于宇

摘 要：为了使计量实验室质量管理体系能够更好的发展，实行计量实验室质量管理体系的内部审计程序有着重要的作用。基于此，本文说明了计量实验室质量管理体系内部审核的基本要求，着重阐述了内部审核计划的制定、实施内部审核、报告的编写与发布、文件的修订与记录这一系列内部审核程序的步骤。

关键词：质量管理体系；内部审核程序；基本要求

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.14.215

0 引言

内部审核作为一项计量实验室质量管理的相对有效的管理办法，有相应的审核流程和活动，内部审核的结果是制定相应管理措施的重要依据。内部审核的是审计活动的一种形式，依照ISO/IEC17025号质量管理程序来开展活动。内部审核的文件是相关组织的质量管理的规范性文件，对于建立组织内部相对完善的质量管理体系给予具体的操作方式，并能够发出强制性的指令。这些指令中包括审核质量的方式、目标和政策等等，会反映在具体的质量管理体系文件中。

1 计量实验室质量管理体系内部审核基本要求

要进行计量实验室质量管理体系的内部审核工作，首先要有明确的审核程序和审核计划。审核程序的建立是进行内部审核的基本要求，也可以视作开展内部审核的首要工作。内部审核必须要建立起书面的程序并随着审核次数的增多而不断添加与完善，这些补充的程序也要以书面的形式添加在程序中。内部审核程序的制定包括：第一，对于基本信息进行说明。要明确内部审核的一些基本信息，例如，审核的基本要求、审核的计划的次数、审核開展的范围和目标、审核的参照标准等等。第二，明确开展审核工作中的相关信息。对于审核的组织、后续审核的安排、审核人员的确定和职责等等进行说明。第三，对审核结束后的相关信息进行说明。这其中包括审核记录、分析和最终的报告处理等相关信息[1]。

审核计划的制定主要依据被审核对象的实际情况进行制定，一般都是以年为单位进行审核。有些组织的审核计划是有相关的程序规定的，且必须有最高管理层的批准。年度的审核计划的制定和落实对于组织的管理和发展有着重要的意义，当遇到重大的质量问题时，也可以进行组织额外审核进行问题的查找，及时进行问题的解决。

2 计量实验室质量管理体系内部审核程序

2.1 内部审核计划的制定

内部审核计划通常都是在每年年初的时候由审核人员进行提交，一般制定的都是年度的审核计划，然后交予最高领导层批准后开始进行相关的准备工作。根据内部审核计划制定的不同，征集负责内部审核工作的相关管理人员的意见以及管理要求，结合计量实验室质量管理体系进行内部审核计划的制定。

在内部审核计划的制定过程中，对于审核的目标、标准等一定要结合实际情况来进行制定。内部审核计划的制定关系到整个计量实验室质量管理体系内部审核程序的有效性和科学性，必须要确保在计划的制定中设计的内部审核方式等相关程序的合理性，使内部审核的结果具有参考价值。

2.2 实施内部审核

实施内部审核是整个计量实验质量管理体系内部审核程序最为复杂、发生情况也最多的一步。由于这一步骤的工作量较大、时间跨度较长，也因为这是内部审核从计划到操作真正的第一步，所涉及到的程序也较多。

第一，实施内部审核的第一次会议。一般这样的第一次会议参加的人员有被审核方的人员代表、被审核方的随行人员、内部审核人员的所有参与人员、实验室的质量管理人员、部门负责人。在会议中，审核组长要明确的提出该次审核的目的和审核范围、采用的审核标准及审核方式和程序。同时，要对审核计划进行公布和分工。在这次会议中，审核组长必须对审核的风险性进行说明与强调，为了使内部审核工作能够更好的开展，各个部门必须积极配合审核部门的工作，评估要秉持着客观性的原则。这次会议的召开要进行签字、记录、存档[2]。

第二，现场审核。在现场审核工作中，审查组长必须严格控制整个审核过程，对于审核的进度要了如指掌。在审核中必须要坚持公平、公正，必须强调审核的客观性。在审核的抽样中，应该注意样本的代表性。内部审核人员要严格遵守审核纪律，做到用事实和数据说话。

2.3 审核报告的编写与发布

内部审核的报告中应该包括审核目的与范围、审核部门的相关负责人及组成成员、审核的日期和标准、对于第一次会议的整理和记录、不符合项目要求的汇报结果及修改意见等等，要做到尽可能的全面和详细。对于制定好的审核报告，应交到管理高层进行批复再进行发表。

此外，在审核过程中，由于实际情况的不同会导致审核方式、标准发生变化，需要执行文件更改程序。对于所有的内部审核计划制定、相关程序的执行等步骤都需要进行记录并存入档案，保证程序实行和文件修改的有效性。

3 总结

综上所述，实验室质量体系内部审核程序是为了对实验室的内部改进工作提出指导性建议。通过明确内部审核的基本要求，严格的按照程序进行计量实验室的内部审核工作，能够有效的发现实验室的问题，并对问题提出指导性的修改意见，促进实验室的更好发展。

参考文献：

[1]侯长满，闫道广.计量实验室质量管理体系中文件的控制与管理[J].计测技术，2015，35（S1）：264-267.

[2]汪海兵.计量实验室质量管理体系内部审核程序研究[J].中国新技术新产品，2013（18）：150.