韩薇 郝子迪

摘 要：本文目的在于研究智力资本对我国当前科技创新的影响。首先构建了智力资本三要素的指标体系，并分别对智力资本三大要素的相关指标进行了因子分析，通过综合得分对智力资本的三大要素与创新能力进行了相关分析，发现它们之间存在正相关关系。其次，本文将2001年至2015年时间序列数据进行因子分析，通过综合因子得分进行模型回归，确定了回归系数，并证实了面板数据分析的结果。最后根据结果分析，本文得出研究结论，即“提高国际贸易交流水平、社会保障水平、产业结构和政府服务水平等措施可以提升我国现有的科技创新能力”。

关键词：智力资本;科技创新能力;因子分析;相关性分析

1 引言

近年来，提升智力资本是实现发展中国家提高社会生产力，追赶世界科技变革潮流的重要途径。因此结合当前中国经济发展的宏观背景，揭示新时期创新能力的动力和来源，从而为中国创新能力的提升和经济发展提供有效的对策和建议，在以后的经济发展和改革中具有重大战略意义。

2概念界定

由于不同的社会发展进度以及不同的经济发展阶段，智力资本的组成结构也有所差异。通过整理大量文献，本文将其分为三种类型：即三元模型、四元模型、六元模型。三元模型有两种类型，第一种即"H-S-C"结构，包括人力资本、关系资本及结构资本;第二种是sveiby.k.e提出由内部结构资本、外部结构资本及人力资本构成。这是对三元结构的补充，在三元结构里，创新资本作为组织资本的一部分，而四元模型中提高了创新资本的价值，并将其单列出成为组成智力资本结构不可或缺的一部分。六元模型主张智力资本包含利益相关者关系、人力资源、物质基础结构资本、文化、管理和常规以及智力资产。

综上所述，基于现有的研究表明，将智力资本分为三元模型在学术界得到普遍认可。所以本文将基于"H-S-C"结构，把智力资本划分为人力资本、关系以及结构资本三大组成成分。

3智力资本和科技创新能力指标体系设计

3.1人力资本指标体系

本文中人力资本指的是花费在卫生保健、教育等方面的投资所形成的资本，将人力资本划分为由教育水平、医疗卫生、社会保障三部分组成

3.2关系资本指标体系

关系资本是指组织与外界进行活动联系所获得的全部信息资源，本文将其划分为国际贸易往来、国内贸易往来、国际国内人员往来三部分。

3.3结构资本指标体系

结构资本是组织进行经济活动正常运行的规章制度、管理手段及社会环境等，本文将其划分为产业结构、政府发挥的效能、社会内部流通与信息流通机制三部分组成

3.4科技创新指标体系

科技创新能力是指：运用现有的知识与资源，在特定的环境中，运用科学的方法与手段改进和创新新的事物，并能获得一定收益的行为。本文将科技划分为科技投入、科技产出以及科技人员比重三方面研究

4.1因子分析

4.1人力资本的评估

在对人力资本相关指标进行因子分析前，通过对样本数据进行KMO和Bartlett球型检验后，得出KMO检验值为0.715，大于0.5;Bartlett球型度检验中sig值为0.000，小于0.05;说明数据具有高度相关性，可以进行因子分析。根据人力资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了城镇参加养老保险比重、城镇医疗保险参保人数比重，这些指标大体反应了全国的社会保障水平，这些指标反映了原始变量49.041%的信息，因此将这个公因子X1定义为“我国现有社会保障水平”。 我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“我国现有医疗水平”，将公因子X3定义为“我国现有教育水平”。

在对人力资本进行因子分析过程中，分析可得到每一个样本在不同公共因子上的得分Xij，对得到的因子得分进行加权计算，根据计算公式：

WIJ=因子方差贡献率/总累积方差贡献率*100%

根据上式计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：

F1=0.566X11+0.231 X12+0.202 X13

4. 2关系资本的评估

通过对关系资本进行因子分析，从原始变量中提取出2个公因子，解释的总方差累计达到了81.164%。根据关系资本的成分矩阵可得，第一类成分X1主要提取了货物进出口额占GDP比重、外商投资总额占GDP比重、外商注册资本占GDP比重、限额以上批发企业销售额占GDP比重、商品交易市场成交额、旅游外汇收入占GDP比重。这些指标大体反应了国际贸易往来和国内贸易往来，这些指标反映了原始变量67.837%的信息，因此将这个公因子X1定义为“国际、国内贸易往来”。我们采用同样的统计分析方法将公因子X2定义为“国际、国内人员流通现状”。

计算可得各指标人力资本综合得分的计算公式为：

F2=0.836 X21+0.164 X22

4. 3结构资本的评估

第一类成分X1主要包括第二产业增加值占GDP比重、第三产业增加值占GDP比重、城镇就业人口占地区人口比重、财政收入占GDP比重、互联网用户数占GDP比重等指标。这些指标综合反映了我国现有的产业结构以及政府发挥的职能，且这些指标反映了原始变量52.945%的信息，所以将X1命名为“产业结构和政府服务水平”，同理，将X2命名为“信息传播水平”。

计算可得各指标综合得分的计算公式为：

F3= 0.668X31+0.332 X32

4. 4科技創新资本的评估

根据结构资本的成分矩阵可得，第一类成分Y1主要包括科学研究试验发展经费占GDP比重、科学研究试验发展人员占总人口比重、有产品创新活动企业占全部比重、每千人有效发明专利件数、每千人申请专利数等指标。这些指标综合反映了我国科技创新的产出水平，且这些指标反映了原始变量63，518%的信息，所以将Y1命名为“科技创新人员与产出水平”，同理，将Y2命名为“科技创新投入水平”。