○ 徐 晨 孙元欣

引言

跨境研发是指境内投资实体在境外地区投入研发资本并开展研发活动的投资行为。欧洲的跨国企业是跨境研发的先驱，最早的实践可追溯至20世纪20年代。[1]根据国内文献资料的记载，中国企业的跨境研发实践起步较晚，始于20世纪90年代。[2]企业之所以选择跨境研发，主要是因为跨境研发被认为是解决自主创新能力薄弱的“一剂良药”。

长期以来，中国企业自主创新能力的提升主要依赖在国内开展研发活动或是与外资企业在境内设立合资公司，然而受制于技术发展和人才瓶颈及外资对核心技术的封锁，以上方式对自主创新能力的提升作用有限。[3]近年来，在“走出去”和“双创”的号召下，越来越多的中国企业改变了过去将研发高度集中在国内的传统，纷纷选择“走出去”研发，并意识到全球研发布局的战略意义。比如跨境研发过程中所积累的互补性知识、技术诀窍和尖端人才在全球研发网络的作用下产生协同效应，反哺母国企业提升其长期竞争能力。[4-6]以华为为例，1999-2014年，华为先后在印度、瑞典、美国、西班牙、芬兰等地建立了16 个研发中心和28 个联合创新中心，母公司的年度发明专利授权量也从1999年的80 个大幅增至2014年的3006 个，①年均增长率高达27.35 %。

不同于华为，如今绝大多数中国企业尚处于跨境研发的起步摸索和快速发展阶段，此阶段的一个重要特点是研发的规模强度和地域广度不断提升。如图1 显示，随着时间的推移，无论是强度还是广度都呈现上升态势，并于2014年达到样本区间的峰值。……