沈满 王婕

摘要：国家重点研发计划实施以来，项目过程管理变得非常重要。本文通过总结国家重点研发计划项目管理全过程流程及其特点，从完善管理制度、建立信息系统、加强考核监督等方面出发，提出做好国家重点研发计划项目全过程管理的措施和建议。

关键词：国家重点研发计划；高校；全过程

中图分类号：G647 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2019）08-0009-03

国家重点研发计划由中央财政专项资金设立，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，重点资助事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究。[1]

国家重点研发计划从项目申请、立项到验收，涉及多个环节，科技部、财政部、相关推荐单位、专业机构及项目申请单位各司其职，共同做好项目管理。高校作为项目主要申请单位之一，应当做好项目全过程管理，保障项目顺利实施。

一、国家重点研发计划项目全过程管理程序

国家重点研发计划项目全过程管理涉及指南编制、指南征求意见、指南发布、项目预申报、预申报形式审查、预申报评审、项目正式申报、正式申报形式审查、答辩评审、预算评估、年度项目安排审核、项目立项公示、项目实施方案评审、签订任务书、项目启动、项目实施、项目年度报告、项目中期检查、项目课题验收、项目财务验收、项目验收等多个环节。

（一）项目立项全过程

国家重点研发计划立项全过程涵盖指南意见征集、项目预申报、项目正式申报三个阶段，具体流程见图1。

指南意见征集阶段具体过程为：科技部组织指南专家编制重点专项年度指南，通过国家科技管理信息系统发布指南征求意见稿，申报单位组织科研人员研究指南、反馈意见，意见反馈不少于15天；科技部通过国家科技管理信息系统和科技部官方网站发布正式指南，包含申报通知、项目指南、形式审查条件、指南编制专家名单等信息。

项目预申报阶段具体过程为：申报单位联合相关领域有研究基础的团队单位组建队伍，编写项目预申报书，通过国家科技管理信息系统提交至推荐单位，项目预申报不少于50天；推荐单位审核预申报书后提交至专业机构，专业机构组织开展预申报形式审查并反馈结果；专业机构组织开展首轮评审，申报项目数小于拟立项项目数3至4倍的，申报项目直接进入下一轮，申报项目数大于拟立项项目数3至4倍的，专业机构组织专家进行评审，评审方式包括通讯评审、网络评审或会议评审，专家从专家库随机抽取。

项目正式申报阶段具体过程为：申报单位通过国家科技管理信息系统查询结果，通过预申报的开始编制正式申报书、预算申报书，通过国家科技管理信息系统提交，正式申报一般不少于30天；专业机构组织开展正式申报形式审查并反馈结果，发布评审通知、组织视频答辩，答辩前一天公布评审专家名单；专业机构委托评估机构对拟立项项目开展预算评估；专业机构将专项安排方案和预算安排分别报送科技部和财政部，并根据审核意见和预算安排确定立项清单和经费，对项目进行公示，公示不少于5天，发布立项通知，与项目申报单位签订任务书。

（二）申请项目全过程

国家重点研发计划申请过程中，申请单位要注意各个环节的工作要点，具体包括：在年度指南编写阶段，将有研究前景的指南信息建议给指南编写专家；指南征求意见时，认真解读指南，反馈指南建议，综合分析指南具体研究内容，考虑组建申报团队；预申报阶段，组建申报队伍（注意人员限项问题），签订联合申报协议，认真研究指南内容、考核指标，编写不多于3000字的预申报书，与推荐单位沟通，做好预申报书提交；正式申报阶段，认真编写正式申报书及项目预算书，签订正式申报联合申报协议及承诺书，落实配套条件，联系推荐单位盖章，做好系统提交及纸质邮寄；视频答辩时，提前准备PPT，联系所在地推荐部门进行答辩；预算评估时，按照初评意见补充相关材料或进行具体解释说明；任务书签订时，按照要求填报任务书和预算书，按照实施方案评审会要求修改好后与相关责任专家签字确认。申请项目全过程具体流程见图2。

（三）实施项目全过程

国家重点研发计划项目立项后，进入具体实施阶段，申请单位要指导、配合相关团队做好各个节点的工作安排，直至项目通过验收：项目立项后，项目牵头单位将组织召开项目启动会，邀请相关领域专家、项目责任专家组建项目专家组，具体指导项目实施；邀请各课题单位人员组建项目管理团队、秘书组，明确项目和课题承担单位职责；确定项目相关管理制度，比如例会制度、督查制度等。项目每年均要召开项目年度报告会，审核上年度报告、财务决算报告。项目执行中期，组织召开项目中期检查会，按要求开展自查和中期执行情况总结，重点对中期目标、考核指标、重大调整情况、突出进展、项目推进情况、资金使用情况、人员投入情況、支撑条件保障情况、存在问题等进行检查总结。项目执行期满，需按照要求在规定时间内进行分层、分类验收，从课题验收开始进行，财务验收要请符合要求的会计师事务所出具审计报告，验收完后要及时办理财务结账手续，因故不能按期完成须申请延期的项目，需提出延期申请，原则上只能申请1次。实施项目全过程具体流程见图3。

二、国家重点研发计划项目全过程管理的特点

从国家重点研发计划项目全过程流程可以看出，各主管部门职责清晰明确、各节点环环相扣、要求清晰、信息公开透明。

（一）职责清晰明确

国家重点研发计划项目实施过程中，科技部、财政部、推荐单位、专业机构、申请单位各自职责明确，共同服务于项目开展。科技部负责提出重大研发需求、总体任务布局、编制实施方案、编制发布年度项目指南、监督审核专项年度安排等；财政部负责审核、下达预算；推荐单位负责推荐项目；专业机构负责组织编报专项概算、参与编制年度项目指南、负责项目申报受理、形式审查、评审、公示、发布立项通知、签订任务书、资金拨付、年度和中期检查、验收、按要求组织项目动态调整及上报调整事项等；申请单位负责组织指南建议反馈、项目申报、健全内部管理制度、项目具体实施、报告调整事项、配合做好监督、检查、评估、验收等工作。

（二）节点环环相扣

国家重点研发计划项目实施可按照“从上而下”和“从下往上”两条主线来逐级进行，各节点环环相扣、缺一不可。“从上而下”包括指南发布、项目申请、项目实施、项目验收等环节。“从下往上”体现在几个方面，项目申请时，申请单位将申请书提交至推荐单位，推荐单位提交至专业机构，专业机构将专项年度总体安排报科技部与财政部；项目重大事项调整时，涉及子课题的，由课题参与单位报课题牵头单位，课题牵头单位报项目牵头单位，项目牵头单位报专业机构；项目年度报告、验收时，从课题开始提交相关材料、组织验收，然后才是项目提交材料、项目验收。

（三）制度保障健全

国家重点研发计划实施后，科技部联合财政部陆续出台了国家重点研发计划管理暂行办法、资金管理办法及其配套细则、项目中期检查工作规范、项目验收工作规范等系列管理办法，对国家重点研发计划各单位责任、项目申请、资金管理、项目中期、项目验收等环节作了具体规定，制度保障健全。

（四）信息公开透明

国家重点研发计划项目从指南发布到项目立项，所有信息均通过国家科技管理信息系统在网上发布，信息公开透明，接受社会各界监督。指南发布时，除了公布项目指南，还公布了形式审查条件、指南编制专家名单；项目预申报形式审查、正式申报审查、预算评估后，专业机构均有申报答疑；项目视频答辩前一天，通过国家科技管理信息系统公布评审专家名单；项目立项前，进行项目公示，接受各界监督。

三、高校做好国家重点研发计划项目全过程管理的建议

国家重点研发计划项目实施后，对于高校而言，是挑战也是机遇，高校要想在此类项目中一直有所作为，做好全过程管理显得尤为重要。

（一）管理制度规范，保障项目实施

高校应结合学校实际，完善全套配套制度制定。高校应当制定项目管理、资金管理、科研财务助理管理、劳务酬金发放管理、财务报销管理、间接经费管理、结余经费管理、差旅费管理、会议费管理、预算调整管理、公务卡管理、科研项目信息内部公开管理等各类管理办法，对校内部门职责、项目过程节点、项目资金预算、使用、调剂、结转、结余、项目科研辅助人员聘用、项目间接经费使用、专家咨询费发放、劳务费发放、公务卡使用、设备购置、项目信息公开、项目监督等进行规范，保障项目顺利实施。

（二）信息系统先进，利于项目管理

高校要做好项目管理，建立一套拥有统一数据模型的科研管理信息系统必不可少。科研管理信息系统应当具有线上与线下两种功能，线上主要管理非涉密项目，线下负责涉密项目。科研管理信息系统应提供与项目活动相关的准确的各角度视图，涵盖项目全周期管理，具体包括项目名称、校内管理编号、负责人及其类型、项目类别、项目领域、项目来源、立项时间、合同经费、参研人员、项目预算、资金明细等信息。

（三）监督考核严格，确保项目完成

高校应建立适合自身的严格的内部监督机制，不断健全内控制度和常态化的自查自纠机制，监督科研人员在项目申报、实施和资金管理使用中的科研诚信和履职尽责情况；做好项目立项、主要研究人员、资金使用（重点是间接费用、外拨资金、结余资金使用等）、大型仪器设备购置以及项目研究成果等内部公开情况；强化管理人员、科研人员的责任意识、绩效意识、自律意识和科研诚信，全力确保项目顺利完成。[2]

四、結语

本文结合国家重点研发计划出台的系列办法以及项目具体管理过程遇到的实际情况，对国家重点研发计划项目全过程管理节点做了简单归纳，并总结了项目管理过程的特点，提出了高校做好项目全过程管理的建议，希望能对高校申报及管理此类项目有所启示和借鉴。

参考文献：

[1]侯婉莹，刘蓉蓉，戴培刚，等.对国家重点研发计划组织管理的思考与建议[J].农业科技管理，2017，36（2）：18-21，31.

[2]国家重点研发计划管理暂行办法（国科发资〔2017〕152号）[EB/OL].[2017-06-22].http：//www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201706/t20170628_133796.htm.