杨志远 谢 谦



负面清单管理模式提高了上海自贸区服务业开放水平吗？

杨志远①谢 谦②

建立中国(上海)自由贸易试验区的一项重要任务是探索建立负面清单管理模式，以此提升开放型经济水平。负面清单管理模式主要面向服务业，是全球服务业开放最为广泛采用的政策措施。在主要的双边FTA谈判中，各国越来越普遍地利用负面清单在服务贸易和投资领域做出不同程度的安排，以推动双边投资和贸易的发展。作为贸易壁垒指标，负面清单在某种程度上类似于货物贸易中的非关税壁垒减让措施，对服务业开放水平意义重大。

一、负面清单管理模式的发展与应用

负面清单与准入前国民待遇密切相关。全面的“准入前国民待遇”是指除通过负面清单方式来保护的某些产业和活动外，在准入阶段给予外国投资者国民待遇原则所承诺的待遇。而负面清单相当于投资领域的“敏感区”，列明了企业不能投资或限制投资的领域和产业。对负面清单之外的领域，按照内外资一致原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。现有的区域经济一体化协定主要采用三种清单管理模式：第一种是以GATS为代表的正面清单模式，第二种是以北美自由贸易协定为代表的负面清单模式，第三种属于混合模式，以欧洲共同体为代表。就负面清单管理模式本身来说，以是否包含强制的市场准入条款为标准，又可以分为非强制性负面清单和强制性负面清单。……