张成?余玲玲

摘 要：首先，通过对该领域中大量文献进行梳理研究，在此基础上总结归纳OFDI逆向技术溢出提升區域创新能力的作用机理;其次，从4个维度阐述影响安徽省OFDI逆向技术溢出效应的主要因素;再次，采用因子分析法对安徽省各市区域创新能力进行综合评估;最后，提出关于OFDI逆向技术溢出效应最大化的提升路径，助力增强安徽省区域创新能力。

关键词：OFDI逆向技术溢出效应;制约因素;区域创新能力;因子分析法

一、引言

在“双循环”新发展格局下，我国各地区都通过加强对外直接投资来获取OFDI逆向技术溢出效应从而进一步提高地区创新能力。但当前，安徽省各地区在高端和关键核心技术方面对国外依赖程度相对较大，自主创新能力和技术创新效率仍然较低。故而研究如何充分发挥OFDI逆向技术溢出效应从而促进安徽区域产业结构优化和企业创新绩效提升十分有必要。

我国众多学者在该领域都做过较为深入的研究，例如高聂濡（2020）等将中国八大综合经济区作为研究对象，采用面板数据模型实证分析其OFDI差异特征及影响因素;戴利研等（2020）利用OFDI省际数据，通过L-P模型、门槛模型实证探究OFDI逆向技术溢出、金融发展水平与地区创新能力三者间的关系，并提出有效可行的政策建议;陈经伟等（2020）主要构建了中国OFDI技术创新效应传导机制理论框架，并以资本要素市场扭曲为视角实证研究其如何影响OFDI技术创新效应的作用机制和结果;殷晓红（2019）主要运用面板门槛回归方法探究OFDI逆向技术溢出效应对辽宁省区域创新能力的影响;吴海涛等（2019）构建动态门限回归模型，实证分析国际技术溢出对区域创新能力的影响并进行相关检验。

而本文主要基于OFDI逆向技术溢出视角研究安徽省区域创新能力评价及其提升路径，进一步阐释如何借助关联、示范、传递、竞争效应等来实现省内综合创新能力和全要素生产率的提升，最后就如何实现OFDI逆向技术溢出效应最大化来增强安徽省区域创新能力提出切实有效的政策建议。

二、OFDI逆向技术溢出提升区域创新能力的作用机理

OFDI逆向技术溢出发挥其效应一般具有三个阶段，即第一阶段为以绿地投资、成立合资企业等方式成功嵌入东道国市场中;第二个阶段为跨国公司将其所学到的先进技术和获取的信息反馈回母国;第三个阶段为将获取知识在国内进行消化吸收，并辐射带动同行及相关企业的发展。我们将这三个阶段中的具体过程提取为关联效应、示范效应、传递效应和竞争效应。

1.关联效应

除了新设投资，企业开展OFDI通常选择跨国并购或成立合资企业，从而使企业可以嵌入到东道国的技术密集型产业中，从而有助于母国企业学习和模仿其先进技术，同时也更容易获取当地的市场信息，最终提高企业的技术创新能力。

2.示范效应

示范效应主要包括显性的企业间进行技术学习和信息共享，以及隐性的员工之间的知识交流，从两个方面对企业的创新能力发挥效应。

3.传递效应

企业在学习、吸收、消化当地国家先进的技术，获取了有关的市场信息后，通常会将其运用在母国市场上，从而在国内对同行业和相关企业产生传递效应，辐射带动其他产业的发展和结构升级。

4.竞争效应

竞争效应是指的企业在竞争过程中带来的企业进步，企业在进行OFDI活动时，母国企业为了与东道国企业抢占国际市场份额会不断地进行技术研发来提高自身的竞争力，从而带来企业创新能力的提升。

三、安徽省OFDI逆向技术溢出效应的影响因素

1.投资环境

投资环境是指企业在进行对外投资时的一切外部性因素，具体包括政治、经济、文化、资源和技术等。其中，政治环境主要影响OFDI的风险程度;经济环境主要影响东道国消费者的消费习惯和消费能力;文化环境主要影响母国企业是否能够更快地融入当地社会;资源环境主要是指东道国的资源开发程度、利用水平以及资源的蕴藏量。投资环境不仅能够为企业开展OFDI带来发展机遇，同时也会带来一定的风险，因此是否具备识别投资环境的能力也是企业能否成功开展OFDI的一个重要前提。当前国外的投资环境对安徽省开展OFDI来说仍然是一个比较重要的影响因素。

2.吸收能力

吸收能力是指企业的一种获取外部知识后是否能够充分运用、学习、借鉴和将其用于生产的能力。企业开展OFDI的一个重要目的即在于通过隐性的知识传递、显性的技术交流学习和引进他国先进的技术和管理经验，从而提高自身竞争力。企业的吸收能力不仅包括企业的组织吸收能力，而且包括企业员工的个体吸收能力，因此企业的吸收能力是一个多层次的概念，不仅需要企业重视整体能力的提高，而且需要关注个体员工的知识吸收能力。企业规模、人力资本和技术水平等因素都会对企业的吸收能力发挥作用，而安徽省在这些因素上存在着地区分布不均衡、竞争力较弱的问题，从而也成为影响OFDI逆向技术溢出的因素。

3.风险防范

企业的对外直接投资一方面能够提高企业收益，增强企业竞争力，另一方面也面临着各种各样的风险，具体包括政治、经济、法律和文化等风险。对安徽省来说，其主要面临的风险为政治风险和经济风险。首先，安徽省OFDI的区位分布主要为发展中国家，其东道国政府为了保护本国企业的生产通常会实行贸易保护主义，从而对安徽省开展对外直接投资产生了阻碍。其次，由于各类贸易壁垒的存在，汇率变动通常也会成为跨国企业所经历的一种风险。因此，风险防范能力也是安徽省发展OFDI的一个影响因素。

4.人力资源

众所周知“员工是公司最大的生产力”，一个企业无论开展何种业务都需要具备专业性人才。特别是外贸企业，不仅需要经营企业和知识吸收转化的人才，还需要在开展对外投资时，具备相应的能够处理国际贸易摩擦和化解贸易风险的人才。而安徽省在人力资源方面存在着明显的不足，首先是因为安徽省本地存在的高校较少，很难培养企业所需的专业性人才;其次是因为安徽省的地理位置偏僻，难以吸引人才集聚。

四、基于因子分析法下安徽省区域创新能力评价的实证分析

1.指标构建及数据来源

通过查阅相关文献，合理构建安徽省各市区域创新能力综合评价体系，此文从4个维度筛选15个相关指标进行分析，具体指标如下图所示。本文研究原始数据为2019年安徽省区域创新能力影响因素相关经济指标，指标评价原始数据均来自于《安徽省统计年鉴》。

2.实证分析过程

（1）适用性检验

本文采用SPSS24.0进行实证分析，选择KMO、Bartlett球形检验对变量的适用性进行检验，KMO值为0.617，Bartlett球形检验显著性为0.000，检验通过，故可进行因子分析。

（2）提取公因子和与方差比

通过输出总方差解释表（表1）可得，提取2个公因子，累计方差贡献率达到93.789%，故而能够较好地反映原始各项指标数据。

本文采用最大方差法进行因子旋转，根据旋转后的成分矩阵可知，主成分1在X1、X2、X3、X4、X5、X6、X7、X8、X9、X10、X11、X12、X13這12个指标上有较高的载荷，其主要反映创新产出投入水平及环境，主成分2在X8、X14、X15这3个指标上有较高的载荷，其主要反映创新绩效。

4.因子得分及排名

根据成分得分系数矩阵进而得到因子分析的得分模型如下：

将两个成分的方差作为加权权重，最终计算得出2019年安徽省16市区域创新能力综合得分：F=（F1*69.006+F2*24.782）/93.789，最终结果见表2。

3.结论

由表2可知，合肥、芜湖、滁州三市的综合得分为正且独占鳌头，排名位居前三列，这些地区的创新综合能力较强，但滁州市在主成分1上的排名较为逊色，需要进一步加强创新产出投入水平及环境相关方面的建设。宿州、池州、黄山三市的综合得分位于末尾，在主成分1和主成分2上的得分也均靠后，则这些创新能力较弱的地区应当积极从政府、企业、个人等多主体采取有效性措施，致力于促进区域创新能力提升与经济高质量发展相协调。而得分处于“中间地带”的城市，则需要保持自身创新能力的独特优势，突破薄弱环节，有针对性、有方向地优化创新能力提升路径。

五、政策建议

1.加强企业人才队伍建设

首先，安徽省政府应该鼓励企业与高校展开合作，一方面高校可以为企业提供其所需的专业性人才，另一方面企业也可以为高校大学生提供实践和锻炼的平台。其次，企业内部也应当加强内部培训，增强员工应对国际贸易摩擦、解决贸易纠纷以及吸收外国先进技术的能力，同时也可以实行员工绩效激励制度增强员工的学习和工作积极性。

2.增强企业风险防范意识

对安徽省来说，OFDI逆向技术溢出效应最重要的一个影响因素就是投资环境，企业仅具备专业性的人才队伍并不能够较好地提高企业开展OFDI的逆向技术溢出效应，同时也还应当增强企业员工的风险防范意识和能力。首先，企业内部应当制定完善的风险管理制度，从细节出发，防止风险的发生;其次，企业开展OFDI活动，应当提前对东道国的投资环境进行研究，做好抵御和化解风险的准备。

3.优化对外投资区位分布

从数据对比来看，安徽省OFDI相对于其他省份，起步较晚，并且其区位分布处于不均衡状态，这不仅会使OFDI活动面临着更大的风险，而且也不能够较好地发挥OFDI的逆向技术溢出效应。因此安徽省在开展投资活动前，应当首先对东道国的经济发展环境、地理区位、人文环境等进行研究，判断、选择、规划最适合各省市进行投资的区位选择。其次为了更好地进行风险规避，在OFDI的区位分布上，不应当将投资额过度地集中在某个国家，而应当使其比较均匀地分布。

4.调整对外投资产业结构

当前安徽省OFDI产业结构的一个明显现状就是投资明显集中在附加值较低的劳动密集型产业或资源密集型产业，由此并不能够很好地获取OFDI逆向技术溢出效应。因此政府应当鼓励和引导企业加强对技术密集型产业的投资，加强对跨国企业的信息服务和政策支持力度，以增强企业的投资积极性;引导企业如何选择对外投资国家，鼓励企业从长远效益出发，选择高新技术产业密集、科技创新能力较强的国家进行投资，从而获取最大化的OFDI逆向技术溢出效应。

参考文献：

[1]高聂濡，韦素琼.中国八大综合经济区OFDI差异特征及影响因素[J].亚热带资源与环境学报，2020，15（4）：52-58.

[2]戴利研，田静，管旭.OFDI逆向技术溢出、金融发展水平与地区创新能力研究[J].党政干部学刊，2020（9）：57-68.

[3]陈经伟，姜能鹏.中国OFDI技术创新效应的传导机制——基于资本要素市场扭曲视角的分析[J].金融研究，2020（8）：74-92.

[4]殷晓红.OFDI逆向技术溢出对辽宁省区域创新能力影响的实证分析[J].经济师，2019（2）：133-134.

[5]吴海涛，冉启英.国际技术溢出对区域创新能力影响的实证检验[J].统计与决策，2019，35（12）：160-162.

[6]尹剑峰.吸收能力研究综述[J].商学研究，2020，27（6）：120-128.

[7]汪晓旭.安徽省对外直接投资的现状及问题[J].管理工程师，2016，21（4）：7-9.

作者简介：张成（2000.11- ），男，汉族，安徽宣城人，安徽财经大学国际经济贸易学院，国际经济与贸易专业，2018级本科生;余玲玲（2000.05- ），女，汉族，安徽安庆人，安徽财经大学国际经济贸易学院，国际经济与贸易专业，2018级本科生