张 诚，蒙大斌

(1.南开大学跨国公司研究中心，天津300071;2.南开大学国际经济研究所，天津300071)

一、引 言

1957年索洛在其增长核算方程中发现了不能以要素投入解释的残余项，经研究命名为全要素生产率(TFP)，也称为技术进步［1］。全要素生产率的概念提出后，成为了最重要的经济指标之一，2008年的诺贝尔经济学奖得主克鲁格曼就曾说过，“生产率不是一切，但在长期中近乎一切”。那么，究竟全要素生产率增长的动力机制是什么?哪些因素会影响全要素生产率的进步?从行业层次来看，为什么同一国家不同行业的全要素生产率增长有所不同?而不同国家相同行业的全要素生产率增长也存在着差异?

数十年来，学者们广泛的研究这些问题。新经济增长理论强调研究开发、知识外溢对全要素生产率增长的作用。上世纪八十年代，伴随着新经济增长理论兴起，人们对内生技术进步的认识日益深入。Romer与Lucas的第一代模型认为，物质资本和人力资本投资可能是产生收益递增的外部因素，因此，增长在国家之间可能产生持续的差异［2-3］;随后产生了第二代模型，重点强调大量的创新和发明是厂商为追求利润最大化而有意识投资的产物，在Romer和Aghion建立的研发、中间产品与最终产品的三部门模型中，勾勒出新的图景，即通过研究开发，扩大中间产品种类，实现报酬递增和规模效应的动态增长［4-5］。

新经济增长模型指出，行业部门的研发投入和知识溢出是行业全要素生产率增长的主要来源，并且揭示了诸多影响因素的作用机理。……