文／韩正甲 徐州大屯工程咨询有限公司 江苏徐州 221600

引言：

随着我国现代化建设的不断发展，建筑工程施工项目越来越多，而通常情况下由于受到环境因素以及人为因素的影响，使得施工危险性大、工作环境复杂、不安全因素众多，严重危害到了社会的安全稳定性。因此为保证我国建筑行业安全稳定的发展，国家颁布了相关法规条例，而其中的安全监理工作也成为了焦点，本文就建筑工程施工安全监理工作中的风险管理与防范途径展开相关研究。

1、建筑工程施工安全监理风险管理内涵

1.1 风险机理

在开展安全监理风险管理工作以前，首先要对施工过程中所存在的风险问题加大研究，从机理的角度分析，风险即为建筑施工过程中所可能发生的损失，是施工组织和从事生产经营活动时所出现的各类风险问题，该问题的出现将不利于建设的结果。这一问题的形成受到两方面因素的影响，一是人为因素；二是客观因素，在特定的施工条件之下，人们对于未来行为的决策会直接影响到项目建设的结果以及预定达成目标。而在不确定的客观条件下，所存在的多种负偏离综合性因素，也会对工程最后的结果以及预设目标造成影响[1]。

工程风险所形成的机理为：风险因素→风险事件→作用途径→风险损失。风险因素是引诱风险产生的关键，人们对于事物认知所存在的局限性以及施工环境中人的行为、物和环境，均可能导致风险因素的产生。风险事件是由风险因素长期作用之下所形成的，会对建设项目产生直接的损失，例如：长期的不规范作业行为、长期的雨季和持续高温等。风险损失是风险事件所形成的结果，其可能会对建筑工程最终建设目标造成影响，也有可能发生但不直接造成损失。

1.2 风险管理

在建筑工程施工过程中安全监理风险管理工作，即为人们对于潜在意外事件和安全事故所进行的辨识与评估，并要根据工程开展的实际情况，利用科学的方案及处理办法，避免损失的出现。在主观意识上要尽可能地避免风险，做到有备无患，当风险发生时，则要及时地开展补救和补偿措施。建筑工程施工安全监理风险管理的主要内容可分为两大部分：第一部分是指风险分析阶段，要求安全监理人员对风险问题进行辨识、评估，并做出全面性以及综合性的分析。第二部分是指风险对策阶段，安全监理人员需要掌握风险规律，减轻或消除风险。

风险分析阶段包含以下工作内容：（1）风险辨识，需要明确建筑工程施工所存在的风险，会产生怎样的后果，依靠科学的计算与判断方法，总结出对目标参数的影响；（2）风险评估，需要评判出风险发生概率及分布情况，预判其结果；（3）风险评价，对风险、效益以及成本进行分析，做出有效的风险防范决策。风险防范对策阶段包含以下内容：（1）风险控制，通过回避、控制损失、风险分散等形式管理和降低风险概率；（2）财务处理，采用非保险风险转移、购买保险、风险自留等方式，优化风险管理效果，降低损失。

2、建筑工程施工安全监理所存在的风险

2.1 建设单位引起安全风险

就我国当前建筑工程施工监理工作所存在的风险事故来看，其主要的风险源，可归为建筑单位、施工单位以及监理人员三大方面。首先，从建筑单位的角度来说，据我国相关资料表明，在全国查处的建筑市场违规违法行为单位之中，建设单位占到了一半，这也充分说明了建设单位行为不规范能够直接导致安全风险事故的发生，其主要原因要归结于，我国部分法律、法规不够完善，随着市场需求量的不断增大，恶性竞争的现象屡禁不止；其次，建筑单位的建设施工资金不到位，也可能会破坏建筑工程建设原则，施工单位出现垫资的状况，导致安全监理人员不能在施工过程中发挥实际作用；最后，建设单位所存在的重进度而轻视安全生产的现象时有发生，这很容易在施工过程中出现安全风险问题[2]。

2.2 施工单位引起安全风险

施工单位是施工过程中的活动主体，据相关调查资料显示，我国近几年内所发生的建设工程重特大安全生产事故中，施工单位占据了主要责任，并且引起安全监理风险的因素较多。例如：第一，施工单位行为不规范，部分企业施工资质无法满足实际工程需求，但为了提升经济效益，扩大产值规模，通过挂靠资质的方式，导致现场施工人员流动性较大，组织机构难以管理，监理人员很难推动各项监管工作的开展；第二，施工单位为节省施工成本，减少了对安全生产方面的资金投入，没有安设必要的风险防范保护设施，劳保用具更是价格低廉，质量堪忧；第三，施工人员整体从业水平以及综合素养较差，存在违规操作以及野蛮施工的现象，这极易造成安全隐患的出现，一旦出现问题，监理人员也要承担相应的风险与责任。

2.3 监理人员自身职业风险

安全监理是一项复合性较强的工作，要求监理人员既要具备良好的管理能力，又要有一定的建设工程施工知识储备。据资料表明，我国当前这种高素质复合型人才紧缺，因此在施工过程中由于监理人员自身原因所造成的风险问题也不可避免。主要体现在：其一，过失责任，因在工作中缺乏严谨的工作态度，导致未能恪守职责，最后出现了方案审核失误或发出错误指令等问题；其二，渎职风险，在工作中出现舞弊行为，例如：非法转让监理业务、与施工或建设单位串通，弄虚作假，导致建筑质量出现问题；其三，越位职责，监理人员未能在工作中明确自身的位置，出现越位现象，承担责任和干预的项目越多，所存在的安全风险就越多。

3、建筑工程施工安全风险管理有效对策

3.1 明确安全监理法律法规职权范围

针对上述问题，安全监理人员在开展相关工作之前，首先要明确自身的责任以及职权范围，按照合同内容开展履约制的监审工作，我国当前建设工程安全生产监理责任划分，已经逐渐走向法制化，监理人员一定要提高自我认知意识，避免安全风险和自身合法权益受到侵害[3]。

第一，监理人员应加大对我国建筑行业现行安全条例内容的解读。本文根据相关法律法规总结出了安全监理人员在施工作业过程中所具备的基本职权与职责范围，仅供参考。（1）职责内容：需要对施工的安全技术、组织、方案进行审查；发掘施工过程中的安全隐患问题；限定日期要求施工单位整改；将情节严重的违规作业行为上报于建设单位；对于未能按照标准整改的施工内容及时报告相关部门；根据法规条例强制性实施安全监理内容；（2）职权范围：具有技术以及施工方案的审批权；具有施工问题整改的指令权；具有暂停施工项目的权力；具有与主管部门和建设单位沟通的报告权。

第二，针对上述内容，整理出了安全监理人员所要完成的基本项目工作，希望以此提高安全风险管理质量。（1）严格审查施工各组织机构与安全技术、施工方案的设计，使其能够符合建设项目需求；（2）建立履约式和依法式审查标准，发现风险问题，要求施工单位即刻整改，并要将安全隐患遏制于萌芽之中；（3）加大对施工现场的调研，对影响施工安全的突发问题加大分析，并快速做出决策，及时处置问题。

3.2 严格工程安全监理工作实施条件

为能够严格施工各要素的建设标准，提高每一环节对于安全监理工作的认识，应根据我国各地的安全监理工作指导建议和实施细则，规范安全监理工作实施基础条件，保证各项作业的规范性，减少风险安全因素的出现。

第一，从工程监理单位实施建设工程施工安全监理的条件来讲，首先，监理单位组织机构内部应具备完善的安全生产管理体系，从而保证项目安全生产工作的顺利开展，并能够将主体责任落实到个人；其次，工程监理单位所配置的现场监理人员应符合项目要求以及合同内容，相关人员应具备良好的管理能力和监理知识储备，按照国家现行标准，依照地方安全生产规范，逐一落实相关条例，编制妥帖的方案。最后，还要配备相应的安全检测仪器。

第二，从监理工程师自身的监理工作条件而言，需要满足以下要求：首先，应具备全面的建筑工程施工安全生产知识，包含我国现行法律法规及规章制度政策；基本知识与专业知识；特重大安全事故的防范以及应急救援处置能力；设置安全保障体系的方法及内容等。其次，要具备良好的安全生产管理能力，如：与各单位做好沟通，依照建设标准编制安全生产责任制度，督促资金的投入与使用等。最后，还要具备良好的综合素养与职业道德水平[4]。

3.3 设置建设工程施工安全保障体系

工程施工安全保障体系是建筑工程施工过程中安全风险管理的核心内容，通过该体系可以利用制度去制约施工过程中所出现的诸多不规范行为，能够为后续安全生产工作，打下良好的先决基础。

其应具备包容性、覆盖性、适应性、协调性以及创新性的特点，首先监理人员应加大对施工安全组织保障体系建立与落实的审查力度，派设专人在现场进行监督、管理与协调。重点审查，工程项目安全生产管理组织机构是否合理、健全，如存在遗漏的情况应给出指导建议，责令调整，建立安全生产领导管理小组，明确各岗位职责，对各参建部门的安全生产合格证书加大检查力度。

其次，要做好安全制度保障体系的健全与完善工作，在施工过程中会出现许多的不确定因素以及新问题、新情况，监理人员要对其展开规范性指导，并要保证各体系和管理模式的健全性。在此环节要重点审查该体系内是否有完善的组织、技术、投入以及信息化工作制度，如没有则要及时补充，保证各施工环节及岗位有机结合，整体调配。部分制度还要考察其可操作性以及可行性，将目标与风险预警指标尽可能地量化。

3.4 加大施工安全技术措施方案审查

基于现代化建筑建设要求，施工安全技术以及措施必须要达到既定标准，并要保证安全文明施工，减少对于周围环境的影响，因此监理人员需对安全技术保障体系以及方案内容规划提高审查力度。安全技术保障体系需包含以下内容：首先，安全可靠性技术、安全限控技术、安全保险与排险技术、安全保护技术。其需要满足专项工程、专项技术、专项管理以及专项治理的需求，并要对施工过程中的重点环节、关键事项、使用要求以及其他需要进行严格的控制，确保各项制度的明确性，避免出现项目界定模糊，难以落实的现象。

其次，安全监理人员需要依照上述安全技术保障体系内容，对安全技术和专项施工方案及措施加大审查力度。确保安全技术措施的可靠性，要贯穿于施工作业的全过程之中。其应具备对显性和隐性风险的分析，明确其内在规律，在进行可靠性编制、设计计算、实施规定等方面可参考以下步骤：工程项目和施工技术特点、难点→研究具体工程项目（参考安全事故的基本要素）→找出不安全因素和风险点→制定应对保障措施→判断各方面可靠性→完成安全技术措施编制。

4、建筑工程施工安全风险防范有效途径

4.1 加强工程监理单位自身建设水平

由于建筑工程施工过程中所存在的风险因素受到内部和外部两种环境的影响，这也导致了风险因素的出现难以避免，在施工监管过程中想要完全杜绝，基本是不现实的，只有依托监理单位加强自身水平的建设，才能够提高组织机构成员对风险防范的意识，提高队伍在工作中防范安全风险的能力。建筑市场变化较多，基于新时代背景之下，监理单位应建立一个学习型队伍，提高对建立人员的安全生产教育工作，树立其防范意识，加大对法制内容的培训，提升其合同管理能力，注重对其综合素养的培训，避免在施工监理过程中可能会出现的舞弊、腐败、违规行为的出现。

4.2 重视建筑工程安全监理合同管理

应依照所承办的监理业务，展开履约制的审查活动，依靠制度，去制约风险违规行为。首先，监理单位要保证所承担的项目内容与单位资质、能力相匹配，部分缺乏实际操作经验的建设工程，要谨慎承接，避免由于经验不足导致监管工作出现疏忽，合同内容不够全面；其次，加大对建设项目背景的调查，部分项目存在资金支持不足、无良好融资渠道的状况，这会进一步导致参建单位压低工程造价以及监理费用，并可能会出现拖欠工程款的现象，此类项目本身就存在极大的安全风险，单位要慎重承接，分析利害关系，做好合同条款内容的研究。最后，在与建设单位签订合同的过程中，要进一步完善双方的安全监理权利义务，做好条款内容的梳理，协助建设单位，选择优质的施工单位。

4.3 认真履行安全职责杜绝出现越界

在施工过程中，监理人员一定要明确好自己所要承担的责任以及职权范围，保证各项条款与法规可以落实到位，不要出现职责越界的现象，施工单位应履行应有的安全生产工作职责，监理人员要做好监督工作，不要过多干涉，并且总监理工程师与全体监理人员应明确一点，各参建方之间不存在被谁领导的关系，其行为规范都有相应的法律条款进行制约，安全监理单位不能替代施工单位进行安全管理作业，施工作业在安全、顺利开展的前提之下，不违反各类法规条例，可以按照自己的方式与方法去开展各项作业，如在必要的情况之下，可以提出相关书面建议，或向监理人员进行相关咨询活动。

4.4 加大安全监理档案资料收集保存

建筑工程项目施工过程中会产生大量的文件资料，而这些资料均能够真实地反映出施工现场作业过程以及各项目的变更情况，因此监理人员应重视施工过程中所产生的安全监理资料，做好收集、整理以及保存工作，这样既能为后期的施工作业监审提供良好的思路，又可以维护各方的合法权益。在施工过程中，安全监理人员首先要如实的记录，施工现场安全管理过程中所产生的监理内容，包含监理日记、月报、音像资料以及事故处理资料等等。其中的安全管理月报监理资料，要按月对施工现场的各项安全管理内容进行梳理，并要及时地报送建设单位，部分资料要及时报送主管部门，并要提高监理期间各参建部门的信息共享力度。

4.5 学会使用法律武器保护自身权益

由于建筑施工项目参建单位较多，各单位之间的关系较为复杂，因此很有可能会出现法律纠纷问题，针对此类风险，监理人员要学会使用法律的武器，维护自身的合法权益，避免法律纠纷风险的出现。第一，要将承担与自己资质和能力相称的业务摆放在首位；第二，加大对相关政策与法律的解读，各项标准均要按照国家与地方现行要求开展，尤其是在合同签订环节，要谨慎小心，并要按照程序内容，注重数据信息的保存，留好相关凭证；第三，由于安全风险问题的出现，导致需要被追究法律责任时，则要明确自身的责任范围，例如：有无责任区别、共同责任中主要责任与次要责任区别等[5]。

4.6 重视建设工程安全监理保险工作

由于施工环境复杂，意外情况较多，因此为能够进一步减少由于安全风险所带来的经济或人身伤害等问题，监理单位除去常规的规避风险措施之外，还可通过转移风险的方式，依靠健全的保险制度，保证机构内部人员与经济的安全。首先，我国当前仍有部分监理单位未能加大对工程建设安全保险的重视，在建立合同投保期间仍处于观望态度[6]。基于新时期背景之下，应摒弃此种作业思想，提高对保险制度的重视，加大与相关保险公司的合作与沟通，提高监理单位的风险转移与防范意识，将其作为风险管理机制当中的一项保障措施，规定具体的流程及洽谈内容，推动监理保险制度的发展，实现有效规避建设工程施工安全管理风险。

结语：

综上所述，安全监理工作在建筑工程施工安全生产工作中起到了决定性的作用，针对当前建筑工程施工项目参建单位多、人员流动性大、工作环境复杂的特点，有关单位一定要加强对安全监理工作的重视，提高对既有与潜在风险的分析，以科学发展观为指导理念，进一步规范安全监理合同条款内容，建立科学的施工安全保障体系，以此推动我国建筑行业安全稳定的发展。