马风涛 吕 智

(1.山东科技大学 经济管理学院，山东 青岛266590；2.对外经济贸易大学 国际经贸学院，北京100029)

一、引言与文献综述

随着全球经济一体化程度的逐步加深，经济学者和贸易政策制定部门对企业的生产率和出口行为之间的关系有一定的研究。近年来蓬勃发展的异质性企业贸易理论认为，并不是所有的企业都从事出口活动，只有那些生产率高的企业才可以克服出口所带来的额外成本，进入出口市场并获得利润，这就是所谓的自我选择效应[1]。企业进入出口市场之后，竞争加剧、知识积累、技术转移等因素可能促进企业的创新能力和生产率水平得到进一步提升，即可能存在所谓的出口学习效应。很多来自发达国家的经验研究证实了企业自我选择效应的存在，但出口学习效应的实证文献较少。Bernard和Jensen发现新进入出口市场的企业生产率水平明显高于非出口企业，企业在进入出口市场之前其生产率就已经发生显著改变，但出口企业的生产率增长速度与非出口企业相比没有明显差异[2][3]。Greenaway和Kneller利用英国1989～2002年的企业调研数据库研究发现，企业的生产率越高，其进入出口市场的可能性就越大，另外，出口经验、企业规模和工资水平也是决定企业出口的重要因素[4]。Fari~nas和Martín-Marcos发现企业出口与生产率水平、企业规模、工资水平和创新能力等微观指标具有正相关性，在企业进入国际市场之前，新出口企业的相关业绩指标明显优于非出口企业[5]。Sébastien和David使用美国泛洛杉矶地区1987～1997年的企业数据检验了企业生产率和出口之间的关系，发现自我选择效应比较明显，但是没有发现显著的出口学习效应[6]。……