了2倍多;2018年授权专利量是2017年的7倍,是2016年的16倍,主要为实用新型专利授权量的快速增长。分析原因,与张掖市、河西学院近年来先后出台一系列人才评价、科研奖励及其平台建设的政策密不可分。因此,进一步加强政策和资源分配引导,释放兰州以外地方高校蕴藏的巨大创新发展潜力,将成为全省知识产权能力建设的新增长极。

(六)审时度势,布局海外

充分把握国家大力发展“一带一路”发展战略的良机,提高甘肃高校专利海外布局的战略意识,特别是在“一带一路”沿线国家,抢占技术先机。截至2018年底,甘肃省PCT国际专利申请还不超50件/年,其中甘肃高校所占比例虽然高,但数量还比较低,有些院校还没有实现零的突破。因此,应大力鼓励和加强国际专利海外申请,建立合理的专利海外申请工作机制,提供尽可能多的服务支持,进而增强我国高校科技的国际竞争力。

三、结语

作为西部经济欠发达省份,甘肃知识产权建设任务和形势依然非常严峻。截至2018年年底,我国国内(不含港澳台)发明专利拥有量共计160.2万件,每万人口发明专利拥有量达到11.5件;甘肃省每万人口发明专利拥有量2.62件,虽同比增长13.80%,但距离国内平均水平还有很大距离。

高校作为基础研究的主力军和知识创新的主体,是高新技术的增长点和辐射源。作为拥有大量待转化专利技术的高校,其专利运营工作机制与模式仍需要进一步探索与完善。新时代西部大开发背景下,中西部高等教育发展既面临难得的历史机遇,也面临着挑战和困难。甘肃高校不仅要促进现有建设能力强的高校稳定提升,突出特色优势,同时也要积极引导科研创新能力明显的地方高校快速提升,共同促进地方知识产权建设能力和人才队伍健康发展,服务中西部经济社会创新发展,努力为中国高等教育发展、实现百年目标和民族复兴提供强有力的智力支撑。