李亚凝,侯丛雪

(1.中国民航科学技术研究院，北京 100028；2.中国国际航空公司 法律部，北京 100621)

关键字：民航；合规计划；国际法；刑法

一、企业合规计划的定义

企业合规计划指的是企业为防范经营过程中由于违反所适用的法律、法规、国际公约等所带来的民事、行政和刑事风险，基于指导或者自愿所建立的一系列法律风险防范制度，以及制度所需人力物力资源和执行效果的集合。企业合规计划可以分为外部合规计划与内部合规计划。

(一)外部合规计划

外部合规计划指的是企业需要直接满足经营地法律法规的显著性要求，不仅包括形式要求，也包括实质要求，从而避免企业因违反经营地法律法规遭受到民事、行政和刑事风险。因此，外部的合规计划主要调整企业与交易方、监管方、司法机关之间的关系。

(二)内部合规计划

内部合规计划指的是企业通过企业内部制度的建立，规范企业内部部门、人员的行为，从而避免企业内部行为演化为违反经营地法律法规的显著性要求。因此，内部的合规计划主要调整企业与其内部部门、人员之间的关系。

民航业具有天然的国际性，因此，跨国经营的民航企业需要接受不同国家的行政监管以及司法管辖。这就使得民航企业需要建立能够适应不同国家的监管标准以及司法标准的合规计划，否则将会面临巨大的法律风险。

2002年到2016年，美国量刑委员会要求530家公司建立企业合规计划，作为其承担刑事法律责任的一部分。……