周文泳 郭雅楠

一、引 言

新一轮科技革命和产业变革给我国科技事业带来了巨大的挑战和机遇，基础研究作为国家科技创新体系的源头活水，对我国实现科技自立自强和科技强国建设具有重要意义。近年来，我国陆续出台了《关于全面加强基础科学研究的若干意见》《加强“从0 到1”基础研究工作方案》《新形势下加强基础研究若干重点举措》等创新政策，有力推进了基础研究人才培养和环境优化。但在基础研究成果的价值评估方面，“以刊论文”“唯英文核心期刊论文论”等观点仍广泛存在且备受争议，但学界围绕基础研究成果价值判断的理论探讨却仍较为罕见，相关研究亟待开展。

关于基础研究成果价值的研究主要聚焦于价值评价方法，通常采用的方法有文献计量法、同行评议法和案例研究法等。美国在早期主要以论文量、论文被引量和专利量等量化指标来评价基础研究成果，后改用质量、相关性和领先程度三个标准对项目前期、中期、后期各阶段的成果价值进行专家评议。1龚旭、夏文莉：《美国联邦政府开展的基础研究绩效评估及其启示》，《科研管理》2003 年第2 期。2田华、郑晓齐、田中：《美国基础研究管理体系分析》，《科技管理研究》2006 年第3 期。英国REF（Research Excellence Framework）对基础研究成果进行评价时以成果质量为核心标准，采用的方法以文献计量法为主、同行评议法为辅，其中文献计量评价主要参考各类权威数据库，对科技成果的被引情况做定量评估；同行评议法则是召集研究领域资深的专家团队，通过民主评议的方式对成果进行定性评价。……