郭志远

[摘 要] 根据全要素生产率评价方法，结合河南实际，河南经济发展方式转变进程可分为三个阶段：第一，初始阶段（2000-2007年）；第二，适应全球金融危机阶段（2008-2012年）；第三，深度调整阶段（2013年至今）。在深度调整阶段，应当以五大发展理念加快推进河南经济发展方式转变。要坚持创新发展，提升河南自主创新能力；坚持协调发展，提升经济社会协调度；坚持绿色发展，提升可持续发展能力；坚持开放发展，打造内陆开放高地；坚持共享发展，提升人民群众获得感。

[关键词] 河南；经济发展方式转变；阶段；五大发展理念

[中图分类号] F299.2 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）7-4-4

Assessment and Path Selection in the Transformation Progress of Economic Development Mode in Henan

Guo Zhiyuan

（Henan Academy of Social Sciences， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract： According to the total factor productivity evaluation method and Henan reality， Henan's progress of economic development mode can be divided into three stages： 1. Initial stage （2000-2007）； 2. Adaptation stage of the global financial crisis （2008-2012）； 3. Deep adjustment stage （2013 to date）. At the deep adjustment stage， we should promote the transformation of the economic development mode in Henan based on the five development concepts.We should insist on innovative development to improve Henan's independent innovation ability； insist on coordinated development to promote economic and social coordination； insist on green development to raise the capability for sustainable development； insist on opening development to build inland opening-up highland； and insist on shared development to raise the sense of achievement for people.

Keywords： Henan； the transformation of economic development mode； stage； the five development concepts

改革開放以来，我国经济快速发展，人民生活和国家面貌发生了翻天覆地的变化。经过几十年的发展，原有的经济发展方式已经难以满足我国经济社会发展的需要，传统的粗放式经济发展也暴露出不少问题。因此，转变经济发展方式不仅是我国经济发展到现阶段的必然选择，也是经济增长与自然、社会、人的全面发展相协调的必然要求。21世纪以来，河南省围绕中原崛起河南振兴富民强省的战略目标，加快经济发展方式转变，取得了巨大成就。最近几年来，不仅国内国际环境发生了重大变化，经济发展方式转变的进程也出现了一些节点性变化。种种迹象表明，河南经济发展方式转变已经走过初步转变阶段，进入了深度调整阶段。

1 河南经济发展方式转变的进程测评

1.1 河南经济发展方式转变的进程测评方法

全要素生产率（TFP）评价是从总体上衡量经济发展方式转变效果的比较合适的方法[1]。基于数据可得性和时间跨度原因，本文采用非参数DEA-Malmquist指数方法对TFP进行测算。本文分析所使用的基本数据主要来源于中国统计年鉴（2001-2016），以2000-2015年我国大陆地区31个省（自治区、直辖市）的投入和产出数据作为分析样本。产出水平用总产值表示，并以2000年为基期进行价格指数缩减，得到各年以2000年为基期的实际产出值。投入包括资本存量和劳动力投入[2]。资本存量根据本期的资本存量为上一期的资本存量加上当年的投资，再减去折旧，即：

[Kt=It+（1-δ）Kt-1] （1）

采用Kohli的方法估计初始资本存量，即：

[K2000=I2000r+δ] （2）

其中[Kt]、[Kt-1]分别表示t年、t-1年的实际资本存量，[It]为t年的固定资产投资额，r表示固定资产投资的实际增长率，[δ]为固定资产折旧率，通常取5%。实际固定资产投资额以2000年为基期，根据固定资产投资价格指数进行缩减。有些缺省值进行了处理。根据以上数据处理方法，可以得到2000-2015年中国大陆地区31个省（区、市）从业人员、实际资本存量、实际GDP。

1.2 河南经济发展方式转变的进程测评结果

在计算整理2000-2015年全国31个省（区、市）从业人员、实际资本存量、实际GDP的基础上，通过用DEAP2.1软件测算出全国31省（区、市）的TFP及其分解情况，同时计算投入产出的实际增长率，得到以下结果①。endprint

从表1可以看出，2000-2015年间全国实际GDP年均增长率为11.41%，实际资本存量年均增长率为2.48%，从业人员年均增长率为2.14%，TFP增长率为8.7%，说明我国经济发展由要素投入逐步转向TFP增长，经济发展方式转变取得了较大的成绩。河南省实际GDP年均增长率为11.31%，TFP增长率为8.5%，而河南省实际资本存量年均增长率为2.59%，从业人员年均增长率为1.04%，由此表明，河南省经济发展方式逐步进入全要素生产率推动经济增长的阶段。

由图1可以看出，河南省2001-2015年各年TFP变化率及其分解值有一个特点，TFP变化率和技术进步变化率均为正增长，整体呈倒U型。而技术效率变化率由正转负，然后由负转正，整体呈U型。构成技术效率的两个要素中规模效率与技术效率变化率曲线基本一致，规模效率曲线基本在1上下振荡，2009年达到最低值-2%。根据表2和图1，可以初步将河南省经济发展方式转变进程分为三个阶段。

2 河南经济发展方式转变的阶段划分

2.1 初始阶段（2000-2007年）

2000-2007年这一阶段是河南经济发展方式转变的初始阶段。这一阶段河南TFP增长迅速，这主要得益于迅速增长的技术进步。从表2和图1可以看到，2007年河南省TFP变化率达到2001-2015年15年中的最高值11.6%，2008年开始下降。同时，技术进步增长率一路上升，2006年和2007年达到最高值15.8%，2008年开始下降。技术效率增长率2001-2009年一直下降，2006年、2007年为-3.7%，2008年为-4.8%，2009年最低，为-4.9%。规模效率增长率2007年为-3.2%，2008年最低为-3.9%。

结合上文分析，河南这一阶段的经济发展主要是由于技术进步引起的TFP快速增长带来的，而要素投入带来的增长率较小。这表明河南经济发展方式转变处于依靠技术进步带动TFP增长的初级阶段，这和当时河南省的实际也是比较相符的。进入21世纪后特别是2003年以来，河南省积极贯彻落实科学发展观，从河南省情出发，充分发挥河南在区位、文化、人口、粮食等方面的优势，准确定位河南在全国发展大局中特别是在中部地区崛起中的影响、带动和示范作用，围绕中原崛起的目标，积极加快经济发展方式转变。

2.2 适应全球金融危机阶段（2008-2012年）

2008-2012年这一阶段是河南经济发展方式转变走过初始阶段之后适应全球金融危机的阶段。这一阶段河南TFP迅速回落。TFP从2007年的最高点11.6%跌落至2008年的8.7%，2009年也只有8.0%，经历了2008年和2009年的调整，2010年有所上升。与此接近的是，技术进步变化率在2007年达到15.8%的最高点后，从2008年开始逐渐下降，2012年只有8.1%。相反，技术效率开始有所上升，由2008年的-4.8%上升至2012年的-0.9%，这主要是因为纯技术效率的增长。

这和当时河南省的实际也是比较相符的。2008年全球金融危机爆发，外部经济环境严重恶化，外部需求锐减，国际市场萎缩，同时贸易保护主义抬头，美元贬值幅度加大，使得河南省出口急剧下降，进而波及到整个经济和产业。因此，为应对全球金融危机，河南省采取了多种应当措施，更加注重加快经济发展方式转变，通过积极优化产业结构，加快提升技术效率，促使全要素生产率TFP在经过2008年、2009年的急剧下降后迎来了2010年的反弹。

2.3 深度调整阶段（2013年至今）

2013年至今是河南经济发展方式转变的深度调整阶段。这一阶段河南TFP增长率迅速回落。这一阶段有两个显著特点：一是TFP增速回落并保持在一定水平，2013-2015年各年TFP增长率均低于7%，徘徊在6.1%-6.2%之间；二是TFP增长由原有的技术进步主导转变为技术进步与技术效率双轮驱动。技术效率增长率2013年由负转正。构成技术效率的两大要素：规模效率在2013年由负转正，纯技术效率在2014年也由负转正。

这一阶段正好也对应了一个时间节点：2013年12月10日，在中央经济工作会议的讲话上习近平总书记首次提出“新常态”：我们注重处理好经济社会发展各类问题，既防范增长速度滑出底线，又理性对待高速增长转向中高速增长的新常态。指出了我国进入经济新常态的事实。同时，自2013年以来，我国相继提出了京津冀协同发展、长江经济带、“一带一路”三大国家战略，中国区域经济发展格局发生重大调整，特别是“一带一路”战略的融入对接，加快了河南经济发展的开放进程，为河南参与国际产能合作，加快河南产业转型升级和融入全球产业价值链提供了机遇。供给侧结构性改革的提出和实践更是将河南经济发展方式转变推进到了一个新的层次。

3 以五大发展理念加快推进河南经济发展方式转变

在河南经济发展方式转变的深度调整阶段，国际国内形势更加复杂，同时也面临诸多机遇与挑战。中共十八届五中全会提出了五大发展理念：创新、协调、绿色、开放、共享，是破解我国发展难题，厚植发展优势的指导思想，也是在河南经济发展方式转变进入深度调整期应当遵循的方向。

3.1 坚持创新发展，提升河南自主创新能力

自主创新能力是一个国家、一个地区赖以发展的基石，也是实现一个地区全要素生产率增长的前提。2013年至今，河南省全要素生产率的增长主要来自于技术进步增长和技术效率的提升。但是，值得注意的是，技术进步增长率近年来已经逐渐下降，表明社会技术进步带来的增长空间越来越受到挤压，而技术效率虽然有所提升，但是幅度非常小，还不足以真正支撑全要素生产增长。因此，河南要堅持创新发展理念，大力提升自主创新能力，完善创新创业生态系统，加快推进技术进步，提升技术效率，以此带动全要素生产率的稳定增长，实现河南经济的持续、快速、健康发展。endprint

首先，要以郑洛新国家自主创新示范区为平台，引进更多创新型企业、机构、团队和项目，加快创新要素聚集，打造中原城市群先进制造业高地、河南省创新创业人才高地、中西部地区科技创新高地。其次，要以市场需求为导向，积极推动《中国制造2025》计划，解除外贸产品的低端锁定，提升“河南制造”在全球产业链中的地位[3]。再次，要加快构建以企业为主导的创新机制，建立企业和高校、科研机构的跨界创新联盟，实现产学研用贯通，加快实现创新成果转化。最后，要大力推动大众创业、万众创新，推进科技、制度、管理、文化等各方面创新，推动社会整体形成创造活力。

3.2 坚持协调发展，提升经济社会协调度

协调发展是一个地区持续健康发展的内在要求，也是河南经济发展方式转变应当始终坚持的方向。只有坚持城乡一体、区域协同、经济社会协调发展，才能充分发挥整体效能。

首先，促进城乡协调发展。河南作为我国第一大农村人口大省和农业大省，城乡二元经济尤其明显，不仅造成我国经济“内需不足”和“市场疲软”，而且严重阻碍了经济社会发展。要尽快健全农村基础设施投入长效机制，推动城镇公共服务向农村延伸，健全城乡发展一体化体制机制，实现城乡协调发展。其次，促进区域协调发展。河南省经济发展水平呈现由西北向东南逐渐降低的趋势，豫东、豫东南农业区域经济发展落后，甚至被称为“豫东塌陷区”，区域发展极不均衡。应加快中原城市群这一增长极的辐射带动能力，实现“核心带动、轴带发展、节点提升、对接周边”，构筑河南区域协调发展新格局。最后，促进经济社会协调发展。增强发展协调性，必须在加强薄弱领域中增强发展后劲，促进新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。

3.3 坚持绿色发展，提升可持续发展能力

绿色发展一直是经济发展方式转变中的主要内容，从原有的粗放式经济发展向集约式经济发展转变，低碳化、绿色化是必然要求，也是提升河南可持续发展能力的重要保障。

首先，要加快产业绿色化转型。尽快建立落后产能的退出机制，淘汰高污染高耗能低效率的落后產能；推动建立绿色低碳循环发展产业体系，大力支持生态农业、生态旅游业等绿色低碳产业发展和传统制造业绿色改造；大力发展清洁能源，重点降低煤炭在河南能源消耗中的比重。其次，要健全绿色发展的制度体系。加快自然资源资产产权和用途管制改革，推进资源和要素价格体系改革，降低对资源和能源密集型产业的扶持；建立健全用能权、用水权、排污权、碳排放权初始分配制度，推动建立生态系统服务的区域性交易市场。再次，要完善绿色发展的监管体系。加快改进环境监测系统，积极利用物联网、大数据平台和先进的环境监测手段，建立起立体式、全覆盖的智能化环境监测网络；加强环境司法的监管力度，加大对环境污染责任主体的惩戒力度[4]；畅通环保组织和民间力量参与环境监督的体制机制，充分发挥其第三方监督作用。最后，要加强绿色发展的宣传引导。要通过广泛宣传，提高民众对于绿色发展的认识，使全社会自觉形成绿色生产生活方式[5]。

3.4 坚持开放发展，打造内陆开放高地

扩大开放是加快发展的强大动力。作为一个既不沿海也不沿边的省份，河南省在过去的发展中的确不具备开放发展的优势。但最近几年，随着“一带一路”倡议的深入推进，各种开放平台和开放政策的推动，河南开放型经济发展势头迅猛。在河南经济发展方式转变的深度调整时期，河南省更应当抓住开放机遇，深度融入“一带一路”倡议，着力打造内陆开放高地。

首先，积极完善各类开放平台。充分发挥郑州、洛阳等“一带一路”节点城市的辐射带动能力，提升郑州航空港集疏水平，推动郑欧班列开辟新线路，加快实施郑州作为航空、铁路国际国内“双枢纽”战略，加快河南与“一带一路”沿线国家和地区的互联互通。充分发挥中国（郑州）跨境电子商务综合试验区的平台功能，加快郑州国际陆港和中国（河南）自贸区建设，形成功能完备、贸易便捷的开放平台，实现扩出口促转型、扩进口促消费和“买全球、卖全球”的作用。其次，加快国际产能与装备制造合作。河南在农业、资源开发和装备制造领域具有优势，要积极深化农业、资源开发等领域的国际产能合作，稳步推进河南与塔吉克斯坦、白俄罗斯等重点国家的国际产能与装备制造合作，积极扩展与西非、东南亚等地区的产能合作。

3.5 坚持共享发展，提升人民群众获得感

经济发展方式转变的最终受益者应当是人民群众。近年来，河南经济发展迅速，经济总量稳居全国第五位，但是，人民群众获得感不足，具体表现在收入差距较大，房价上涨过快，上学难、看病难的现象仍比较突出，教育、文化、住房、就业、社保、医疗、养老等公共服务水平还难以满足人民群众的要求。深度调整时期，要加快河南经济发展方式转变，必须坚持共享发展理念，提升人民群众获得感和幸福感，这也是实现“两个一百年”目标的必然要求。

首先，要加强社会事业、民生保障等领域的薄弱环节，大力发展教育、文化、卫生、体育等社会事业，统筹做好人口、就业、养老、社保、医疗、住房等民生工作，不断增加公共服务供给，提高群众受教育水平、健康水平、收入水平、社会保障水平，让人民群众有更多获得感。其次，要深入推进精准扶贫、精准脱贫，采取超常规措施，大力推进“三山一滩”重点片区和革命老区扶贫攻坚，有针对性地加强贫困县基础设施建设、民生保障和产业发展，夯实贫困地区发展和贫困人口脱贫基础，打赢脱贫攻坚战[6]。

参考文献：

[1] 郭庆旺，赵志耘，贾俊雪.中国省份经济的全要素生产率分析[J]，世界经济，2005（5）：46-53.

[2] 孙久文，年猛.中国服务业全要素生产率测度与空间差异分析——基于非参数Malmquist指数方法的研究[J].山西大学学报（哲学社会科学版），2011（11）：95-100.

[3] 安晓明.河南经济转型趋势和路径[J].开放导报，2017（2）：106-109.

[4] 杨枝茂.绿色经济视角下河南省企业环境责任实现路径初探[J].许昌学院学报，2016（1）：126-129.

[5] 安晓明.河南绿色发展的困境与破解途径[J].城乡建设，2016（10）：36-37.

[6] 任俊英.河南落实五大发展理念的思考与建议[J].农村·农业·农民，2016（11）.：50-52.endprint