李本灿

近几年，中国企业在海外经营过程中遭受了空前严重的合规风险，中兴通讯事件即为典型。为了有效地应对企业合规风险，国资委、商务部等中央部委先后发布了旨在促进企业合规的部门规章或规范性文件。司法实践方面，“企业合规”理念也逐步进入检察或审判实践。立法或司法机关对企业合规问题的重视也带动了学术研究。可以说，对于刑事法学界来说，近两年没有几个话题比刑事合规问题得到更多的关注。纵观现有的学术研究，学界已经围绕单位刑事责任论、刑罚论、企业缓起诉、保证人义务等问题，从不同侧面对刑事合规问题展开了较为深入的讨论。然而，由于缺乏对基础性问题的细致考察，以及在此基础上的规范化处理，现有的文献中出现了部分知识性误判。鉴于此，本文将回归基础性问题，通过对刑事合规制度史的梳理，重新反思当前的学术研究。在具体思路上，文章将围绕两条主线展开：第一，以制度影响力最大的美国法为切入点，以时间为线索，对企业合规及其刑事化历程加以梳理；第二，以空间为线索，对美国之外的典型立法例加以考察；最后，两条线索汇集到一个问题，即“制度史考察的学术意义”。

一、企业合规理念的发展

尽管公司被认为是近代历史最伟大的发明，但深受殖民影响的美国在最开始却对它非常警觉，原因在于，他们当初所反对的垄断却可能在公司这一组织形式中得以合法化地存在。……