浦徐进 ，张 兴，韩广华

（1.江南大学 商学院，江苏 无锡 214122；2.上海交通大学 国际与公共事务学院，上海 200030）

供应链的高效运作强调节点企业间的合作和信任，节点企业的努力行为不仅涉及自身的生产努力行为，还包括参与对方运作的合作努力行为。例如，供应商除了进行常规的原料生产外，还可以更多地参与制造商新产品的设计、工艺及生产过程；而制造商也可以在生产成品的同时，对供应商更新生产和配送设备，开展技术改造，提高配送质量等方面提供协助。2013年3月20日的《新财经》曾报道，英利绿色能源控股有限公司与多晶硅及硅片供应商——保利协鑫能源控股有限公司签署了一份战略合作协议，双方将结合各自的研发及生产制造优势来开展深度合作［1］。

由于节点企业的努力行为是决定供应链运作绩效的关键因素，故对于该问题的研究已经成为学术界关注的热点。Roels等［2］在双边生产努力共同决定供应链最终产出的假设下，考察不同合约安排对于生产努力和利润的影响。研究发现，当产出受代理人生产努力影响较大时，固定工资契约最优；当产出受委托人生产努力影响较大时，固定工资加投入回报契约最优；当双边生产努力作用相同时，固定工资加收益共享契约最优。Kaya［3］研究指出，在制造商努力影响市场需求的情形下，数量折扣或同时运用收益共享和成本分担契约能够协调供应链运作；而在供应商努力影响市场需求的情形下，只有同时运用收益共享和成本分担契约才能实现协调。……