刘亚欢 东南大学

一、引言

全球价值链是全球经济的一大特征，国际生产的片段化以及生产各环节的国际分散化，使无国界生产体系形成，其技术、生产和营销三大环节所创造出的价值呈现出两端高中间低的U形状，也就是“微笑曲线”形状，每个国家都期望本国企业能在价值链上占据一个更高端、能获得更高附加值的位置。21世纪以来，我国“走出去”战略和“一带一路”倡议的实施，使得我国愈来愈多的企业主动参与到全球价值链中去，企业可以运用FDI、贸易和非股权形式中的一种方式或者综合运用多种方式来参与全球价值链。[1]全球价值链形成之后，知识技术及其整合能力成为获取价值链多少的决定因素，而我国长期以来的要素禀赋特征是劳动力充裕，因此在全球价值链上面临着“价值链低端锁定”的困局，那么，我国企业该如何实现全球价值链的攀升呢？这个问题对我国企业更好的参与全球价值链竞争有着重要意义。

二、中国企业价值链升级路径分析

Humphrey和Schmitz(2002)认为企业的升级类型可以分为以下4种：（1）工艺升级，主要是改善生产技术，降低生产成本。（2）产品升级，也就是提高产品的复杂度，从而增加产品的附加值。（3）功能升级，例如从生产功能转向研发功能，攀升到利润更多的环节。（4）链条升级，指企业将其在价值链特定环节获得的能力应用到新的相关产业链。企业在全球价值链中的演进路径可分为“线性”和“非线性”升级路径（Gary Gereffi&Karina Fernandez-Stark,2011），“线性”升级路径是指企业先参与价值链的低附加值阶段，在该阶段积累经验，再进入到高一级的环节。……