林平

摘 要：行业标准必要专利许可的FRAND原则是最近中国反垄断执法中备受瞩目和争议的问题之一。尽管中国法庭和执法机关都接受了FRAND原则，法庭甚至做出影响深远的判决，但国内产业经济学界对FRAND原则的经济分析却几近空白。本文回顾了中国反垄断执法领域中的最新进展，介绍和评估了国际上学术界近年提出的用于确定标准必要专利FRAND许可费率的Swanson-Baumol事前竞标模型、Shapley 值方法和Lemley-Shapiro仲裁机制方法，并得到三者对中国反垄断经济学研究和反垄断执法的启示。

关键词：标准必要专利；FRAND原则；反垄断

中图分类号：F0382；D922 文献标识码：A

文章编号：1000-176X（2015）06-0003-10

一、FRAND原则的基本含义和目的

所谓标准必要专利，是指要达到某一行业标准的要求而必须使用的专利。行业标准制定组织（Standard Setting Organizations，后文简称SSOs）通常会要求成员进行专利许可时遵循“公平、合理、无歧视”（Fair， Reasonable， and Non-Discriminatory，后文简称FRAND）原则，即FRAND原则。 美国称之为RAND（Reasonable and Non-Discriminatory）原则，两者之间的差别在于，欧洲比美国更加重视公平。详情参见Annex 61， ETSI Rules of Procedure， November 2011 和 Section 62， IEEE-SA Standards Board Bylaws。例如，欧洲电信标准化协会（European Telecommunications Standards Institute，后文简称ETSI）和美国电子电器工程师协会（Institute of Electrical and Electronics Engineers，后文简称IEEE）均有此要求。

1FRAND原则的基本含义

FRAND原则包括三个方面，即标准必要专利许可协议必须是“公平、合理、无歧视”的。尽管SSOs要求其成员按照FRAND原则进行专利许可，但并未明确阐述该原则的具体含义，也没规定应如何按照FRAND原则确定相关许可费率。相反，一些标准制定组织，比如ETSI，虽然在其知识产权政策中明确要求成员遵循FRAND原则，但其不会评判FRAND许可费率，也不会介入相关法律事务。……