赵怡雯 严言

2017年开市不到两个月，证监会已经给出33份行政处罚书！业内人士表示，这节奏大有超越去年218份处罚决定书总量的架势。强监管年，可不是浪得虚名！因为除了行政处罚，还有警示函、监管谈话、监管处罚等一系列监管举措。

监管举措不停

3月3日新的处罚单如雪片般飞来——证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：3宗信息披露违法违规案，1宗内幕交易案，1宗短线交易案。

此前证监会例行发布会上，总结了2016 年行政处罚情况：对183 起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218 份，较去年增长21%，罚没款共计42.83 亿元，较去年增长288%，对38 人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。

根据记者的不完全统计，2016年有不少于16家券商和3家基金公司收到了监管层的“行政处罚单”。对此，业内人士表示，自2016 年以来，监管层

先后出台了风险控制管理办法、资管“八条底线”等多项新规来规范证券行业，引导行业发展，监管趋严虽然短期内对券商业务开展会带来“阵痛”，但长期利于券商经营管理及促进风险控制体系更加成熟、稳健。

多家大券商“受罚”

从处罚对象来看，大部分都是规模较大的上市券商，包括华泰证券、兴业证券、东方证券、广发证券、海通证券、国信证券等。而从涉及的部门来看，涵盖了营业部、投行部、研究所，甚至公司高管。

例如，证监会2016年12月15日披露对华泰证券陆婷婷因涉嫌证券从业人员违法买卖股票行为作出行政处罚决定书。……