王志玲

（中铁第五勘察设计院集团有限公司,北京 102600）

改革开放以来，我国工程咨询服务市场化快速发展，形成了投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等专业化的咨询服务业态，部分专业咨询服务建立了执业准入制度，促进了我国工程咨询服务专业化水平的提升。随着我国固定资产投资项目建设水平逐步提高，为更好地实现投资建设意图，投资者或建设单位在固定资产投资项目决策、工程建设、项目运营过程中，对综合性、跨阶段、一体化的咨询服务需求日益增强，这种需求与现行制度造成的单项服务供给模式之间的矛盾也日益突出。

我国目前正处于设计、监督、价格咨询、投标机构等多方管理的建筑模式中，而实际上这些工作都属于工程咨询公司的职责范围，多重管理职能的重叠导致技术咨询服务的分散，需有效组织分散管理。当前，综合治理是解决这一问题的关键。

1 全过程工程咨询相关概念

1.1 全过程工程咨询概念

依据发改投资规〔2019〕515号文件《国家发展改革委住房城乡建设部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》，广义的全过程工程咨询指包含投资咨询、勘察、设计、项目管理、监理、招标代理、造价咨询，其中两项及两项以上专项咨询业务的工程咨询服务。

1.2 全过程工程咨询的原则

1.2.1 独立性

法律实体的独立性对工程咨询公司来说是强制性的，从确保其专业独立性，在不影响其他方面咨询结果的情况下全权承担咨询结果。工程咨询进行市场中介服务，必须有法律依据，独立性是其中的一项重要法律基础，只有这样才能保证工程咨询公司站在客观公正的立场上，同时也是获得社会以及客户信任的前提条件。

1.2.2 科学合理性

工程咨询意见是否科学合理与执业过程息息相关，在执业过程中需做到：

（1）方法科学。工程咨询要以科学的精神，采用经验判断、数学分析和试验等方法，运用先进的技术经济手段和多种专业知识，通过定性分析与定量分析相结合，实事求是地研究客观情况，采用多种可验证的方法得出结论。

（2）依据充分。工程咨询必须全面准确地掌握有关资料信息，符合国家和项目所在地相关政策法规，符合有关技术、经济、工程方面的规范、标准、定额等。

（3）数据可靠。工程咨询要坚持实事求是，一切从实际出发，尊重事实，在调查研究的基础上，甄别数据的合理性，保证数据来源可靠、计算口径一致和评价指标可比，保证分析结论真实可靠。

为使咨询结果具有现实意义，能经得起时间的考量，需要使用科学的理论、技术和知识，所反映的发展观点也必须是适当的。科学水平的高低是技术咨询的关键，能确保结果的准确性，并在很大程度上决定工程咨询的质量。

1.2.3 公平公正性

工程咨询的公正性原则，要求咨询工程师在调查研究、分析问题、做出判断和提出建议的时候，保持客观、公平和公正，并恪守职业道德。工程咨询的公正性，并非无原则地调和或折中，也不是简单地在矛盾的双方保持中立。事实上，咨询工程师在处理承包人与业主之间的关系时，不论服务对象是谁，都要重点考虑委托方的意见，但这并不意味着所有关于委托方的意见都必须认可。咨询工程师必须纠正客户的不合理意见，所做的决定或给出的协调意见必须符合授权，并确保给予正确意见方强有力的支持。当客户的计划不够合理，或与有关政策不协调时，就应该率先提出问题，坚持正确的调整方案，并在必要时提出调整方案的最终结论，即便最终得出的是负面的结论，也应纠正客户的不正确思想。咨询工程师要对自己和客户以及人民、国家和社会部门负责，因为如果项目不能以合理的方式完成，会造成损失，而且所带来的社会和经济利益也是短暂的，还可能会引发公众舆论，最终产生的经济损失也是由委托方来承担。因此，公平公正性是工程咨询的核心。另外，客户满意程度并不是评价咨询服务质量的唯一指标，工程咨询单位及其执业人员在向客户提供相关服务时必须诚信行事，不应为了自身利益丧失原则性。如图1所示为工程咨询中各方关系图。

1.3 主要的服务对象

图1 工程咨询中各方关系图

第一种服务对象是出资人。当为政府出资人服务时，需要展开规划咨询的工作，在这项工作中需要进行规划研究、规划评价等，更加重视关于综合、区域和有针对性的发展规划的研究，而服务的总方向则与开发计划署的目标有关。服务的大致方向是发展战略、经济结构、工业政策和规模分布评价。需要展开项目可行性的研究，重点探究项目需要达到的目标、惠益和项目进行过程中潜在的风险。展开项目后的评估工作中，项目投入运营后的目标是关键的评估内容，另外还需评估项目运营后的收益和收益的方式，从而给出项目情况介绍、预测分析和合理化建议。就政策咨询服务而言，指的是参加关于宏观政策、专门的规划研究[1]。

第二种服务对象是贷款银行。主要是评估申请贷款的项目，作为银行贷款决策的一个重要准则，需要向国际组织中的出资人提供咨询服务，为世界银行、联合国开发计划署、粮农组织和其他区域发展机构提供贷款评估决策支持，帮助发展中国家发展。

第三种是为社会和其他企业投资者提供咨询服务。为项目所有者提供工程咨询服务是比较普遍的，项目顾问在整个过程中完成分阶段咨询和承包人管理服务。

第四种是为承包商提供咨询服务。项目咨询是作为承包人或总承包人的分包人直接提供的。

2 全过程工程咨询各阶段的控制要点

2.1 项目决策阶段

整个建设过程中的工程咨询服务始于前期的专家咨询。第一批专业咨询人员与建设单位和使用单位取得联系，了解项目信息，搜集项目相关资料，评估项目建设需求，协助建设单位合理确定科学标准。同时，建立专业咨询服务小组，与建设单位、使用单位保持信息交流，并编写可行性研究报告，拟订项目投资计划，确定项目地点、建设规模，比选建设方案。这一阶段对整个项目的影响很大，进行足够的事先咨询研究才可确保后续工作的有效性。

第一，一旦草案进入决策阶段，展开全过程工程咨询工作，工程咨询单位应与建设单位和使用单位合作并深入沟通，确定确切的建设需求。从实际情况来看，需求调查越准确，所制定的项目目标才会越有针对性。工程咨询人员将协助建设单位深入分析项目的实际需求，通过不断探究帮助建设单位消除一些逻辑错误的想法，有效避免因专业人员对工程的定位不够准确导致施工质量不符合标准而返工的不良情况。项目咨询人比施工单位的主管更专业，经验更丰富，在项目理解方面，各方有着不同的定位。工程咨询单位在整个过程中的理解与施工单位主管的理解可以相互补充，因为若技术咨询单位及时地参与这项工作，给出各项咨询意见的时间也就更及时。贯穿整个施工过程，不仅可以满足建设单位的初期需要，而且可以及时发现施工偏离情况，从而对项目施工目标做出有效反应。

第二，项目风险管理可以与咨询服务同时进行。在项目决策阶段，咨询服务的主要任务是减少项目的不确定性，以增加项目的可行性。这个阶段的项目更为灵活，变革的可能性更大。而当一个项目发生变化时，项目费用往往也会发生变化。一般而言，在此阶段，对确定建设单位的需求变化越早，并越早做准备，所产生的增加成本才会越低。但建设单位总是不重视这一问题，这就导致在项目进入设计阶段甚至施工阶段时，还要对其进行修改。正是因为如此，在整个过程中技术顾问需加强与施工单位的沟通，并事先通知施工单位的管理人员，充分确定这一期间的需求，从而减少整个施工期间的风险。另外，项目规划应在建筑专业人员的直接参与下进行，这将减少确保工程履行职能所需的费用。项目执行阶段对项目目标的控制，依据的是在项目决策阶段向施工单位提供的协助，以确定施工的方向和目标，该部分工作的目的是更好地确保项目实现其建筑目标。

2.2 项目设计阶段

项目设计的结果直接影响到项目的功能控制、价格控制等，控制好设计阶段的项目内容是至关重要的，要在项目的功能性和费用之间取得平衡。在传统模式中，建设单位的设计重点往往是建设项目的功能实现，而价格咨询单位还没有进行竞标，也不具备参与设计所需的意识和能力，往往侧重于从履行职能的角度看问题。整个工程过程中，技术咨询单位可以利用设计和建筑咨询相结合的办法来控制建筑费用，并在设计阶段向建筑单位提供高质量的服务，以便更好地控制整个施工期间的建筑项目费用[2]。比如在施工成本方面，全过程工程咨询人会帮助建设单位明确建设期所产生的利息问题。估算借款额在建设期各年年初发生时的建设期利息公式为，另外估算借款额在建设期各年年内均衡发生时建设期的利息所用到的公式是。在设计阶段，技术咨询单位可在整个过程中提供更全面和更详细的施工费用分析，整个过程中的技术咨询通过改进设计，确保对设计阶段的成本控制。通过合并咨询来实现限制专业的改进限额，使工程能够在不超过投资额度的情况下，充分满足建筑单位在工程项目方面的各种需要，并减少随后投资变化带来的影响。改进工程限额设计，在整个过程中提供技术咨询，使设计者和建筑商能够更好地理解设计、费用和项目功能之间的关系，并起到平衡关系的作用，协助建筑单位在项目执行阶段有效控制建筑费用。

2.3 项目招标阶段

项目进入招标阶段，工程咨询单位负责工程合同、设备供应的投标活动，会在一定程度上取代建设单位。比如项目需要购置进口设备，进口设备购置费=进口设备货价+进口从属费用+国内运杂费。这一阶段，招标文件中的技术参数指标更容易获得。工程咨询单位由于在整个工程过程中都很了解项目的需要，也很了解设计情况，在工作中会编制一份工程清单，其中包括了标底的编制、投标通知、招标文件、资格预审和挑选供应商，在此基础上进行投标。投标过程项目监测和管理专家也会参加，以便充分考量到建筑单位、供应单位的技术水平和系统各组织的管理能力[3]。同时，与专业价格咨询能力结合起来，及时填补投标清单上的空白，防止投标单位通过不平衡的价格增加项目施工阶段的费用上涨风险，有效减少施工阶段所出现的额外签证和经济纠纷。

2.4 项目施工阶段

如图2所示为工程咨询项目的全过程。在施工阶段，整个过程中的技术咨询主要侧重于技术监督服务，也就是图中的监造活动。根据建设单位的授权，监督工程师在项目质量和安全方面开展工作，以便通过严格的检查和视察，实现施工阶段的质量和安全目标。与传统的全过程工程顾问不同，整个工程咨询过程会对工程的进展和费用进行监测，并与项目管理和工程费用咨询相结合。就项目施工的速度、质量和成本而言，会受到多种因素的制约，事实上，在传统项目建设的过程中，监督对工程质量负有很大的责任，而达到预期的施工进展和成本控制目标则是通过与建设单位良好协调来实现的。在实际的施工中，建设单位主抓的项目施工速度与监理单位主抓的质量常常存在矛盾，为了解决这一问题，技术顾问在整个过程中充分利用项目各方在管理领域的协调能力，优化建筑规划效果，并组织施工规划和施工管理小组，使得建设单位能够临时加快施工进度，同时确保建筑项目的质量。关于施工阶段的成本控制，传统模式下同一数额分别由监理主管和工程顾问确认。从实际情况来看，在工程顾问确认之前检查，由于对实地工作的实际进展缺乏了解，监督人员进行的数量审计又缺乏价格信息，这两个专业之间经常存在争议和矛盾，这在某种程度上妨碍了对工程项目成本的有效控制[4]。在全过程工程咨询工作中，提供的技术咨询意见应明确界定监测的内容，并避免在监测方面存在重复，监理单位主管和咨询顾问确定现场实际工作量，并由造价咨询人进行审查。全过程工程咨询专家有着丰富的专业知识，同时也能获得项目各方的信任，可以充分确保成本控制的有效性。

图2 工程咨询项目的全过程

3 结语

综上所述，全过程工程咨询应遵循公平公正、科学性、独立性原则。在整个过程中，技术咨询单位应拥有与技术咨询业务相符的服务部门和机构，配备专门的顾问服务人员，增加综合和多样化的专业方案，在项目建设的整个过程中加强专业技术咨询能力，从而确保工程项目顺利完成。