广西西江开发投资集团有限公司投资发展部 张宏元

广西财经学院信息与统计学院 张玉英

R&D投入与经济增长的灰色关联分析
——以南宁市为例

广西西江开发投资集团有限公司投资发展部 张宏元

广西财经学院信息与统计学院 张玉英

本文系统分析了南宁市R&D投入现状以及存在的问题，运用灰色关联分析法，根据《南宁市统计年鉴》2000年—2010年有关数据，分析了南宁市R&D投入以及R&D在不同阶段的配置对经济增长的影响，并对进一步提高南宁市科技投入水平提出了建议。

科技投入 经济增长 灰色关联

一、南宁市R&D投入现状及结构

近十年来南宁市的R&D经费投入持续高速增长。2000年南宁市的R&D投入为2.96348亿元，到2010年增至20.5663亿元，年均增长率约为19.26%。由此可以看出，南宁市对R&D投入规模也越来越大。但是，由于R&D的增幅极不规律，导致了R&D/GDP变化也呈现了不同程度的波动。在整体上甚至呈现了下降的趋势（1.15%—1.09%）。在总量的比重上还不到全国的平均水平，更低于国内一些发达城市。

按经费来源看，南宁市在2000年—2010年的11年时间里，政府资金、企业资金、其他资金在投入的绝对数上呈现了不断增长的趋势。从其所占比例来看，2000—2007年间，南宁市R&D投入主要来源于政府，属于政府主导型。而2008年南宁市政府与企业的R&D投入比重为1.076:1，处于企业主导与政府主导的临界状态。到了2009年政府投入下降到41.10%，而企业投入上升至52.51%。这表明南宁市R&D投入结构模式已经逐渐地向企业主导型转化。

而经费分配结构方面，一是南宁市R&D在研发阶段的配置。R&D活动按属性可分为基础研究、应用研究和试验发展三种类型，这是R&D活动一般要经历的三个阶段。三个阶段投入的合理分配是发挥R&D系统内在能量、提高R&D绩效的前提。从研究类型看，南宁市基础研究经费支出从 2000年的 3830万元增至2010年的13276万元，年均增长11.96%；应用研究经费支出从2000年的7500万元增长至2010年53339万元，年均增长19.52%；试验发展经费支出则从2000年的16584万元增长至2010年128948万元，年均增长20.50%。另一方面，从三大阶段在R&D经费支出中所占的比重来看，基础研究经费支出所占比重逐年下降，从13.7%下滑至6.8%；应用研究经费支出所占比重表现不太稳定，不过近两年来保持在27%左右；试验发展经费支出所占比重波动比较大且在近三年中有下降的迹象。见图1。

图1 南宁市R&D投入在三大研发阶段的配置

二是南宁市R&D经费在研发主体间的配置。从执行部门看，高等学校R&D经费支出增长放缓，政府部门下属科研院所次之，企业则大幅增加。2000年，政府部门下属科研院所研发经费支出0．5569亿元；高等学校支出1．4316亿元；企业支出195．66亿元；2009年，科研院所经费支出为 3.9078亿元，高等学校则为2.8143亿元，企业升至7.5850亿元。高等学校研发经费投入所占份额由2000年的48.80%下降到2009年的18.94%，政府部门属科研院所和企业所占份额由2000年的18.99%和2．38%提高到26.30%和51.05%。随着市场化的推进和竞争的加剧，近年来南宁市R＆D资源配置逐步体现出了企业化特征。

二、南宁市R＆D投入、配置与经济增长的关联分析

(一)选择研究方法——灰色关联分析方法。通常来说研发与经济增长的分析方法主要有回归分析法、方差分析法、主成分分析法等。鉴于南宁市统计数据十分有限，而且现有数据灰度较大，采用数理统计方法往往难以奏效。因此，本文选用灰色关联方法来分析南宁市R＆D投入与经济增长的关联关系。

（二）灰色关联分析。灰色关联分析是根据因素之间发展趋势的相似或相异程度，亦即“灰色关联度”，作为衡量因素间关联程度的一种方法，其目的是透过一定的方法，去寻求系统中各子系统（或因素）之间的数值关系，分析系统中母因素与子因素的关系密切程度，从而判断引起该系统发展的主要因素和次要因素。主要步骤有：确定分析序列，变量因素初值化，关联系数的计算，计算关联度。

1.模型建立及计算方法。根据灰色关联分析方法的思路和要求，参考《南宁市统计年鉴》和南宁市R&D两次清查数据汇编，以南宁市2000—2010年的统计数据为基础，建立3个灰色关联度模型分析南宁市R&D投入与经济增长的关联性。经济增长是指一国或一地区在一定时期包括产品和劳务在内的经济增长，我们用GDP来表示经济增长。这里R&D投入主要指研发经费的投入和研发人员中科学家和工程师的投入。

模型1：南宁市R&D投入总量与经济增长的灰色相关模型。选择南宁市2000—2010年的相关数据（见表1），分别将名义GDP和R&D投入（包括经费投入和研发人员中科学家和工程师的投入）视为一个灰色系统，按灰色关联度分析法对南宁市R&D投入与经济增长的关系进行定量分析。参考序列仍用名义GDP来表示，为序列；研发经费投入、科学家和工程师人员数分别用、表示，亦取名义值。

表1 模型1原始数据表

模型2：不同研发阶段经费投入与经济增长的灰色关联。选择南宁市2000—2010年的相关数据(见表2)，分别将名义GDP和三大研发阶段R&D支出视为一个灰色系统，按灰色关联度分析法对三大研发阶段R&D支出与经济增长的关系进行定量分析。参考序列仍用名义GDP来表示，为X0序列；基础研究、应用研究、试验发展等三大研发阶段的R&D支出，分别用X1、X2、X3表示,亦取名义值。

表2 模型2原始数据表

下面分析模型的计算的计算过程及结果。

(b)计算名义GDP序列(X0)和研发主体R&D投入(Xi)的绝对值。由(a)计算结果，求标准化后的GDP序列(X0)与三大研发主体R&D投入各点的绝对差值。

│X0(k)-Xi(k)│，关联系数计算公式为:

取分辨系数P=0.5,将二级差代入上式,得GDP对应三大研发阶段R&D投入的关联系数.

表3 南宁市R&D投入与经济增长关联度

三、结论与政策建议

第一，由模型1的计算结构可知，南宁市的研发经费投入及科学家、工程师人员的投入与GDP的增长有较强的关联但不是特别明显，首先，这表明R&D经费与人员的投入对经济增长起到了积极的贡献作用但对GDP的拉动作用并不是十分显著，一方面这与南宁市R&D经费投入不管是总量还是强度都远远低于全国和其他发达城市水平，另一方面说明我们还应考虑R&D投入的效率问题。其次，南宁市科学家和工程师人员的投入对经济的促进作用高于研发经费的投入对经济的促进作用，我们应考虑研发经费是不是合理使用有无浪费的现象，特别是在研发经费的使用上有没有“重物轻人”。在注重经费投入的同时，更应注意培养人才、留住人才和吸引人才，充分发挥科技人才的专长，合理地配置人力资源，优化人才结构，充分调动人员的主动性积极性，使研发经费的投入能发挥更强的作用。

第二，由模型2的计算结果可知,R&D经费支出中，应用研究对经济增长的带动作用最大，试验发展对经济增长的带动作用次之，基础研究对经济增长的作用最小。基础研究作为激发原始性创新的源泉，对于城市竞争力影响甚大，但是与发达城市相比，南宁市基础研究投入无论是总量规模还是投入强度，都有明显差距，因而基础研究对经济增长的作用没有充分发挥。应用研究投入与发达城市投入比例相比差别不大，因而对经济增长的影响比较显著。南宁市实验发展要明显高于发达城市的比例，但是对经济增长没有达到相应的效果。因此，要想优化和提升南宁市R&D产业的投入必须对研发投入的结构进行调整，使三种活动的投入合理、协调，这样才能促进南宁R&D产业的进一步发展，从而带动整个地区的经济增长。

米传民等.2004.江苏省科技投入与经济增长的灰色关联研究.科学学与科学技术管理，1。