满　强，凌志海，原玲玲

（南方医科大学研究生学院,广东 广州510515）

基于PDCA循环理论的研究生培养质量控制体系研究

满强，凌志海，原玲玲

（南方医科大学研究生学院,广东 广州510515）

摘要：质量控制的PDCA循环是质量管理的常用理论模型,基于PDCA循环模型,结合我国研究生教育的实际,从改进和完善研究生培养质量控制体系的角度,针对性地提出了促进我国当前研究生培养质量的建议.

关键词：PDCA循环；研究生培养；质量控制体系

质量是研究生教育的生命,是研究生教育自身可持续发展的根本保证,同时也是一个国家科学技术领域可持续发展的基础,一直受到世界各国的重视.在我国研究生大规模扩招的情形和深化研究生教育改革的背景下,研究生的教育质量已经成为研究生教育领域和社会各界关注的热点.如何在规模急剧扩张和学位授予体系不断丰富过程中保证研究生培养质量,笔者认为除了在管理环节上下功夫,同时也需要从系统学的角度深入进行研究和探索.

1　PDCA循环质量管理理论

PDCA循环理论,又称戴明（W.Edwards.Deming）循环、戴明轮或持续改进螺旋.PDCA循环研究起源于20世纪20年代,有“统计质量控制之父”之称的著名统计学家沃特·阿曼德·休哈特（Wa1ter A.Shewhart,）在当时引入了“计划-执行-检查（P1an-Do-See）”的概念,戴明后将休哈特的PDS循环进一步发展成为“计划-执行-检查-处理（P1an-Do-Study-Act）”形成PDCA循环理论.

PDCA循环是关于质量管理过程中的基本质量改进管理方法,是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工作程序,主要应用于质量系统的持续改善［1-3］.P、D、C、A四个字母所代表的意义如下∶P（P1an）计划,包括方针和目标、活动计划的制定；D（do）执行,是指具体运作,实现计划内容；C（check）检查,是要实时核实计划执行的过程与结果,明确效果,找出问题；A（act）处理（或改进）是总结检查的结果进行处理,对成功的经验加以肯定,并予以标准化,或制定作业指导书,便于以后工作时遵循,失败的教训加以总结以免重犯.

在PDCA循环的每一个环节,都孕育着变革（Innovation）、实施（Do）、检查（Check）、反馈（Action）和规范（Norma1ization）、实施（Do）、检查（Check）、反馈（Action）两个子循环.循环不断,持续改进,循环过程如图1所示［2］.PDCA循环的四个过程不是运行一次就完结,而是周而

复始地进行,不断提高目标,不断改进现状,永无止境的前进［1,3-4］.

图1　戴明循环过程示意图

2　PDCA循环适用于研究生培养质量管理的现实意义

PDCA循环理论不仅是质量管理活动规律的科学总结和开展质量管理活动的科学程序,也是一种科学管理的工作方法,其全面性、科学性、程序性,保证了质量管理的可靠性.该理论提出之后,已广泛应用于各种质量管理活动之中.研究生培养教育质量管理属于典型的动态质量管理过程,笔者认为,在弘扬“有教无类”、因材施教、学术自由的治学理念的同时,运用PDCA动态循环理论构建研究生教育质量控制体系,为其提供最佳的保障路径,有助于实现研究生教育质量管理的持续,进而促进不断提高.

2.1提升研究生培养质量管理规范化水平

PDCA循环理论注重管理的全过程,是系统化的质量管理方法,适合于质量管理体系运转基本过程与方式.因此,将PDCA循环理论引入研究生教育质量管理,能够保证质量管理工作的程序化、系统化.只要明确研究生培养过程及其阶段性任务,通过制定管理目标、管理计划,就可以在培养过程中,将每一个研究生培养过程的质量管理,从计划、执行、检查、改进等每一个阶段,进行具体可行的、有针对性的质量评价与控制,促进质量控制的可核实性和有效性.同时,运用两个小循环,与学生、指导老师、具体的培养单位沟通,通过不同的环节控制促进培养质量提升.

整体来看,研究生教育质量管理过程可分为各管理环节的横向过程和以时间为轴的纵向过程,基于PDCA循环,将其整体设计,形成一个相互包含、交叉重叠的立体质量管理控制网络.

2.2保证研究生培养质量管理的连续性

教育质量管理的持续改进是教育改革目标的根本特征,是培养高层次人才为己任的高等院校的永恒主题.为了满足人们对高等教育的新期待,高等院校就不能只满足于现有的水平,必须努力实施持续改进,并在快速、不停顿的持续改进中得到发展.研究生的培养存在着环环相扣的特征,从课程学习、实践训练、开题报告、预研究到正式的研究以及论文答辩,存在着连续性质量控制需要.

PDCA循环的质量管理体系除了具有闭合循环的管理特点之外,还具备持续管理、持续促进质量管理改善的特征.“戴明环”涉及的四个阶段不是孤立的,而是形成四个阶段的环状闭合,并且是一环扣一环的循环进行过程.通过这一持续性的质量跟踪,实现质量管理的持续改进.

PDCA循环运用于实现质量管理的持续改进是以过程方法为基础的戴明环模式是闭合循环的系统质量管理,在上一个闭合循环完成后,就进入下一个循环,下一个循环是在保持前一循环原有水平的基础上,经过合理改进后达到的一个新水平的闭合环［5］.因此,将PDCA循环运用于研究生教育质量持续改进中,能够环环相扣,滚动发展,产生一个良性的呈阶梯式上升的循环过程,从提出计划、组织实施、检查效果到发现问题,从解决问题到新问题的产生,经过一次又一次的循环改善,最终达到研究生培养质量的不断提高.

3　PDCA循环在研究生培养质量管理中的应用

基于PDCA循环理论,有效的研究生教育质量管理活动应该是一个闭合的环,表现为一个持续改进与提高的过程.具体的质量管理体系包括如下环节与循环∶一是要明确研究生教育目标和活动规范；二是严格按目标和制度设计去实施；三是要对目标和计划执行情况进行检查核实；四是及时通过检查发现问题,通过反馈过程调整质量控制体系.通过环环相扣、滚动发展的良性循环系统,以保证研究生教育质量在持续的改进中得到提高,同时促进高校整体的教学研究和质量管理能力的提升.

3.1计划

计划作为管理活动的首要环节,同样是基于PDCA循环的研究生教育质量管理的第一步.在此阶段要建立研究生教育质量目标体系和制度体系,并以改革为动力,坚持创新发展,完善制度体系.

随着高等教育事业的发展和各项社会改革的深入,尤其是在当前研究生大规模扩招的背景下,高等院校研究生教育质量面临着更高、多元的质量要求.各高等院校的研究生教育目标必须适应社会需求,体现社会性、时代性和适应性,根据经济社会发展需要,在遵循人才培养、成长规律的基础上,科学定位,办出水平,办出特色,在培养具有社会主义核心价值观的合格接班人的同时,应特别重视提高研究生的理论思维能力、实践动手能力、科学研究能力、创新能力、团队精神、社会适应能力和终身学习的能力.综上,单一的目标已不能涵盖或完全诠释研究生的培养目标,更不能具备有指向性和可检验研究生教育质量的实际意义.整合各级目标,形成树状结构研究生教育质量目标体系,为研究生的培养提供目标导向.

加强管理制度建设,确立符合实际情况的制度标准系统,为研究生教育质量管理系统运行提供制度保障,依靠制度促进研究生教育质量和高等学校的办学水平提升甚为重要.笔者认为,教育系统下的制度建设重在规范行为,而非机械性的条件约束,应努力激发高校内部治理和质量保障能力,促进社会、高校、学生形成荣誉共同体.

首先,在国家层面推进科学规范的招生考试制度改革.培养高素质高质量人才的首先是要获得那些有潜质的人才,研究生招生工作是培养高质量研究生的第一道关口,将直接影响到培养质量和今后的发展走向.一是改革招录模式,实行招考分离,使得全国性的标准化资格考试和招生单位的自主录用考试分离,使统一的标准化资格性考试成绩为各招生单位提供一个筛选门槛,考生可以与招生单位之间进行双向选择,导师可以按照学校人才培养目标或其科研目标在更广范围内选拔学生,提高选拔人才的有效性和针对性；二是应从社会需要的角度设计招生规模和专业类型,扩大各招生单位和地方主管部的招生自主权,使得研究生招生能够根据实际办学条件、本地区的实际社会需求,直接面对人才培养、科学研究、社会服务的实际需要,面向生源市场和就业市场的变化,确立招生计划指标,因校、因地制宜的设置人才选拔标准［6-7］.

其次,在高校层面要规范研究生培养和学位授予制度.培养环节管理和学位管理与研究生教育质量有着直接的关系,其中课程学习、中期考核、实践训练考核、发表论文、答辩资格审查、论文答辩和评审是研究生教育过程中质量管理的关键点.为优化研究生教育活动的管理,高校要完善规范配套的课程学习、中期考核、学术活动、论文发表、论文双盲制评阅和学位授予等方面的制度.在培养过程管理中,既要充分体现导师和指导小组的主导作用,又要从制定研究生个人培养计划开始,尊重学生的意愿,注重发挥研究生的特长和才能,突出研究生创新能力和综合素质的培养.加强培养环节协同管理,以研究生中期考核为纽带带动培养环节管理,在中期考核前要完成前期培养计划、课程学习、开题报告,加强开题论证的权威性和严谨性,运用PDCA循环理论的两个小循环,严格把握好开题论证这一为培养进程中的节点环节.在学位授予管理过程中,高校中的各培养单位可以将研究生在申请论文答辩前发表学术论文列入培养环节管理并做出明确规定,同时允许各具体培养单位根据实际情况,制定相应的条件要求,以提升学生的创新思维和能力.研究生在完成培养方案规定的培养环节并通过资格审查后,方可申请论文答辩.制定学位论文答辩资格审查、论文双盲制评阅、学位授予的相关规定和优秀学位论文评选办法,通过学位管理制度建设和规范管理过程,把好研究生培养质量控制的出口关.

3.2实施

在研究生教育质量管理中,PDCA循环的实施过程就是研究生的招生、培养和学位授予的具体执行过程.如何提高研究生教育体系内各要素的质量,建立一套完善的研究生教育质量保障体系,是保证研究生教育计划高效执行和培养高质量研究生的关键所在.

（1）要把加强导师和教师队伍建设放在更加突出的位置

建立一套规范完整的导师、教师和管理人员选任和考核制度与机制.导师作为研究生培养质量的第一责任人,要有为社会、为国家培养合格的高层次人才的事业心和责任感；要不断优化知识结构,提升思维品质；要具备国际视野和较高的学术水平及科学研究能力,能够对研究生进行科学指导,帮助在读研究生强化创新意识和提高科研能力.教师作为研究生教学的承担者,其课程教学质量对研究生培养质量影响很大,必须提高教师整体水平,加大择优选拔和完善退出机制,以优化教师队伍,提高教学质量,从而保证研究生教育质量管理系统正常运作.管理人员在学校的管理和教学、科研等各项工作中起着承上启下、协调左右的桥梁作用,管理人员素质、业务知识和办事能力的提高,将保证研究生教育质量管理体系的高效运行［8-9］.

（2）构建科学合理的研究生教学体系

提高学科的整体水平,改善育人环境,是提高研究生教育质量的基础,主要包括学位授权点承担高水平科学研究的能力及所承担研究课题的层次,学位授权点科学研究的基础设施条件,学位授权点学术和文化氛围以及开展学术交流的水平等.科学合理的研究生教学运行体系是研究生教学质量的重要保障,进而为研究生教育质量提供保证,主要包括教学课程设置、授课教师选派、教师授课内容、综合考核、科研活动、实践训练、学术活动和论文设计等.

（3）建立各个管理部门的协调合作机制

消除各部门的“壁垒”,避免各自为政,所有人员和部门必须作为一个集体来共同解决研究生教育活动中所遇到的问题.要明确各部门在教育质量管理中的责任,要依据任务明晰责任主体,理清责任边界,体现“全员参与”和“全天候”管理,以确保整个研究生教育计划有序高效的运行.

3.3检查

此阶段要根据所制定的教育质量目标和标准,有组织、有计划地对培养过程的执行情况进行检查和评价,以促进相关职能部门根据评价结果改进工作,保证教育质量的持续提高.这就需要建立有效的研究生教育质量监控与评价体系,它可分为内部质量监控与评价体系和外部质量监控与评价体系,前者是高校、培养单位的自我监控与评价,后者是教育主管部门和社会有关方面为保证研究生的教育质量而进行的监控与评价.

3.3.1以自律文化为先导,强化内部质量监控

高校必须改变目前存在为政府评价提供信息为目的的高校自评模式,主动地自下而上建立起自我发展、自我约束的研究生教育质量内部监控与评价体系.主要包括两方面∶一是在高校内部要形成一种学者团体的自律文化,使其能自觉地参加自我评价,进行自我保障,通过这样一种不断自省的方式来建立起对研究生教育教学和学术活动的内部质量监控与评价机制［10］.二是在高校内部形成管理部门对学术团体自我评价的再评价,通过制度、指标、实施方法等进行的监督与管理,使得自我评价中的评价指标科学易行,既能真正的查出问题的根源,又能帮助教师、研究生、研究生基层学术部门以及培养部门更好地改进.

3.3.2以政府为主导,协调各方,强化外部质量监控

政府作为研究生教育质量保障体系的一个重要因素,需以长远的眼光,站在全局的高度正确把握研究生教育发展与改革的方向,通过多种形式进行宏观调控.如制定指导性教育质量标准；建立合理、公正、公平、透明和权威的教育质量评估和认证制度；对高校的教育、教学质量进行整体评估,并建立认证制度；建立质量评估专家队伍和信息网络；指导、发挥社会教育评估中介机构和非政府组织的积极作用；组织评估人员培训等［10-11］.

外部质量监控的另一重要方式是社会平均,即以非政府、非官方的各种专业协会、学术团体、民间基金会、新闻媒体以及私人团体等为评价主体的社会评价.社会平均以其专业性、科学性为社会的就学、就业和人才流动提供信息,同时也起着社会舆论监督的作用.但作为政府、学校之间的“调控器”和“减压阀”的社会评价机构,在面向政府和学校提供教育评价服务中,要保持自身的“中介”属性,确保评价的公正性［11-12］.

从社会发展方向看,对研究生教育外部质量监控与评价来说,应逐步建立独立于政府与高校并能自主运作的中介机构.中介机构在政府、社会与高校之间架起了一座桥梁,既可以帮助政府和社会判断投资、拨款的方向,又可以使高校保持相对的独立性,以免受到来自外部压力的困扰,在政府管理和高校自主权之间保持必要的张力与平衡；而且它将有利于加强高校的自我管理,使高校通过提高自身的教育教学质量以获取更大的自主权.

只有建立以政府、社会、高校为监控与评价主体的研究生教育质量保障体系,才能使政府、社会和高校发挥各自的优势,产生互补效应,拓宽评估广度,推进监控与评价深度,充分发挥各监控与评价主体在研究生教育质量保障中的重要职能,使监控与评价工作逐步走向制度化和规范化.

3.4行动

此过程即为信息反馈和调控环节,需要建立起质量信息反馈与调控系统,这不仅要包括高校内部的信息反馈与调控系统,也要包括高校外部的社会信息反馈与调控系统.它的建立可以为研究生教育决策提供重要的依据,并通过及时、准确的质量信息反馈来对研究生教育教学过程进行有效的调控.

首先,在高校内部,要自上而下的建立起一套完整的内部信息反馈和调控体系,使得实施过程中发现的问题和检查过程中的监控与评价信息及时有效的反馈到管理部门,以便适时做出相应的调整.其次,要建立起一套完整、高信度、有效的研究生教育质量外部社会信息反馈系统.它的建立将弥补当前社会信息的反馈在质和量上存在的不足状况,同时为高校的研究生教育提供决策依据,使高校能够就目前和未来市场需求的专业走向、用人标准有针对性地制定招生和培养方案,调整专业设置,科学设置课程,优化培养过程,进而指导并改进以后的研究生教育工作,从而使研究生教育质量在科学调控中得以提升.

研究生培养质量是研究生教育的永恒主题,近年来连续的招生规模扩张和学位授予体系的丰富放大了研究生培养中存在的缺憾.因此,运用PDCA循环质量管理理论和方法,旨在通过学习和借鉴,为高校研究生培养单位探讨研究生教育改革思路和完善质量管理制度体系提供参考,以充分调动研究生、导师、培养单位、教育管理部门的积极性和责任心,通过创新驱动,推动研究生的培养质量的不断提高,进一步促进我国科学技术水平的提升,满足社会经济发展的需要.

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（责任编辑∶邵晓军）

中图分类号：G643.0

文献标识码：A

文章编号：1007-5348（2015）10-0084-05

［收稿日期］2015-04-23

［基金项目］广东省高等教育教学研究和改革项目（C1031954）.

［作者简介］满强（1979-）,男,天津人,南方医科大学研究生学院讲师,硕士；研究方向∶高教管理.

The Study on Quallty Control System for the Cultlvatlng of Graduate Students Based on PDCA

MAN Qiang,LING Zhi-hai,YUAN Ling-1ing
（Graduate Student Institute,Southern Medica1University,Guangzhou 510515,Guangdong,China）

Abstract:PDCA（Deming circ1e.）is amanagementmethod used in business for the contro1and continuous im-Provement of Processes and qua1ity.Combining theory with Practice of Postgraduate education in China,this artic1e tried to discusses how to imProve the qua1ity of Postgraduate education from the Point of view of Postgraduate education qua1ity contro1system imProvementand Perfection,and contributed some va1uab1e recommendation.

Key words:PDCA Circ1e；Postgraduate education；qua1ity contro1system