胡善成，靳来群

（1.南开大学经济学院，天津 300071；2.宁波大学商学院，宁波 315211）

1 问题提出

创新是转换经济增长动能的关键，当下进入“新常态”阶段的中国越发需要依靠创新拉动经济。对于如何促进创新，前期研究对其影响因素分析已然较为丰富，如劳工法和所得税［1-2］、金融发展水平［3］、知识产权保护水平［4］、要素市场扭曲和对外投资［5-6］以及企业家精神［7］等。创新过程通常伴随着高成本和高风险，知识创造外溢效应使得创新活动具有正外部性，再加上创新成果具有一定的公共物品属性，使得政府对企业创新活动的补助在弥补市场失灵方面变得十分重要。但是，前期文献就政府的研发补贴行为能否促进企业创新尚存争议，促进论认为政府的研发支持能够缓解融资约束和分担研发风险，有助于企业创新［8-10］；抑制论认为政府的研发支持会给企业造成依赖心理，挤出企业自身的研发投入，不利于企业技术创新［11-12］，部分更加微观的研究认为政府研发支持的创新效应与企业规模［13］、企业链位置［14］、产业类型［15］和所有制性质有关［16］。政府补助的最终效果很难明确［17］，可能由于数据和实证方法选择上的差异。此外，鲜有文献从理论层面对政府研发补助激励企业创新的机制进行系统阐释。

从中国专利数量及其增长所反映的创新产出来看，政府的创新支持似乎取得了应有的效果。进入21 世纪后，R&D 投入规模高速增长，其中R&D 内部支出从2000 年的895.7 亿元增至2017 年17 606.1 亿元，约占GDP 2.13%。专利数量也呈现出与研发投入一致的特点，专利年均增长率一直保持在两位数，增长十分迅速。……