魏 艳

(上海大学 法学院,上海 200444)



法学研究

公司派生诉讼制度在中国移植的再检讨

魏 艳

(上海大学 法学院,上海 200444)

针对我国股东派生诉讼制度在股份有限公司尤其是上市公司鲜有发生的问题，路径依赖理论的分析给出了较为全面的解释。由于相关制度的缺乏导致了派生诉讼制度在我国的实施困境。这些相关制度包括经济和非经济激励的正式和非正式制度。我国应当在诉讼制度、经济激励机制以及法治文化建设等方面完善相关制度。

派生诉讼；路径依赖；自我加强机制；相关制度

我国2005年《公司法》引入了公司派生诉讼制度。然而实践中，有限责任公司股东提起派生诉讼的案例不难找到，股份公司或上市公司股东的派生诉讼却鲜有报告。而且，即便监管机构已经对违规行为采取了相应的措施，即侵权违规行为证据确凿，仍然没有股东提起派生诉讼。本文拟借助路径依赖理论，通过对比美国和日本的经验，对上市公司派生诉讼的实施困境给予解释，认为无论经济激励还是非经济激励，相关制度的自我加强是派生诉讼增长的根本原因。

一、路径依赖理论及其政策启示

路径依赖的概念最早由大卫·保罗引入经济学，用来论述关于技术演进过程中存在的自我加强机制(self-reinforcing)和路径依赖性质。[1]他以计算机QWERTY键盘为例，指出这种键盘设计在技术上尽管不是最优的，但是，打字员必须熟悉该种键盘操作才能在劳动力市场上获得任职资格。……