杨志雄

（漳州城市职业学院，福建 漳州 363000）

一、问题提出

高校科技创新是一个从资源投入、成果产出到成果扩散的过程，由高校科技创新资源投入对成果产出、成果扩散的影响，即贡献率角度，折射出高校创新资源配置的问题。要深入探讨高校科技创新投入产出，需要建立一套科学、合理、可操作的评价指标体系。本文通过专家评定法，邀请3名专家通过头脑风暴法，并基于系统性原则、科学性原则、导向性原则、可比性原则、可行性原则对24个4级指标进行划分，得出9个三级指标、4个二级指标，及2个一级指标，具体如附件1指标体系表中所示。其中，投入因子包括基础性投入和支持性投入两大类，进一步细分为人员投入、经费投入、项目投入、机构投入。产出因子是指高校科技创新知识成果，技术成果及奖励成果；扩散因子是将产出成果转化成为现实的社会生产力，是知识、技术从高校向企业的一个溢出过程。本文从投入产出的理论研究视角分析了高校科技创新的各种投入资源中各项资源对成果产出、成果扩散的贡献程度，为提升成果产出及成果扩散的水平,解决今后高校科技创新资源的配置问题。

二、研究方法

灰色关联分析是以分析系统中主行为因子与相关行为因子的关系密切程度，从而判断引起该系统发展的优势因子和劣势因子。它以系统内各因子间关联度的大小来确定优势和劣势因素。本文以灰色关联分析法为基本研究方法，并结合计量经济学的时间响应模型及运筹学的优化模型，实现高校科技创新资源的优化配置。研究主要思路为：

（一）灰色关联贡献率分析模型——分析优势因子与劣势因子方法

设参考数列Yi，比较数列Xj

Yi=[Yi（1）,Yi（2）,L,Yi（m）]

Xj=[Xj（1）,Xj（2）,L,Xj（n）]

式中i=1，Lm，当m=0时,表示只有一个参考数列；j=1,2,Ln，表示n个比较数列,则Xj对Yi在第k点（k=1,2,L,n）的关联系数定义为:

式中△ij（k）表示 Yi（k）与 Xj（k）在 k 点的绝对差；min△ij（k）表示△ij（k）的最小值；max△ij（k）表示△ij（k）的最大值；ρ指分辨系数，ρ∈[0,1]，其取值不同，分辨能力不同，值愈大，分辨能力愈强，但对整个顺序趋势无影响。在科技人员重要度评价中，只是求得其关联系数的大小顺序即可，故本文取ρ=0.5。综合各点（k=1,2,L,n）的关联系数，得整个数列Xj与参考数列Yi的关联度为γij=（1/n）×∑ξij（k）（k=1,2,L,n），γij=（Yi，Xj）即称为灰色关联度或灰色贡献率。通过该贡献率可以对各个影响因素的贡献程度进行排序分析。

（二）灰色关联资源优化配置模型——分析长期资源配置与短期资源配置方法

时间响应序列：

原始数据列为 式中Xj=[X（j1），X（j2），L，X（jn）]式中X（jk）≥0，k=1,2,L,n，j=1,2,L,m

将数列进行累加生成 A GO的递增数列 X ′j=[X′j（1）,X′j（2），LX′j（n）] 式中 X ′j（k）=∑Xj（i），i=1，2，L，k，k=1，2，L，n；Z′j为X′j的紧邻均值生成序列Z′j=[Z′（j2），Z′（j3）LZ′j（n）]式中Z′（jK）=0.5×X′（jK-1）；k=2，3，L，n。

若A=（a，b）为参数列,GM模型的时间响应序列为：X′j（k+1）=[X（j1）-b/a]×e（-ak）+b/a，k=1,2,L,n-1。

还原值为＾ X （k+1）=X′j（k+1）-X′j（k），k=1，2，L，n-1。j当k≥n时,即为预测值。

基于贡献率研究和预测研究，对优化模型的目标函数和约束条件进行构建：

三、我国高校科技创新资源配置研究

（一）灰色关联贡献率研究

对高等学校科技统计数据进行无量纲化，再运用上述灰色关联贡献率模型分析得：对“成果产出”主行为因子有贡献的四项相关因子中，“人员投入”因子的贡献率为0.672102；“经费投入”因子的贡献率为0.680768；“机构投入”因子的贡献率为0.727084；“项目投入”因子的贡献率为0.749147。相对的，对“成果扩散”主行为因子有贡献的四项相关因子中，“人员投入”因子的贡献率为0.687462；“经费投入”因子的贡献率为0.687766；“机构投入”因子的贡献率为0.71079；“项目投入”因子的贡献率为0.691533。

由表1得：在影响高校科技“成果产出”和“成果扩散”的各项投入中，均是以“人员投入”和“经费投入”为劣势因子；以“机构投入”和“项目投入”为优势因子。可见，我国高校科技创新投入还处于发展期，整体上存在功能性失衡现象。人是一切活动中最本质和最活跃的因素，经费是科研条件的创造者，因此人员投入与经费投入是高校科技创新的基础投入因子，只有当基础投入因子发挥其强大的带动力，才能从根本上拉动高校科技创新能力的总体提高。但从研究结果来看，我国高校科技创新的能力的发展还停留在初期。基础投入因子的贡献率都明显低出支持投入因子的贡献率。可见基础投入并没能发挥出其应有的效用，这是制约我国高校科技创新的一个重要因素。究其原因，可以归结为以下方面：

首先，我国高校科技创新在人才问题上存在弊端，无法使“人员投入”发挥效用。具体如下：第一，我国高校在人才的引进中，存在“唯高是重”的现象。没有很好地平衡各类科技人才的比例，而片面地追求高学历、高职称，导致引进人才专业不对口。第二，我国高校在人才的使用中，缺乏有效的激励机制，并且普遍存在“仕文化”怪圈。一方面，我国高校普遍缺乏能激发人才实现自身价值的有效机制；另一方面，科研人才集“行政”与“科研”于一身，普遍存在“只挂名不研究”的现象；又一方面，我国高校忽视了如何留住核心人才的问题。我国高校缺乏高薪、情感、事业这三大“强力胶”，无法从“生存”“交际”“发展”这三个层面上留住高素质人才。

其次，我国高校科技创新在经费使用具有多层次、多元化的特点，管理不善导致“经费投入”事倍功半。具体包括：第一，我国高校科研经费的体外循环严重。体外循环主要有两种方式：一种是企业自行与教师个人而非高校机构合作；还有一种是通过技术中介机构来签订技术合同。体外循环使得科研活动缺乏统一协调管理，有形、无形资产流失，教师科研气氛不佳等，最终使得“经费投入”贡献率低下。第二，我国高校科研经费的财务管理还是停留在以财政拨款为主，无法依靠科技成果转化实现对科研经费投入的有效补充。第三，我国高校科研经费管理体系无法做到各项科研活动单独核算，专款专用，并设立经费开支明细账。另外，也不注重通过税收优惠政策来减轻税收负担。

（二）灰色关联资源优化配置研究

首先，采用时间响应序列，预测近5年各项因子的无量纲化数值。由于篇幅限制，仅列出预测值，如表2所示：

其次，对于预测模型还应该考虑到其预测精确度问题，只有预测精度达到标准才能真正说明问题。预测精度＜＝0.01者为完全合格等级，属于一级精确度；预测精度＞0.01并且＜=0.05则为比较合格等级，属于二级精确度；预测精度＞0.05并且＜=0.2为勉强合格等级，属于三级精确度；预测精度＞0.2则是不合格预测。本文对24个指标，从2013至2016年的各项数值的预测结果中得：所有的预测均为合格预测，其中有29.55%的数据预测为一级预测精度，有59.1%为二级预测精度，100%为三级预测精度。这说明本文的预测模型可信度是较高的。

最后，本文在确定各相关行为因子的贡献率，保证预测精确度，预测了下一期各因子无量纲化值的前提下，建立资源优化配置模型如下：

“成果产出”（Y）优化模型为：

“成果扩散”（Z）优化模型为：

运行MATLAB，计算模型优化配置结果如附表1所示:

四、我国高校科技创新资源配置研究的结论与启示

由优化模型（i）（ii）可知，提高“成果产出”及“成果扩散”的途径，可以从长期和短期两个角度考虑。

（一）提高高校科技创新长期能力的途径研究

理论上可以通过改变模型系数，即各相关行为因素的贡献率，来实现最大化“成果产出”及“成果扩散”。换言之，制约成果产出及扩散的主要因素在于“人力投入”和“经费投入”。因此，要提高高校科技创新能力，从根本上讲就是要提高高校的基础投入的贡献率，同时也要保证支持投入的贡献率。

（二）提高高校科技创新短期优势的途径研究

短期内通过改变模型中的系数来提高整体水平是不可能的，需要在固定系数的前提下，探讨提高高校科技创新的途径，即实现短期优势的途径。从表3的数据结果可知：在“成果产出”优化模型中，“机构投入”的优化值低于预测值，说明在制约高校科技“成果产出”的各中因素中，我国高校科研机构重复建设，资源浪费是主要因素，应精简科研机构，完善科研机构的管理，落实有效的机构运行机制，以实现“成果产出”的进一步提高。在“成果扩散”优化模型中，“经费投入”的优化值低于预测值，说明在制约高校科技“成果扩散”的各中因素中，我国高校科研经费无法有效利用，经费管理混乱是主要因素，应落实各项科研活动的单独核算，实现专款专用，并设立经费开支明细账。

表1贡献率表

表2预测值表

此外，提升大学生的创新创业能力，也是有效转化高校科技创新成果的更为基础和长远的有效途径。当前“大众创业、万众创新”背景下，高校积极开展大学生创新创业教育，推动“互联网+”创新创业大赛，随着2016年《中华人民共和国促进科技成果转化法》的实施将有利于高校科技成果的进一步转化，科研人员通过专利授权、转让等一系列的举措，将大大提升大学生创业项目的核心竞争力。

表3优化配置值表