刘栋

摘要：国内水电工程正在逐步探索与实践EPC建设管理模式，而水电工程和EPC建设管理模式特点决定了水电工程EPC项目风险管理的复杂性和重要性。通过对水电工程EPC项目在合同执行阶段可能存在的主要风险点进行分析，提出了在合同中设置相关条款来进行风险分配及应对风险的具体措施，可为水电工程EPC项目风险管理提供借鉴。

Abstract： EPC construction management mode is being explored and practiced step by step in domestic hydropower projects， and the complexity and importance of EPC project risk management are determined by the characteristics of hydropower projects and EPC construction management mode. Through the analysis of the main risk points that may exist in the execution stage of EPC project of hydropower project， this paper puts forward the concrete measures for risk allocation and risk response by setting relevant clauses in the contract， which can provide reference for the risk management of EPC project of hydropower project.

关键词：水电工程;设计施工总承包;风险管理;应对措施

Key words： hydropower project;EPC project;risk management;countermeasures

中图分类号：TV51                                        文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2020）08-0095-03

1  水电工程EPC项目风险概述

水电工程建设周期一般较长，投资较大，施工条件复杂，且受自然条件影响较大，在建设过程中风险因素繁多且不确定性较大，直接威胁工程项目的成败[1]。由于发包人倾向、资源配置和综合效益等方面的优势，EPC/交钥匙总承包模式在发达国家渐成工程承发包的主流模式之一[2]。在国内电力需求持续放缓、面临电价下降、电力市场改革等压力下，EPC建设管理模式在中小型水电工程中得到了更多的應用及实践，在大型水电工程中也开始得到探索与实践[3]。水电工程EPC建设管理模式下，电站整体或主体工程中的设计、采购、施工全部交由一家承包商或联合体完成并且签订的总价承包合同，因发包人提供的基本资料主要为可行性研究成果，这一条件决定了水电站主要风险将仅在水电工程EPC项目中消纳，且合同价格在合同条件下维持不变。水电工程采用EPC建设管理模式将对建设过程中存在的众多风险进行重新配置，如何识别水电工程EPC合同执行过程中面临的风险，并采用合同手段预先对风险进行合理地划分和应对，做到既可为项目建设节约成本、提高承包人的风险防范意识又可更加顺利地完成项目建设管理任务，是水电工程EPC项目风险管理的重要内容。本文将从水电工程EPC项目合同执行角度出发，分析存在的主要风险点及风险应对具体措施。

2  水电工程EPC项目风险分析

风险管理的关键在于是否清楚地了解合同双方存在的风险以及控制风险的能力[4]。因此为了应对风险，保障发包人、承包人合同各方权益，同时为了确保合同更有效执行，需对水电工程EPC项目合同执行过程中面临的风险进行分析。

2.1 环境及法律变化风险分析

①不可抗力。不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在履行合同过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件[5]，主要包括以下两类事件给项目建设带来的风险：一类是地震、火山爆发、台风、龙卷风、水灾等自然灾害;另一类是战争、骚乱、暴动、火灾、瘟疫等社会性突发事件。

②物价波动。因水电工程建设周期较长的特点，在合同执行期间通常会受到物价水平波动给工程建设带来建设成本增加的风险，主要包括：人工成本、材料价格及机械设备价格波动。

③法律变化。在基准日后，因国家的法律、法规或国务院有关部门的规章和地方法规发生变更引起合同功能标准或工作范围发生变化，从而导致合同执行过程中所需费用和工期发生变化引起的风险。

④供电可靠性及电费价格波动。水电工程周围地理环境复杂，大多需要独立投资建设施工供电线路，因供电电源点或供电线路故障引起停电以及电网价格波动，将产生合同执行所需费用和工期发生变化风险。

2.2 发包人提供条件风险分析

①发包人提供承包人使用的施工设备。在水电工程业主流域滚动开发过程中，部分属于业主产权的大型施工设备将作为发包人提供条件，提供给承包人使用。需承包人在投标阶段自行估计设备的使用费、保养、故障修复并在合同工程完工后维修、拆除达到正常使用功能后移交至发包人指定位置。承包人在投标阶段对发包人提供设备性能评估的准确性、使用阶段设备操作规范性、发生自然灾害导致设备损坏等因素将作为一种风险由承包人在投标阶段考虑。

②发包人移交承包人执行的项目。在主体工程采用EPC建设管理模式招标前，部分施工辅助工程（如：前期施工道路、施工供水系统、施工供电系统、砂石加工系统等）已由其他承包人实施及维护，为便于EPC项目承包人使用和协调，已实施完成或正在实施及维护的项目由发包人移交承包人执行及管理。承包人将面临发包人移交执行项目的设计、施工、地质条件变化及运行维护等风险。

2.3 承包人合同执行风险分析

①设计及施工缺陷、错误和遗漏。设计及施工缺陷、错误和遗漏在对应的设计、施工过程中如果不能及时发现，将会导致现场变更频繁，同时也必然对项目的工期和成本产生影响。

②设计变更。主要包括设计优化和地质条件变化等引起的设计变更，其中：EPC建设管理模式下，设计优化给承包人带来的效益十分可观，承包人对设计优化工作积极性高，过度优化是发包人面临的一项主要风险;同时，地质条件变化中地质缺陷带来的工程量及措施增加是承包人面临的一项主要风险。

③施工环境及地方关系协调。主要为地质灾害导致场内交通中断等突发事件带来的风险和施工区域内的治安综合治理、纠纷调解、群众阻工处理、道路交通管制、施工区封闭管理等工程建设中的协调工作带来的风险。

3  风险应对措施

风险的应对策略主要有风险回避、风险控制、风险转移和风险自留，在分析水电工程EPC项目合同执行过程中存在的主要风险后，可运用风险的应对策略在合同中设置相应的条款对风险进行分配和明确具体的风险应对措施。

3.1 设置保险合同条款

在合同中设置保险条款，要求承包人在充分考虑合同项目风险基础上，必须为项目投保建筑工程一切险、安装工程一切险、财产险（含发包人提供施工设备）、第三者责任险、人身意外伤害险等险种保险;其中，保险标的至少应包括EPC项目合同清单中列明的建筑（安装）工程、前期已经完工的单项工程、从事与工程有关工作的施工作业人员和工程管理人员。本条款设置主要用于应对自然灾害事件及发生意外事故风险造成的费用损失，将不可抗力风险转由承包人承担。

3.2 设置价格调整合同条款

物价波动带来的风险应由发包人承担，可通过在合同中设置价格调整条款来应对此类风险，根据工程项目特点分为以下两类：

①建筑安装工程项目。在合同中设置价格调整机制，主要有两种方式：一种为，利用水电水利规划设计总院可再生能源定额站公布的“水电建筑及设备安装工程价格指数”中的“分类工程价格指数”结合项目所在地和坝体材料对调价期内实施的建筑安装工程费用进行价格调整;另一种为，利用“水电建筑及设备安装工程价格指数”中的“分部分项工程价格指数”对调价期内实施的建筑安装工程按工程类别进行价格调整。

②主要机电、金属结构设备。机电、金属结构设备主要在EPC项目实施后期进行采购，因采购时段距项目招标期较长，受物价波动及技术不断革新影响，主要机电、金属结构设备采购价格也在波动，同时行内中无成熟的调价机制。可在EPC总承包合同中采用暂估价形式对设备费用暂列一笔金额，发包人按主要机电、金属结构设备实际采购价格支付承包人。

3.3 设置变更合同条款

法律变化风险应由发包人承担。可在合同中设置变更条款，当发包人（监理人）提出的变更提高了合同功能标准或合同范围以外的新增工作时，按相应的变更程序由承包人提出变更费用审批流程处理。当然，这里法律变化风险主要指的是法律变化引起合同功能标准提高或增加合同范围以外的新增工作内容而引起费用和工期的变化的风险，若法律变化未增加合同范围或未提高功能标准也就不会对项目建设产生影响。

3.4 设置施工用电管理相关合同条款

供电可靠性风险由承包人承担，电费价格波动风险由发包人承担。为应对可能出现停电造成的各种影响，在合同文件中要求承包人必须自备事故紧急备用电源，以确保停电期间工程建设安全。同时，为合理地进行停电风险划分，通过对历史年停电小时数和单次停电天数进行统计，并在合同文件中明确在年停电小时数和单次停电天数历史数据范围内的停电风险由承包人自行考虑并在报价中考虑相关费用。为应对电费价格波动风险，可在合同文件明确发包人提供生产和生活用电接入点，按固定供应价格向承包人收取生产生活用电电费，电费固定供应价格与实繳电费价格差异风险由发包人承担。

3.5 设置安全系数合同条款

设计变更风险主要由承包人承担。一方面，为应对承包人过度优化对工程质量带来的风险，可在合同中设置安全系数条款，即在承包人提出设计优化时需论证设计产品优化后的安全系数不得低于一定倍数的优化前设计产品安全系数或行业和国家标准及规范相应档次规定值。另一方面，为应对地质变化带来的工程量增加风险，在确保工程质量的前提下，发包人鼓励承包人通过设计优化节省工程建设成本，充分发挥EPC建设管理模式优势，从而转化成承包人利润。

3.6 移交执行项目设置专项风险费合同条款

为应对移交承包人执行项目管理过程中可能出现的方案调整、不可抗力事件导致的抢修、维护和增加相关措施等风险，可在合同中为移交承包人执行项目增加专项风险费，具体风险费用由承包人自行判断并进入报价。

3.7 设置其他风险转移条款

在“激励兼容原则”思想指导下即风险分担应能够激励合同双方努力使己方收益最大化的同时也能有利于完成项目总体目标[6]，针对“发包人提供承包人使用的施工设备”、“设计及施工缺陷、错误和遗漏”、“施工环境及地方关系协调”风险，可在合同中设置风险转移条款由承包人承担相应的风险。具体风险应对措施，可由承包人在合同执行过程中加强自身管理措施和控制力度来降低风险发生概率，在投标报价中综合考虑相关费用来应对风险发生带来的损失或购买相关保险进行风险转移。

3.8 设置风险费条款

本文中虽然针对不同的风险有相应的应对措施，但因风险的不确定性特点，仍有部分风险是承包人在投标中无法准确估价、在合同履行过程中不可预见且无法量化的。可在合同中设置风险费条款，用于应对以下几类风险：①自然灾害所造成的损失中工程保险未能补偿部分;②合同价格调整额度不足以弥补承包人实际物价上涨额度;③设计变更增加投资（含工程量增加、地质缺陷、设备改型、材料代用等）;④预防自然灾害采取措施;⑤合同约定由承包人承担的其他风险且未在合同报价总额（不含风险费）中体现部分等。

4  结语

为做好风险管理工作，需要发包人在招标阶段识别水电工程EPC项目合同执行过程中可能面临的风险，设置相应的合同条款，合理地进行风险划分，并为风险制定出操作性强的应对措施;同时，也需要承包人在合同执行过程中做好风险管控。风险识别依据的是历史经验和数据，而水电工程及EPC建设管理模式的特点决定了水电工程EPC项目风险的复杂性，为做好风险管理，还需要项目参建各方在后续工作中不断总结风险因素和应对措施。

参考文献：

[1]蔡绍宽，钟登华，刘东海.水电工程EPC总承包项目管理理论与实践[M].北京：中国水利水电出版社，2010.

[2]张崇涛.EPC总承包模式的风险管理[J].建筑管理现代化， 2004（3）：12-14.

[3]曾新华，谢国权.杨房沟水电站总承包建设模式探讨[J].人民长江，2016，47（20）：1-4.

[4]朱毅，李吉勤，魏焱，等.基于总承包商视角的EPC国际工程风险因素分级研究[J].工程管理学报，2012，26（5）：1-6.

[5]《标准文件》编制组.中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件（2012年版）[M].北京：中国计划出版社，2012.

[6]张水波，陈勇强.国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理[M].北京：中国电力出版社，2008.