郭向阳 王义伟

摘要：风电工程作为新能源领域里技术最成熟、最具规模开发条件的发电形式，符合国家能源发展战略规划和能源结构调整要求，并已在国内国际市场上得到大力发展，因此开展风电总承包（EPC）项目风险管控研究得尤为重要。本文在总结他人研究成果的基础上，对EPC项目风险进行探索性研究，总结出一套针对风电项目特征的风险管理流程。以内蒙正蓝旗风电总承包项目为例，从国家社会风险、自然风险、技术风险、经济风险和管理风险五个方面入手，识别EPC项目风险，并提出有针对性的风险应对措施。

关键词：EPC项目；风电；风险管理

为响应国务院在《能源发展“十二五”规划》中提出的能源战略转变和能源结构调整要求，中电建集团公司鼓励下属各部门企业积极发展工程总承包项目（EPC），为企业的发展寻找新的突破。针对大型水利勘测设计院，充分利用其在新能源领域的设计优势地位，实现由传统水电行业到复合新能源领域，从单纯的设计工作到集设计（engineering）、采购（procurement）、施工（construction）为一体的工程总承包项目（EPC）的转型突破、抢占更大市场份额、增加企业利润具有非比寻常的现实意义[1]，因此，本文结合之前参与的张北风电总承包项目和埃塞ADAMA II风电总承包项目管理经验，采用初始清单法对正在从事的正蓝旗北围子风电总承包项目风险管理进行浅析。

1 工程项目风险管理概述及研究的必要性

1.1 工程项目风险管理概述

1.1.1 EPC项目风险主要特征

①项目建设周期较长，国家、社会政策变动可能较大；

②项目涉及的社会关系和工作关系复杂，管理难度大；

③固定总价合同，合同额较大，资金风险较高；

④风险既是机遇也是挑战；

⑤风险在动态中变化[1]。

1.1.2 EPC项目风险管理程序

从风险管理的各方经验来讲，EPC项目风险管理程序大致可分为：风险识别、风险分析、风险应对三个阶段[2]。

1.1.3 风险管理方法

本文采用初始清单法。结合之前参与并竣工的张北风电总承包项目和埃塞ADAMA II风电总承包项目管理经验，对正在实施并即将竣工的正蓝旗北围子总承包项目列出风险清单，逐一分析，避免遗漏重要信息，同时结合工程实际情况，不断进行修改和完善，实现动态管理。

1.1.4 风险应对策略

EPC项目中常用的风险应对策略主要为：风险自留、风险回避、风险缓解、风险转移、风险分散[4]。

1.2 工程项目风险管理必要性分析

1.2.1 通过风险管理，帮助树立正确风险意识

在实际工程管理中，部分管理人员不重视对项目风险的管理，没有形成系统的风险管理方法。然而在项目整个建设周期内存在各种各样的风险，很多都是第一次出现，基于此，以往的管理经验就无法准确应对风险发生，并为风险应对提供有效帮助。因此，有必要建立风险管理体系，使管理人员正确认识风险问题，树立正确风险意识。

1.2.2 通过风险管理，提高风险管控效率

在项目建设过程中，风险因素众多，限于人力和物力大小，项目成员就要对风险区分重大风险、一般风险，并提出各个针对性的应对措施，降低风险发生时的损失。

1.2.3 通过风险管理，为决策提供依据

由于EPC项目涉及的任务众多、参建单位较多、物资品种繁多，增加了管理层决策难度。因此通过风险管理，明确风险因素，正确识别各项事件＼事故的成因与危害，能为决策者提供清晰的决策依据，明确管理重心，帮助制定清晰有效的预防措施。

1.2.4 通过风险研究，培养风险管理人才，丰富风险管理理论

目前笔者所参与的众多项目，均缺乏對风险管理有清晰、系统认识的专业技术人才，不利于EPC项目的顺利开展，与集团公司积极发展EPC项目的战略目标相违背。因此，通过风险研究，可为公司和项目培养一批专业的風险管理人员，同时结合工程应用实际，风险研究理论也能得到不断完善。

1.2.5 通过风险管理，增强企业竞争力

目前，中国企业积极参与国际范围的工程招标与建设，需要具备更好的风险管理水平，提升企业的综合竞争力。结合埃塞ADAMA II风电总承包项目管理经验，建立具有中国特色，同时又可以适应国际市场环境的风险管理机制已经迫在眉睫。

2 正蓝旗风电项目风险管理实例分析

2.1 工程概述

正蓝旗风电工程位于正蓝旗哈毕日嘎镇，风场中心距离旗政府所在地上都镇28km，工程占地约10km2，风场海拔在132～1624m之间，地貌主要为低山丘陵及其区间盆地以及少量沟谷，风机均布置于低山山顶。在风电场东南侧有G207通过，对外交通十分便利。安装单机1.5MW风机33台，年上网电量为1.3171亿kW·h。

2.2 风险识别

通过初始清单法对张北风电总承包项目和埃塞ADAMA II风电总承包项目风险管理经验，对正蓝旗北围子风电项目逐级列出风险清单。

2.2.1 国家、社会风险

Ⅰ政策、法律风险：国家政策、法规调整风险；

Ⅱ社会风险：市场前景风险、生态环境保护；

2.2.2 自然风险

Ⅰ工程现场及周边环境：工程地质条件、其他不利于工程建设的现场条件；

Ⅱ自然条件：气候条件、自然条件；

2.2.3 技术风险

Ⅰ设计风险：工程量的计算准确性、工程量的计算准确性、前期获得的项目有关资料、数据的准确性与可靠性、项目建设所需的专项设计；

Ⅱ施工风险：分包商履约能力、施工组织与管理的有效性、施工现场安全、施工质量、设计与施工环节的衔接、不利于施工的外界条件；

Ⅲ采购风险：供应商履约可靠性、设备运输的及时性；

2.2.4 经济风险

Ⅰ物价风险：固定总价下的主要建筑材料物价上涨、固定总价下的汽油等耗费品物价上涨；

Ⅱ费用风险：人力、机械费用上涨、设计调整引起的费用上升；

2.2.5 管理风险

Ⅰ合同风险：合同完备性、工程范围不明确；

Ⅱ财务管理：业主支付能力、承包商对资金优化使用；

Ⅲ安全管理：制度落实情况、非施工类安全管理措施；

Ⅳ内部管理：文件流通、制度落实情况、组织协调能力；

Ⅴ现场管理：建设环境管理、试运行管理；

Ⅵ公共关系：与地方政府部门、地方村民、参建单位之间的沟通协调。

2.3 重大风险及应对措施

结合以往经验、列出以下5点对项目建设影响较大的风险及应对措施：

2.3.1 不利的施工外界环境

由于目前国内工程建设的人力成本和机械成本普遍上涨，各承包商在固定总价和限定工期的情况下，最担心由于外界不利条件导致的工人、机械长时间窝工。窝工主要受移民征地问题未完全得到解決，地方百姓频繁到工地阻工，以及当地气候条件变化导致的无法正常施工。

EPC总承包项目大多由建设单位负责移民征地等相关问题，采用风险回避的策略应对移民征地问题，施工单位进场前必须由建设单位完成80%以上的征地工作，同时由参建各方联合地方政府制定村民阻工协调解决机制，在必要时可出动警力维护现场施工安全，避免发生群体冲突。针对不同季节，施工进度要做出相应调整，在天气允许的情况加大人力、物力投入，加快吊装和安装进度，避免在不利天气下抢工，造成施工危险性增大，施工进度缓慢。

2.3.2 施工现场安全

一方面采取风险转移机制，通过购买工程一切险等各类工程保险；另一方面加强现场安全管理。根据集团公司下发的各项安全管理条例开展现场安全工作，承包商要在开工前制定完善的安全管理制度和各项安全事故应急预案和应急措施，工人进场后要开展三级安全教育，配备齐全劳保用品，对机械车辆进行定期检查，开展安全技术交底活动，定期组织安全大检查；施工中要注意观察天气、设备、人员等方方面面的情况，确保都在正常范围内开展；现场设置专职安全员和安全检查小组，时时监督现场安全状况等。

2.3.3 设备运输及时性及运输过程的性能保障

同样采用风险转移的策略，给设备运输环节进行投保，并找专业运输公司负责大型设备（塔筒、叶片、箱变、机舱、主变、电缆、开关柜、SVG等）运输工作，要求设备供应商派人随车监控运输状况。

2.3.4 施工质量

通过风险控制策略，选用经验丰富、威信较高的分包单位负责相应标段的施工，同时项目部需制定完善的质量管理制度，并将落实相关管理制度要求作为工作重点。

2.3.5 主要材料物价和消耗品的上涨

采用风险转移策略，总承包单位对施工分包单位的合同采用综合单价的形式，并在合同中说明因材料物价上涨导致的施工成本提高需承包单位自行负责。

2.4 一般风险应对策略

通过过往经验分析，并结合正蓝旗项目工程特点，初步列出项目一般风险及相关应对策略。

2.4.1 承包商采购组织与管理的有效性

在选择设备和材料供应商时，公司采购部门建立了“合格采购商名单”，专门负责设备采购活动及相关考评，从采购源头出发，监控设备制造、产品检验、运输等全过程。

2.4.2 各工序之间的衔接

在风电项目中衔接主要出现在风机基础与风机吊装工作、风机电装工作与风机验收工作之间。由于施工分包单位较多，各家单位从自身利益出发，对施工质量均有不同把握，需要各单位之间进行及时有效的沟通，保证各个环节的顺利推进。

2.4.3 业主的支付能力和承包商的垫付能力

在工程建设中，建设单位能否按照合同约定支付工程进度款、合同外相关费用以及工程签证及时签证认可对工程进度起到十分重要的作用。针对费用支付不到位，签证不予认可的情况，往往造成1、承包商对甲方失去信心，对甲方安排工作有严重抵触情绪，工作效率地下；2、工程竣工结算困难，甲方事后不認可发生的事实；3、施工人员工作中对资料收集、整理、上报无积极性；甚至导致工程被迫停滞，第三方介入仲裁。对此，需要采取风险控制策略，在合同中明确提出建设单位支付问题和签证问题的处理办法，在实施中，严格按照合同对顶时间或者工程惯例整理上报相关文件，加强费用方面的过程控制。

2.4.4 设计变更引起的费用增加

由于EPC项目设计工作在工程承包范围内，需要设计院鼓励设计人员不断优化设计方案，甚至进行一定的物质或资金奖励。

2.4.5 管理风险

在承包商内部管理中，由于经验不足，管理人员意识不到位，很多结算、索赔资料准备不齐全，导致在申请进度款结算、窝工索赔等方面缺少支持性材料，为项目竣工结算和移交带来了巨大困难。承包商应组织项目部进行相关培训和学习，包括现场文件签认、工程量计量、窝工记录和签证、档案资料管理等方面，并将其列入对项目部各成员的考核内容，而不能仅限于资料员。

3 总结

本文仅以初始清单法对正蓝旗风电项目进行系统风险分析，主要结论如下：

（1）结合EPC项目风险特点，对正蓝旗风电项目进行风险识别后，将项目风险从五个角度进行详细列举，基本涵盖了总承包商在项目建设过程中所遇到的各类风险；

（2）根据以往工程经验，选出重大风险和一般风险，并提出相应的应对策略；

（3）风险管理应动态进行。有些风险随工程进展变化，比如2015年末的寒潮影响，项目部及时调整工期进度，开展冬季施工和冬季安全检查等活动，将风险降到最低。

参考文献：

[1]郑彬.EPC项目合作伙伴评价与选择模型研究[D].西安理工大学硕士学位论文，2011.

[2]祝显图.苏明仙.层次分析法在风险预控管理中的应用——以苏丹爱马公路为例[J]. 现代商贸工业，2009，（17）：286287.

[3]汪志成.建设工程项目风险管理的方法研究[D].合肥工业大学硕士学位论文，2003.

[4]余成文.浅谈水利水电总承包工程项目的施工管理[J].六盘水科技，2001（1）：78.

作者简介：郭向阳（1990），男，汉族，河南洛阳人，本科，水利水电工程专业。