曾宪云，尹 航，李远富

(1．西南交通大学经济管理学院，四川成都 610031;2．成都交通投资集团，四川成都 610041;3．西南交通大学土木工程学院，四川成都 610031;4．高速铁路线路工程教育部重点实验室，四川成都 610031)

近年来，随着我国固定资产投资规模不断增大，公共项目逐渐成为政府投资的重点．所谓“公共项目”［1］是指“由国家政府事业机构从事的为社会大众提供便利的公共基础设施工程”．这类项目一般工期紧、周期长、任务重，项目的施工环境复杂多变，施工过程中危险作业多，参建人员流动性大，社会关注度高，一旦发生安全事故社会影响较大．根据2014年新修订的安全生产法第46条规定，建设项目业主单位应当与施工、监理等承包单位签订专门的协议，明确各自的安全职责，对建设项目的安全工作统一协调和管理，定期进行安全检查，督促参建单位及时治理安全隐患．由此可见，国家安全法律对建设项目的业主的安全管理职责已经做了明确规定，业主的安全管理对整个建设项目的安全生产至关重要．因此，本文以公共项目业主的安全管理绩效考核评价为突破口，研究项目建设业主的安全管理，对于提高整个建设工程领域安全管理水平有重要的现实意义．

1 建设项目业主安全管理绩效研究现状

国外学术界对业主的安全绩效管理进行了一系列研究．Levitt［2］认为，业主在与承包商签订项目施工、监理、设计合同时应当一并签订安全合同，成立专门的安全管理机构，通过对全体项目参建人员开展系统的安全知识培训，定期组织参建单位开展安全隐患排查治理活动，对施工过程的安全生产进行全程监督指导，提高业主的安全管理绩效．Hinze［3］认为，业主可以通过对设计和施工单位的安全资质进行要求，选择安全业绩较好的设计和施工单位参与建设，并加强现场安全监管等方式提高业主的安全绩效．综合国外一些研究成果表明，业主可采取如下措施提高安全管理绩效:①选择承包商时要从安全生产方面严格把关，对承包商的安全资质进行要求，尽量选择安全履职能力较强的承包商;②加强施工过程中的安全监管，定期组织参建单位召开安全专题会议、开展安全检查，对各种专项施工方案进行审核并监督实施;③充分调动各参建单位安全工作积极性，督促参建各方落实各自安全生产主体责任．

在国外一些发达国家，安全绩效的提高需要项目参与各方，尤其是业主方的共同努力．然而，在中国，很多施工安全事故与业主单位的安全管理缺位有关．据住房和城乡建设部的一份调查结果显示［4］，全国发现的21 224项违反法规的建设行为当中，属于业主单位的占86．98%．可见，业主的安全管理行为将直接决定项目建设的安全生产，业主的安全不作为已经成为建设安全事故重要根源之一．我国《建设工程安全生产管理条例》中虽然对于业主的安全责任有所要求，但是很笼统，迄今有关建设项目业主比较具体的安全责任规定还没出台，学术界对建设项目承包方安全管理方面的研究较多，对业主的安全管理方面的理论研究很少．我国建设主管部门对公共项目工期、成本、质量等相关的测评机制较为完善，而对业主的安全管理缺乏行之有效的考评机制．因此，本文以公共项目为例，研究业主的安全管理绩效具有重要的理论意义．

2 公共项目业主安全管理绩效指标体系

安全管理绩效是指基于安全生产方针和目标，控制和消除安全风险等有关安全管理活动过程中取得可测量的成果．对公共项目来讲，业主的安全绩效就是为实现项目既定的安全生产目标，以业主为核心，组织参建各方落实各自安全主体责任、采取各项安全防范措施，控制和消除安全风险，保证项目安全实施取得的成效．借鉴国内外对企业安全生产绩效的研究成果，遵循安全系统工程原理，依据政府公共项目安全管理特点，本文设计了公共项目业主安全管理绩效指标体系，包括6个一级指标，27个二级评价指标，具体的评价指标体系见表1．

表1 公共项目业主安全管理绩效评价指标体系Tab．1 Performance evaluation index system of public owner safety management

续表1

各指标采用李克特量表的方法，根据语义学标度将其评语分为4个测量等级，即好、良好、一般、差［5－6］．为了方便计算评价，将主观评价的语义学标度进行量化，并依次赋值为90、80、70和60．主观测量用4级语义学标度，所设计的评价量化标准见表2．

表2 评价定量分级标准Tab．2 Evaluation quantitative grading standards

3 公共项目业主安全绩效模糊综合评价模型

3．1 建立评价对象集

A={公共项目业主安全绩效}

3．2 建立评价对象的因素集

影响公共项目业主安全绩效的5个一级指标，A={A1，A2，A3，A4，A5}={合约管理，安全监管，应急管理，作业现场管理，安全文化建设}，其中:A1={A11，A12，A13，A14，A15，A16};A2={A21，A22，A23，A24，A25，A26，A27};A3={A31，A32，A33};A4={A41，A42，A43，A44，A45};A5={A51，A52，A53，A54，A55，A56}．

3．3 建立评语等级集

E={E1，E2，E3，E4}={好，良好，一般，差}

3．4 确定权重关系

3．4．1 确定权重的方法

本文运用层次分析法确定各指标的权重［7］．主要计算方法如下:

1)依据评价者两两比较各指标的重要性关系，对各个评价指标的相对重要性建立评价指标判断矩阵A．

2)求出判断矩阵A的最大特征根λmax，根据公式A W=λmaxW，计算出W，W=(W1，W2，…，Wn)T，W即为指标的权重集．

3)对判断矩阵A进行一致性检验．矩阵A的一致性比率CR计算公式如下:

式中:RI为平均随机一致性指标;CI为一致性指标;n为判断矩阵的唯一非零特征根．当CR小于0．1时，说明判断矩阵的一致性可以接受，否则，需要重新构造判断矩阵，重复以上计算过程．

3．4．2 各指标因子权重计算

根据上述计算方法，首先计算各一级指标的权重．参照表3，对五个一级指标进行两两重要性比较，构造判断矩阵A，即:

表3 各指标两两比较的标度Tab．3 Scale pairwise comparison of each index

用Mathematica软件计算判断矩阵A的最大特征值为λ=5．073，根据公式A W=λmaxW，计算得到W=(0．280，0．490，0．061，0．114，0．134)，经归一化处理得到，W=(0．261，0．475，0．055，0．099，0．110)．根据公式(1)对矩阵A一致性进行检验，

由于CR为0．016，小于0．1，说明此判断矩阵的一致性是可以接受的．因此，五个一级指标的权重系数集合为:W={W1，W2，W3，W4，W5}=(0．261，0．475，0．055，0．099，0．110)．同理，可以求出各二级指标因子权重系数，分别为:

W1={W11，W12，W13，W14，W15，W16}=(0．308，0．104，0．245，0．083，0．102，0，138);

W2={W21，W22，W23，W24，W25，W26，W27}=(0．134，0．145，0．106，0．248，0．192，0．081，0．094);

W3={W31，W32，W33}=(0．375，0．348，0．277);

W4={W41，W42，W43，W44，W45}=(0．182，0．345，0．145，0．167，0．161);

W5={W51，W52，W53，W54，W55，W56}=(0．215，0．147，0．145，0．185，0．235，0．083)．

3．5 模糊综合评价

选定政府项目建设业主单位、施工单位、设计单位及监理单位的工程技术人员和安全管理人员组成专家评判组，逐个对各评价指标从每个因素ui(i=1，2，…，p)上进行打分，评定一个等级，然后对所有专家的评价进行加权处理，得到各指标评价矩阵:

矩阵R中第i行第j列元素rij，表示某个评价指标从因素ui对vj等级的隶属度［8］．将W与评价矩阵R进行合成，得到各指标二级评价结果向量B．即:

其中:bi是由W与R的第j列运算得到的，它表示评价指标对vj等级的隶属度．根据公式(3)先求出各一级指标的评价结果 B1、B2、B3、B4、B5，然后经模糊综合评价得到:B=W·(B1、B2、B3、B4、B5)T．

4 公共项目业主改善安全管理绩效的对策

从上一节的各指标权重计算情况来看，在一级指标中，安全监管的权重系数为0．475、合约管理的权重系数为0．261，这两项指标的权重远高于其它指标，说明这两项指标对业主的安全管理绩效影响最大．因此，重点对业主合约管理和安全监管提出对策，为业主改善安全管理绩效提供参考和借鉴．

4．1 合约管理对策

在发包合同中要对安全文明施工措施费支付和使用范围，承包方的企业安全资质和管理人员的安全资质、履职能力、安全保障措施、安全生产违约行为、安全生产奖惩处罚等安全生产相关事项作明确规定，并按约定严格监督承包方执行安全生产合同条款．要根据项目特点和施工过程中遇到的问题，适时同承包方补签安全生产协议，进一步明确安全生产责任．业主不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得随意压缩工期［9］．

4．2 安全监管对策

组织监理单位对施工专项安全施工方案进行严格审核，对危险性较大的专项施工方案要组织专家进行安全论证，并在施工过程中，严格监督承包方按照审核或论证过的方案进行施工;根据项目特点有针对性地对承包方开展安全培训和安全技术交底，并督促承包方对每个班组、每名参建人员进行安全培训和技术交底;经常组织监理方、承包方对施工现场进行安全检查和隐患排查，对查出的问题和隐患，按照五定原则:即整改时间、整改措施、整改责任人员、整改经费、整改应急预案来安排专人督促消除隐患;定期组织召开安全专题会议，通报工程安全生产方面的问题，研究分析安全生产形势，提出改进意见建议，并对下一阶段的工作进行统筹部署;畅通安全生产信息渠道，及时收集听取参建各方有关安全生产方面的合理化建议，统一协调各方形成“齐抓共管”工程安全的合力，把各类事故和隐患消除在萌芽状态［10］．

5 公共项目业主安全管理绩效评价实证分析

以成都二环东半环高架路项目为例，运用上述模型对业主安全管理绩效进行综合评价．成都二环路改造工程是成都市政府缓堵保畅而实施的重点工程，也是民生工程，东半环全长13．132 km，全部新建双向六车道快速路高架桥，改造立交节点11个，工期为1年，该项目时间紧、任务重，施工技术复杂，并且是边施工边通行的条件下推进项目建设，业主的安全生产压力大、风险高．为对业主的安全管理绩效进行科学的评价，进一步提高安全管理水平，组织熟悉该项目的政府安监部门和建设主管部门、业主单位、施工单位、监理单位、设计单位、安全咨询单位的安全技术专家组成5个评价小组，每组7人，分别对各指标因子进行打分评级，然后对所有专家的评价进行加权处理，得到各指标因子的模糊评价矩阵为:

根据公式(3)进行模糊运算得:B1=W1·R1=(0．098 8，0．368 4，0．340 6，0．162 2)，归一化处理得:B1=(0．102，0．380，0．351，0．167)．同理计算出:B2=(0．081，0．391，0．336，0．192)，B3=(0．049，0．334，0．418，0．199)，B4=(0．151，0．427，0．354，0．068)，B5=(0．111，0．393，0．352，0．144)，然后再次运用公式(3)进行模糊综合评价，得出:

经归一化运算处理得:B=(0．095，0．389，0．348，0．168)，对各项指标评分值进行等级评定得:V=0．095 ×90+0．038 ×80+0．348 7 ×0+0．168 ×60=73．16，同理求得:V1=74．17，V2=73．61，V3=72．33，V4=76．61，V5=74．62，按照最大录属度原则对评价结果进行判断，具体各指标绩效评价水平见表4．由表4知，该项目业主总体安全管理绩效属于E3级“一般”，说明项目存在一些安全隐患，建议重点对合约管理和安全监管进行进一步改善．

表4 业主安全管理绩效评价等级表Tab．4 Owner security management performance evaluation rating list

6 结语

1)基于安全系统工程的原理，从合约管理、安全监管、应急管理、作业现场管理、安全文化建设等五个方面建立了公共项目业主安全管理绩效指标体系．

2)运用模糊层次评价理论，构建公共项目业主安全管理绩效评价模型，并对成都二环路改造工程业主的安全管理绩效进行实证研究，并提出绩效改善对策，为项目业主完善安全技术措施，提升安全管理水平提供借鉴和参考．

3)项目建设业主单位应当高度重视安全生产，加强统一协调管理，及时解决项目建设中的安全问题，不断改进安全管理绩效，才能有效预防各类安全事故，保证项目安全有序推进．

［1］王欣．建筑业主施工安全管理模式研究［D］．武汉:华中科技大学，2013．

［2］Levitt R E，Samelson N M ．Construction safety management［M］．2nd．New York:Joh Wiely＆ Sons Inc，1993．

［3］Hinze J．Construction Safety［M］．New Jersey:Prentice Hall，1996．

［4］方建．建设项目业主方组织文化、知识共享对项目绩效的影响研究［D］．上海:同济大学，2013．

［5］徐大统．大型建筑企业运作城市轨道交通BT项目的管理探索与实践［D］．深圳:深圳大学，2013．

［6］张亮．中船中路BT项目的风险管理研究［D］．广州:华南理工大学，2013．

［7］齐宝库，李长福，王明振．基于AHP和DEA相结合的公共项目建设方案评价［J］．沈阳建筑大学学报:社会科学版，2013(3):268－272．

［8］邓娇娇，邓新位，严玲．公共项目代建人激励的关键治理因子:一个实证研究［J］．预测，2013(5):57－62．

［9］关晓红．公共项目管理存在的相关问题及对策分析［J］．东方企业文化，2012(2):196．

［10］全河，王孟钧，马英斌．规范建筑市场业主行为的思考［J］．建筑经济，2006(9):9－10．