凌 丹，张小云

(武汉理工大学经济学院，湖北 武汉 430070)

1 问题的提出

参与、维持、升级是发展中国家从外围进入中心的三步走策略。改革开放以来，中国凭借资源禀赋和人口红利等比较优势嵌入欧美等发达国家主导的GVC[1]，近来，国内的人口老龄化和环境问题、国外的“再工业化”和新兴经济体的低端嵌入，使中国继续依靠传统生产要素嵌入GVC举步维艰，“挤出效应”显现，中国制造业存在与GVC脱钩的可能[2]，且目前部分高端产业呈现“高端产业低端化”现状，三步走策略受到不同程度的挑战。技术创新作为高级生产要素可以以低成本创造高附加值，积累GVC升级各个阶段所需的各项核心技术，为GVC升级发挥重要作用。但是依据国际分工理论和国家竞争优势理论，一个国家不可能所有的产业同时都处于GVC的高端，因此产业升级有先后。研究技术创新投入产出对不同行业的影响差异，以及何种行业应该优先升级是本文探讨的主要问题。

2 文献综述及理论假设提出

关于技术创新与GVC升级的讨论，大致沿着四个方面展开，一是从定性定量层面讨论GVC升级过程技术创新的必要性；二是技术创新作为解释变量的指标选取及其创新投入与创新产出的关系；三是针对发达国家设置的层层阻碍，发展中国家GVC升级的治理、机制和路径；四是新兴经济体的“低端分流”逐步对中国的GVC升级形成新挑战。前三个方面的研究有助于中国为不同的产业量身定做“嵌入”GVC高端的针对性政策，后一个方面的对策研究有助于防止中国被“挤出”GVC。……