于振波

（湖南大学 岳麓书院，湖南 长沙 410082）

战国时期列国的变法运动，确立了君主专制、中央集权的政治制度，“食有劳而禄有功”的官僚取代了“世卿世禄”的贵族在政治上的主导地位。官吏上承君命，下治庶人，是君主用以统治百姓的重要工具。秦国的变法革新最为成功，并最终吞并关东六国，建立起空前统一的秦王朝。在这一过程中，官僚制度的有效运作至关重要。然而，当时确保官吏有效履行职责的机制是什么？同样的机制又为什么只能使秦朝维持不到15年的短暂统治？要回答这些问题，传世文献文不足征。所幸近年来简牍资料不断面世，为我们提供越来越多的重要线索。已有学者对上述问题有所讨论。①（1）朱振辉，《从秦简〈为吏之道〉看秦国的吏治特色》，《史学月刊》2011.9：129－131；（2）王绍东，《论统一后秦吏治败坏的原因及与秦朝速亡之关系》，《咸阳师范学院学报》2007.3：15－18；（3）王凯旋，《小议秦汉惩治官吏的立法》，《史学月刊》2006.6：114－116。《岳麓书院藏秦简》第三卷收录了秦朝建立前后的十几份司法文书。②朱汉民、陈松长主编，《岳麓书院藏秦简》（叁）（上海，上海辞书出版社，2013）。这些文书在生动地再现当时司法实践的同时，也在某种程度上反映了秦的吏治。本文拟对相关问题略抒浅见。

一 法家的吏治思想

法家是战国时期变法运动的主要推动者，在理论上和实践中都颇有建树。他们在极力鼓吹君主专制的同时，也非常重视官吏的作用。

君主虽大权独揽，但他没有也不可能事事躬亲。韩非曾把吏与民的关系比喻为纲与目或根本与枝叶的关系，主张“明主治吏不治民”：