基于扎根理论的我国企业知识产权管理研究——以CNKI企业知识产权管理调查类文献为依据<br/>

基于扎根理论的我国企业知识产权管理研究——以CNKI企业知识产权管理调查类文献为依据

2015-10-22丁巨涛宋振东

西安财经大学学报 2015年4期

丁巨涛，宋振东，张岗

（西安财经学院，陕西西安 710100）

一、引言

改革开放以来，中国经济取得巨大成就，企业管理能力得到显著提升，但在总体上，与发达国家相比，企业知识产权管理水平尚处于相对落后的阶段。企业内部知识产权很多无法得到有效运用，同时侵权事件时有发生，企业知识产权纠纷不断。冯晓青（2005年）列举了我国企业知识产权管理中缺乏知识产权管理思想和意识、对技术创新成果的产权化意识不强、知识产权管理不力、管理制度和激励机制不健全等方面的问题［1］。吴汉东（2006年）认为，企业知识产权保护面临多头管理、维权成本高、考核评价体系不科学等瓶颈，还遭到跨国公司滥用知识产权谋取垄断利润的夹击［2］。宋亚非（2008年）通过运用SWOT和波士顿矩阵分析法，探讨了我国知识产权管理现状及在该领域落后的原因［3］。刘原泉（2011年）指出，近年来，美国针对全球的“337调查”中将近40%为中国企业，使涉及知识产权纠纷的企业蒙受严重损失，而且危及到了生存基础与长远发展［4］。唐恒等人（2011年）通过对全国57个国家高新区的1991家高新技术企业调查，分析了高新技术企业的知识产权管理现状，认为外部尚未形成政策合力、内部缺乏科学的管理模式等问题是影响知识产权管理的主要障碍性因素［5］。王新安等人（2012年）认为，陕西民用航天产业知识产权保护存在专利申请数量少、知识产权管理滞后、知识产权归属和利用不明确、激励机制不完善等问题［6］。赵亚静（2014年）认为，我国企业尤其是中小企业普遍存在知识产权拥有数量少、缺少核心竞争力、信息意识差、信息检索资源利用率极低等问题［7］。李良成（2014年）认为，我国企业知识产权创造方面还不足，表现在自主创新能力不够、知识产权国际化程度低、专利市场化水平不高以及专利构成结构失衡等诸多方面［8］。以上研究表明，企业知识产权管理方面存在的诸种缺陷已成为阻碍我国企业提升核心竞争力和可持续发展的主要因素之一。

本文以CNKI企业知识产权管理调查类文献为依据，基于扎根理论，识别我国企业知识产权管理的关键影响因素，剖析基于“价值能力”的企业知识产权管理存在的主要问题，构建了基于“价值能力”的知识产权管理机理，提出企业知识产权管理的对策建议，以期为企业科学制定知识产权战略规划、提高管理绩效提供参考。

二、研究方法与数据来源

（一）扎根理论

扎根理论研究方法产生于社会学领域，由美国芝加哥大学的Barney Glaser教授和哥伦比亚大学的Anselm Strauss教授提出［9］。通过深入情景的数据收集、资料整理，在对数据之间不断比较的基础上，进行抽象化、概念化思考与分析，提炼出概念信息和范畴信息，并由此构建理论的研究方法［10］。

扎根理论研究是一个动态的研究过程，有非常规范的研究步骤和方法。扎根理论主要包括资料收集、编码和检验三个过程。其中，编码是整个分析的关键，包括开放性编码、主轴编码和选择性编码。开放性编码是通过对数据进行逐项编码，将其逐层概念化和抽象化；主轴编码是指通过运用典范模型得出主副范畴［11］；选择性编码是由研究者确定的，只对那些可以和核心范畴产生足够重要关联的数据进行的编码［12］。

具体流程［13］如图1所示。

图1 扎根理论编码流程

（二）数据来源

基于扎根理论数据收集的理念，笔者依据CNKI企业知识产权管理调查类文献，尤其是尽量以目前企业知识产权管理现状的客观调查结果为基础，尽可能避免学者研究类观点带来的主观性评价，从而提高对企业知识产权管理现状研究的信度和效度。

本文所用到的资料主要来源于作者2015年2月7日，以“企业知识产权”为篇名，并含“调查”，模糊搜寻，选择“全部期刊”，找到48条结果；以“企业知识产权”为篇名，并含“访谈”，模糊搜寻，选择“全部期刊”，找到1条结果；以“知识产权”为篇名，并含“调查”，模糊搜寻，选择“全部期刊”，找到167条结果，CSSCI期刊，找到32条结果；以“知识产权”为篇名，并含“访谈”，模糊搜寻，选择“全部期刊”，找到11条结果。本研究基于以上资料进行编码与理论构建。具体编码文章分类及概念化信息点分布见表1。

三、开放性编码

开放性编码本着“什么都相信及什么都不信”［14］的原则，对收集的资料进行初步编码得到概念及范畴，并确定概念及范畴之间的从属关系，摒弃对研究问题的主观看法。通过对数据不断概括整理得到：“专利申请数量不均衡”、“知识产权激励机制缺少”、“知识产权中介服务能力水平低”、“知识产权侵权问题严重”等226个有效概念；“专利申请不足”、“中介服务能力低”、“研发投入不足”、“知识产权管理制度不健全”、“知识产权管理人员缺乏”等60个范畴。内容如表1、表2所示。

表1 编码文章分类及概念化信息点分布表

四、主轴编码

完成开放性编码后，运用“因果条件——现象——脉络——中介条件——行动／互动策略——结果”这一典型模型把各范畴联系起来，再把与研究问题最相关的范畴挑选出来，形成主范畴，分析主副范畴之间的关系，得到“企业知识产权（IP）获取意识”、“企业IP管理组织建设”、“企业IP商业化途径”、“企业研发状况（IP源）”、“企业IP战略规划”、“企业IP管理层态度”、“企业IP侵权与保护”、“企业IP价值评估能力”和“国家IP战略环境建设”等9个主范畴。表3、表4和表5分别为主范畴“企业IP获取意识”、“企业IP管理组织建设”和“企业IP商业化途径”的典范模型。

表2 开放性编码表

注：文中IP是知识产权英文Intellectual Property的缩写。

表3 “企业IP获取意识”典范模型

表4 “企业IP管理组织建设”典范模型

表5 “企业IP商业化途径”典范模型

五、选择性编码

选择性编码是通过故事线从主副范畴中找出核心范畴并理清他们之间的关系，构建初步的理论框架。该过程的主要任务包括：第一，识别出能够统领其他所有范畴的核心范畴［15］；第二，用所有资料及由此开发出来的范畴、关系等简述全部现象，即开发故事线；第三，通过典范模型将核心范畴与其他范畴联结，用所有资料验证这些关系；第四，继续开发范畴，使其具有更细微、更完备的特征。选择性编码中的资料分析与主轴编码类似，不过分析层次更加抽象［16］。

通过对以上60个范畴，特别是9个主范畴的分析比较，提炼出“价值能力”这一核心范畴。

围绕核心范畴的故事线概括为：十一届三中全会以后，伴随着市场化导向的改革，我国经济体制逐渐转向市场化。改革初期，具有研发能力的企业一般多为大型的国有企业，科研模式仍停留在计划经济体制下，重文章、评奖，轻专利的氛围浓重，知识产权意识不强，大多企业没有知识产权战略规划，对知识产权获取动力不足，专利申请量不多。伴随改革开放成长的企业，大多处于发展初期，企业产品技术水平低，企业规模较小，知识产权在企业发展阶段中处于相对不重要的地位。对于改革初期实施“出口导向”战略的代工企业和仿制企业而言，商标和品牌并不重要，因此，知识产权在企业发展战略中也没有得到足够的重视。

国有企业转型后，适应市场有一个漫长的过程，加之处于“卖方市场”，企业对技术依赖度较低，企业整体研发投入动力不足。而伴随市场成长起来的新企业，由于处于产业初期，企业科研能力和资金实力都较弱，整体科研投入能力不足。在技术引进方面，引进设备居多，纯技术引进较少，且重复引进严重；专利技术中，产品实用、外观类型专利较多，原创性专利较少，专利质量不高，对核心技术专利掌握较少。

由于企业专利数量不多，企业知识产权管理在企业日常管理中并没有太多工作量，企业一般没有设立专门的部门和专门的管理人员对知识产权进行管理，知识产权日常管理在企业内部也多以部门监管和人员兼职的形式开展。同时，由于企业专利质量不高，知识产权不能给企业带来足够利益，知识产权管理在企业中没有得到足够重视。由于没有管理高层的重视和积极推动，导致企业一般不会有知识产权管理的制度，知识产权管理工作一般也不会被纳入企业工作的绩效考核，更谈不上对这项工作的激励机制。

企业对知识产权管理工作的轻视，也使得企业对此类人才的需要虽然存在，但并不迫切，对于知识产权人才的培训，基本上是流于形式。而正是由于企业对知识产权管理的轻视，在产品生产前对知识产权评议不足，导致企业侵犯他人知识产权问题严重。这一点在我国出口型企业中较为明显，很多中国企业国外展销会成为我国企业侵权的证据展示会。

由于企业知识产权管理组织机构不健全，管理力量较弱，企业面对自身知识产权受到侵犯时，保护能力不足，保护方式有限，知识产权纠纷成为很多企业管理的难题。

企业知识产权管理工作的严重缺失，导致知识产权利用率低下，企业缺乏实现自身知识产权商业化的有效途径。一方面，企业通过技术创新获取的能够实现商业化的知识产权，大多以自用为主，很少涉及授权生产和许可，使得本可以为企业带来更大利益的知识产权过度闲置；另一方面，知识产权利用方式单一，例如怎样利用自身知识产权设置竞争壁垒，扩大竞争优势。同时，政府知识产权执法能力不足、行政效率低下等国家层面知识产权管理与保护的大环境也没有很好地帮助企业解决知识产权侵权、纠纷、交易等从价值创造到价值获取过程中一系列的问题，加剧了企业构建知识产权盈利模式的难度，进而导致企业知识产权管理不理想。

综上所述，企业知识产权管理的不足，导致知识产权盈利模式匮乏、知识产权“价值能力”羸弱、知识产权管理没有成为一种重要的盈利手段等一系列问题。

六、基于“价值能力”的知识产权管理机理

通过以上分析整理，影响知识产权管理的因素可以分为驱动因素、阻力因素和环境因素，如图2所示。

“价值能力”是影响企业知识产权管理的核心因素，“价值能力”经过一定过程并最终影响知识产权管理绩效。“价值能力”的形成包括“价值创造”、“价值运营”和“价值获取”三个阶段。同时，知识产权的驱动因素、阻力因素和环境因素分别作用在“价值能力”形成的三个阶段，并最终影响企业知识产权管理绩效。

图2 知识产权管理影响因素

追求利润最大化的企业的知识产权管理机理如图3所示。

图3 基于“价值能力”的企业IP管理机理

本文提出的企业IP管理范畴和机理来自于多个企业调查文献的逻辑自然推演；归结的企业IP管理范畴能够涵盖国家及有关省市知识产权行政管理部门对企业IP管理现存问题的判断，构建的企业IP管理机理研究能够解释目前企业在IP管理中存在的相关问题。

七、结论与建议

本文基于扎根理论，归结了企业IP管理范畴，构建了基于“价值能力”的企业IP管理机理。企业知识产权管理的主要影响因素包括驱动因素、阻力因素和环境因素，这些因素作用于“价值能力”的创造阶段、运营阶段和获取阶段，最终导致企业知识产权管理绩效不佳。

基于“价值能力”的企业知识产权管理理论对于企业知识产权管理实践的指导在于以下几点：

第一，企业知识产权管理的核心是知识产权“价值能力”的提升。企业逐利的本质，使得知识产权管理的重点应突出知识产权价值能力的建设，只有企业能够切实从知识产权管理中获取利益，企业才会有动力加强自身知识产权价值创造和运用的投入，从而形成良性知识产权管理循环，促进知识产权价值能力的进一步提升。

第二，企业实施知识产权战略的基础是提升知识产权的数量和质量。市场化的发展要求企业转变研发思维，以市场为研发起点，提高自主创新能力，积极申请专利、商标等知识产权，提升企业核心知识产权的数量和质量，构建企业核心竞争力，为企业可持续发展奠定坚实基础。

第三，加强企业知识产权管理组织和队伍建设。健全企业知识产权机构设置，提高企业知识产权管理人员综合素质。加强企业知识产权管理制度建设，完善激励机制，加强企业知识产权管理人员专业培训，提高企业知识产权管理能力，为知识产权价值获取创造有利条件。

第四，积极拓展知识产权商业化途径，提升知识产权利用率。知识产权运用并不只是企业技术保护的防御性手段，企业应拓宽思维，结合自身发展阶段和状况，充分发挥知识产权许可、市场控制等功能，并探索除企业自身利用以外的不同类型知识产权商业化模式，为知识产权价值获取创造更大空间。

第五，重视知识产权的价值评估。企业知识产权价值获利能力不足，很重要的原因就是企业对自身知识产权价值评估能力不足。目前，企业应与政府、知识产权服务机构、资产评估等行业部门紧密联系，重视知识产权等无形资产评估，并积极探索与境外评估机构合作等多种方式，为自身知识产权融资、利用外资、境外投资等创造有利条件，进而不断提升企业知识产权价值获利能力。

第六，加强知识产权管理外部环境建设。国家按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，坚持中国特色知识产权发展道路，着力加强知识产权运用和保护，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，认真谋划我国建设知识产权强国的发展路径，努力建设知识产权强国，为建设创新型国家和全面建成小康社会提供有力支撑。积极发挥政府及行业协会的功能作用，推动我国知识产权法律法规建设，提高行政执法能力，提升公民知识产权意识，为企业知识产权管理提供良好的外部环境。

［1］冯晓青.我国企业知识产权管理存在的问题与对策［J］.科技管理研究，2005（5）：38－40.

［2］吴汉东.完善知识产权制度增强企业核心竞争力［J］.中国对外贸易，2006（5）：30－31.

［3］宋亚非.跨国企业知识产权管理战略分析及其启示［J］.财经问题研究，2008（7）：95－102.

［4］刘原泉.美国“337调查”对企业知识产权保护的启示［J］.企业导报，2011（1）：22.

［5］唐恒，付丽颖，冯楚建.高新技术企业知识产权管理与绩效分析［J］.中国科技论坛，2011（5）：80－85.

［6］王新安，梁业峰.陕西民用航天产业知识产权保护问题研究［J］.西安财经学院学报，2012（1）：102－106.

［7］赵亚静.促进我国中小企业知识产权建设对策研究［J］.商业研究，2014（6）：42－46.

［8］李良成.企业知识产权建设现状分析与政策需求框架构建［J］.科技管理研究，2014（16）：140－145.

［9］GLASER B G，STRAUSS A L.The discovery of grounded theory：strategies for qualitative research［M］.New York：Aldine Publishing Company，1968.

［10］STRAUSS A，CORBIN J.Basics of qualitative re－search：techniques and procedures for developing grounded theory［M］.London：Sage Publications，1990：1－3.

［11］李志刚，李兴旺.蒙牛公司快速成长模式及其影响因素研究——扎根理论研究方法的运用［J］.管理科学，2006（3）：3－7.

［12］贾旭东，谭新辉.经典扎根理论及其精神对中国管理研究的现实价值［J］.管理学报，2010（5）：656－665.