周寄中，汤超颖，卢涛

(中国科学院大学 管理学院，北京 100049)

一、问题的提出

作为我国2006年出台的“国家中长期科学和技术发展规划(2006-2020)”中提出的要在2020年成为创新型国家的一项主要举措[1]，由国家科技部、国资委和全国总工会组织实施的创新型企业的评选工作自2008年启动以来到2011年为止，已经先后确定了四批550家创新型试点企业(2012年又认定了第五批126家创新型试点企业)，并陆续命名了三批356家创新型企业(2009年命名第一批91家，2010年命名第二批111家，2011家命名154家)。这些创新型企业作为我国建设创新型国家的主干和中坚，经过几年的发展，如今在技术创新的道路上有什么新的进展，是否具备了依靠创新驱动企业发展的内在动力和能力，对于我国创新型企业的建设乃至创新型国家的建设都是一个亟待探讨的课题。因为距离2020年只有6年时间了。

二、研究思路

检视已命名的创新型企业的发展程度可以有多种方式。限于篇幅，本文采用一种简单的方式：根据创新型企业中上市公司年报的有关数据计算出企业的研发强度，从研发强度估算创新型企业的研发投入水平；再将研发投入与企业的研发目标、研发团队进行联动分析，探索提升我国创新型企业创新能力的一种路径。

到2013年，我国356家创新型企业中有107家企业在境内外资本市场上市[2]，本文随机抽取其中65家在国内上市的创新型企业作为本文的研究对象，占创新型企业上市公司的60.7%。之所以以这些上市公司的年报提供的数据和资料作为追踪这些创新型企业发展情况的依据，是因为上市公司年报经过权威机构审计，数据的规范和可靠程度应当高于企业自评的数据(评选创新型企业时首先是由企业自评提供数据)。……