王翠芝 刘君亮 毛阳 庄继武

摘  要：随着科学技术的高速发展，科技与社会经济的结合日益紧密，违背科研道德的科研不端行为在世界范围内频频发生，科研诚信问题的研究引起了国内外学者的广泛关注。科研人员科研诚信是科研活动正常规范进行的重要保障，构建行之有效的科研人员科研诚信评价模式，是提高科研诚信管理水平的重要手段。文章在对科研诚信评价原则进行分析的基础上，针对科研人员提出了科研诚信“3C”评价模式，构建了科研人员科研诚信评价指标体系，并对评价的具体方法进行了探讨。

关键词：科研诚信;评价模式;3C

中图分类号：G311 文献标志码：A         文章编号：2095-2945（2020）24-0046-03

Abstract： With the rapid development of science and technology， science and technology are increasingly connected with social economy， and scientific research misconduct against scientific research ethics occurs frequently in the world. The research on scientific research integrity has attracted extensive attention of scholars at home and abroad. Scientific research integrity is an important guarantee for scientific research activities to be carried out normally and normatively. To build an effective evaluation model of scientific research integrity is an important means to improve the management level of scientific research integrity. Based on the analysis of the evaluation principle of scientific research integrity， this paper puts forward the "3C" Evaluation Model of scientific research integrity， constructs the evaluation index system of scientific research integrity， and discusses the specific methods of evaluation.

Keywords： research integrity; Evaluation Model; 3C

1 概述

科研誠信是人类一般道德规范在科学技术研究活动中的具体体现，与科学技术事业的特征相关，并随着科学技术事业的发展和科技与社会关心的变迁而不断充实和丰富。科研诚信是一个时代性、世界性的问题，它与当代科学技术研究的生产方式、社会环境、文化价值氛围密不可分。随着科学技术的高速发展，科技与社会经济的结合日益紧密，违背科研道德的科研不端行为在世界范围内频频发生。为了有效应对和解决科研诚信问题，世界各国采取了多种多样的方式，甚至有一定形式的国际联合行动。我国相关政府部门、大学、科研机构等也制定了许多不同层次的标准和指南来规范科研行为。科技部成立科研诚信建设办公室，教育部成立科学技术委员会学风建设委员会等，旨在倡导良好的学术风气，加强学术道德建设，促进和保障学术活动的健康发展。

科技部在2004年发布的《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》中指出，科技信用是从事科技活动人员或机构的职业信用，是对个人或机构在从事科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的一种评价。为了进一步推进我国科研诚信建设，2018年5月30日，中共中央办公厅和国务院办公厅共同发布《若干意见》，把我国的科研诚信建设推向了新的高度，其中科研诚信教育是建设重点之一。

科研活动的核心是科研人员，行之有效的科研人员科研诚信评价模式，是提高科研诚信管理水平的重要手段，是构建科研诚信良好科研环境的重要手段，有利于提高自主创新能力。本文在对科研诚信评价原则进行分析的基础上，针对科研人员提出了科研诚信“3C”评价模式，构建了科研人员科研诚信评价指标体系，并对评价的具体方法进行了探讨。

2 科研人员科研诚信“3C”评价模式

国内外针对科研诚信问题展开了广泛的实践与研究，对于倡导和践行负责任的研究起到了良好的作用，构建了对科研组织科研信用评价的“3C”“5C”“4C”等模式。“3C”评价模式从评价主体的品格（character）、能力（capac，ity）和资本（capital）等三个方面评价。随着研究的深入在“3C”的基础上增加了担保（Collateral）和环境状况（condition）因素，发展为“5C”评价模式。“4C”评价模式主要从素质（Character）、能力（Capac：ity）、效果（Consequent）和环境（Condition）四个方面进行评价。素质包括个体素质、领导者素质和组织素质三个层面;能力包括科研能力、管理能力、财务风险抵抗能力;效果主要包括完成程度、经费使用、成果奖励等;环境包括微观环境和宏观环境，可由宏观产业环境和微观工作环境反映。

科研活动的核心是科研人员，如何对科研人员科研诚信行为进行评价，尚未形成专门的、成型的评价模式。基于以上理论，我们构建科研人员科研诚信行为“3C”评价模式，即从素质、能力、效果三个方面进行评价。如图1所示。

科研人员与科研组织不同，科研人员属于科研组织的核心组成部分。对科研人员进行科研诚信评价，主要涉及科研人员个体科研素质、能力及科研活动综合完成情况进行综合评价。

3 科研人员科研诚信指标体系

科研人员科研诚信指标体系的设计是否科学、合理，直接关系到评价的科学性和有效性。为此指标体系在建立过程中主要遵循科学性、实事求是、目的性、可操作性等原则。

构建科研人员科研诚信指标体系，是解决科研人员科研诚信量化指标的选取问题的过程，用数值型指标或分类型指标抽象出一个科研人员的科研信用信息全貌。通过查阅国内外文献和相关政策文件，得到的科研人员信用量化指标可分为两类，一类是科研人员科研资历信用指标，另一类是科研人员科研历史信用指标。构建“3C”模式下，按照三级指标构建科研人员科研诚信指标体系如表1所示。

4 科研人员科研诚信评价方法

信用评分卡模型是一种成熟且广泛应用于金融风险控制领域信用风险评估的模型方法，利用信用评分卡技术建立科研人员科研诚信评价模型，将科研人员科研诚信信息转化为科研诚信评价依据，可以解决科研活动中的信息不对称问题，促进科研人员科研诚信水平透明化，有利于对科研人员科研诚信问题进行统一规范与治理。

使用信用评分卡对科研人员进行科研诚信评价的过程如图2所示。

获取样本数据是对科研人员科研诚信进行评价的第一步，是从相关科研数据库获取科研人员科研诚信指标的相关数据。获取的样本数据是大量的、不规则的，因此需要对样本数据进行预处理，使之转化为可用作模型开发的格式化数据。

建立评估模型和对模型性能进行验证是评价过程的核心步骤。理想的科研人员科研诚信评价模型应该是输入评价科研人员科研诚信的信息的特征，能够获知该科研人员的科研诚信水平，并预测将来出现科研失信行为的概率。模型能否有效的达到预期目标，需要对所建立模型进行性能验证。最常用模型进行性能验证的技术方法是受试者工作特征曲线（Receiver Operating Characteristic curve，ROC），又称感受性曲线（sensitivity curve），是随着检测阈值变化的检测概率对假报警概率的关系曲线。

通过模型输出的结果是科研人员科研诚信评价的数学表达方式，不能够直接评价科研人员科研诚信水平，实际应用中必须把概率转换为信用分数，主要方法可采用对输出结果进行线性变换，使得最终的信用评分落在一个事先设定好的分数范围内，直接衡量科研人员的科研诚信水平。

5 结束语

创新是国家命运所系，是发展形势所迫，是世界大势所趋。科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、建设世界科技强国目标的重要基础，科研信用的缺失必须危及科技的进步与发展。科研人员是科研活动的核心，构建行之有效的科研人员科研诚信评价模式，是提高科研诚信管理水平的重要手段，是构建科研诚信良好科研环境的重要手段，有利于提高自主创新能力。本文针对科研人员提出了科研诚信“3C”评价模式，构建了科研人员科研诚信评价指标体系，并对评价的具体方法进行了探讨。

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