李 停

一、文献评述

创新是一国经济增长的发动机，从长期来看，也是增进社会福利的源泉。如何营造有利于创新和技术进步的市场环境，权衡静态效率和动态效率，历来是产业组织学界争论的理论焦点。Schumpeter强烈反对将资本主义的繁荣完全归功于“竞争越充分越有效率”的新古典经济学观点，主张市场集中和垄断势力为大企业从事技术创新活动提供产业组织环境。作为理论回击，Arrow 在标准的新古典分析框架下，证明竞争比垄断市场更能激励企业从事 R&D 活动，学术界称为“Schumpeter-Arrow”之争。此后，研究市场结构、企业规模与创新激励、创新产出关系的文献如雨后春笋，学者们试图为“Schumpeter-Arrow”之争寻求经验支持，但至今仍未形成共识。Kraft和吴延兵的研究支持熊彼特观点，而Nichell、寇宗来等则找到了竞争强度和R&D 激励正向关系的经验支持。在产业组织意义上，“Schumpeter-Arrow”之争本质上是创新动力和创新能力之争，其背后是社会面临静态效率和动态效率矛盾时如何权衡抉择的问题。

对“Schumpeter-Arrow”之争的过往研究存在以下两点不足：一是将市场环境视为外生变量，包括R&D在内的技术创新活动不会改变市场结构，以此为前提建立计量模型，检验各种市场结构变量与R&D投入、产出变量间是否存在系统性联系。新产业组织理论强烈批判将市场结构视为外生的传统产业组织观点。2005年，诺贝尔奖得主Schelling认为，企业为提高其未来利润流，会利用包括R&D活动在内的各种策略性行为改变它所处的市场环境。……