韩桂兰，孙建光

(新疆财经大学 a.统计与信息学院；b.新疆社会经济统计研究中心，新疆 乌鲁木齐 830012)



【统计应用研究】

塔里木河流域绿洲生态水权流域分配调整研究

韩桂兰，孙建光

(新疆财经大学 a.统计与信息学院；b.新疆社会经济统计研究中心，新疆 乌鲁木齐 830012)

塔里木河流域没有绿洲生态水权流域分配调整，无法保证干流生态水权主体权责与客体分配，导致干流绿洲生态用水被挤占，生态环境退化。为此，界定了绿洲生态水权流域分配调整的内涵，确定了其计量方法和模型，并在此基础上对塔河流域绿洲生态水权流域分配调整进行了计量。结果表明：塔河流域绿洲生态水权流域分配调整，能落实干流绿洲生态水权主体权责和客体分配。绿洲生态水权流域分配调整使源流绿洲生态水权的流域分配增加，干流减少；年内分配主要在3～5月和6～9月，其中，适宜绿洲生态水权流域分配调整与绿洲维持恢复生态水权流域分配调整较高；叶尔羌河流域分配调整增加最多，干流中下游减少最多。这可作为未来塔河流域绿洲生态水权流域分配调整的参考依据。

塔里木河流域；流域分配调整；绿洲生态水权

一、引 言

在地处典型干旱区的塔里木河流域(简称塔河流域)，绿洲生态环境不断恶化，尤其是干流下游大西海子以下河道已断流，绿色走廊逐渐消失[1]123-128。绿洲生态环境恶化，主要源于生态用水分配不能保证，生态环境恢复也归功于应急生态输水[2]。随着水资源日益稀缺，单纯依靠行政管理和水利工程措施很难解决水资源供给和稀缺问题。所以，从需求管理角度，引入水权和水市场，既是水资源高效配置的管理制度创新，也是水资源行政管理体制的重要补充[3]。水权分配包括初始分配和再分配，其中，水权初始分配主要是国家把水资源所有权出让和分配给用水户，是从流域到行政区域的水权初始分配过程[4]。生态水权分配属于水权初始分配[5]98-102。但是，目前生态水权初始分配的相关研究主要集中在干旱区绿洲生态需水计量和生态环境经济补偿[6-14]。其中，塔河流域干流生态需水，尤其是断流河道和植被生态需水研究较多[6,8-11]。但从生态水权客体角度看，这只是把天然植被生态需水和河道生态需水作为绿洲生态水权分配[12-13]。只有生态水权供给不能满足生态水权需求时，才需绿洲生态水权分配[8，14]。再者，从生态水权主体角度看，目前生态水权主要是指用水权或取水权，生态水权内涵界定存在水权主体缺位及其所有权和义务不明确等问题，也未充分考虑生态水权的分配权，尤其是没有落实干流生态水权分配的主体及其权责，无法保证干流生态用水分配。另外，尽管塔河流域绿洲生态水权内涵界定和生态水权需求计量研究已经开展，但是在流域尺度上，既没有绿洲生态水权流域分配研究，也没有基于干流绿洲生态水权流域分配调整研究。这不仅影响三源流和干流上游、中游和下游绿洲生态水权主体及其权责落实和客体分配，而且使不产流的干流生态水权分配难以保证。为此，在生态水权流域分配基础上，开展绿洲生态水权流域分配调整研究，能够落实干流生态水权主体权责与流域分配，对塔河流域绿洲生态文明建设、经济转型和生态水权分配制度创新具有重要理论和实际意义。

二、分配调整及其内涵界定

塔河流域绿洲生态水权流域分配调整是指通过把干流绿洲生态水权流域分配在源流和干流之间重新分配，对阿克苏河流域、和田河流域、叶尔羌河流域和塔河干流上游、中游、下游绿洲生态水权流域分配进行的初始分配调整。分配调整的内涵包括4个方面。

(一)分配调整的前提是绿洲生态水权流域分配

干旱区绿洲生态水权首先需要进行流域分配。但是当前塔河流域没有绿洲生态水权的流域分配。为此，在流域尺度上，基于生态水权供求平衡原则，塔河流域不能满足的绿洲生态水权需求，必须先在三源流及干流上游、中游、下游进行流域分配，形成叶尔羌河流域、和田河流域、阿克苏河流域和塔河干流上、中、下游绿洲生态水权流域分配。

(二)分配调整要符合塔河流域绿洲生态水权初始分配的实际情况

由于塔河流域干流不产流，且生态用水被源流挤占，导致生态环境问题日益严重，所以干流生态环境需要塔河流域的源流和干流共享；而且从公平角度看，干流绿洲生态水权流域分配也需要源流和干流共享。这是塔河流域绿洲生态水权流域分配调整的主要原因。

(三)分配调整仍属流域尺度上的生态水权初始分配

首先，干流绿洲生态水权流域分配需要依据共享共担原则和多用水多分配原则，在源流和干流之间重新分配；其次，依据多用水多分配原则，源流分配的干流绿洲生态水权流域分配又需在阿克苏河流域、和田河流域、叶尔羌河流域间重新分配，干流剩余的绿洲生态水权流域分配需要在干流上、中、下游之间重新分配；最终，阿克苏河流域、和田河流域、叶尔羌河流域绿洲生态水权流域分配加上新分配的干流绿洲生态水权流域分配，干流上、中、下游重新分配的剩余干流绿洲生态水权流域分配，形成阿克苏河流域、和田河流域、叶尔羌河流域和干流上、中、下游绿洲生态水权流域分配调整。

(四)分配调整从流域尺度上落实干流生态水权主体权责和客体分配

生态水权流域分配调整，授权主体是新疆维吾尔自治区人民政府及其委托的自治区水利厅和塔里木河流域委员会，在塔里木河流域管理局、阿克苏河流域管理局、叶尔羌河流域管理局、和田河流域管理局之间调整干流绿洲生态水权流域分配，使其作为下一级授权主体落实其权责与客体分配，并为其调整颁发水行政许可，从制度上保障和落实塔河流域绿洲生态水权流域分配调整，尤其是干流绿洲生态水权流域分配调整。

三、分配调整的实证分析

(一)依据和内容

塔河流域绿洲生态水权流域分配调整的依据是干流绿洲生态水权流域分配。根据不同绿洲生态环境保护目标与不同绿洲生态水权需求标准，分配调整内容包括最低绿洲维持生态、适宜绿洲维持生态、最低绿洲维持恢复生态和适宜绿洲维持恢复生态水权流域分配调整。根据年内不同季节生态水权需求，可分为3～5月、6～9月和10～2月最低和适宜绿洲维持生态水权流域分配调整与最低和适宜绿洲维持恢复生态水权流域分配调整。

(二)方法和模型

1. 绿洲生态水权流域分配的方法和模型。基于生态水权供给和需求平衡原则，在维持生态环境目标下，塔河流域绿洲维持生态水权流域分配如下：

REWNWFi=REWNWi-REWGi

REWNWi-REWGi>0

(1)

REWNWFi=0， REWNWRi-REWGi≤0

(2)

其中REWNWFi为i域绿洲维持生态水权流域分配，单位为亿m3；REWNWi为i流域绿洲维持生态水权需求，单位为亿m3，具体见相关研究[14]；REWGi为i流域绿洲生态水权供给，单位为亿m3；上述用水量是指以河道为中心的绿洲生态系统实际用水量。基于河道水平衡，塔河流域REWGi计量如式(3)：

REWGi=WRQi-WXQi-WYQi+WPQi

(3)

中，WRQi为i流域上断面来水量，单位为亿m3；WXQi为i流域下断面控制水文站泄水量，单位为亿m3；WYQi为i流域绿洲灌区引水量，单位为亿m3；WPQi为i流域绿洲灌区退排水量，单位为亿m3。下面公式(4)、(5)中单位相同。

由于绿洲灌区引水量中包含城市生态水权需求、防护林生态水权需求和洗盐生态水权需求，所以实际塔河流域REWGi计量如式(4)：

REWGi=WRQi-WXQi-WYQi+WPQi+REWWci+REWWfi+REWWyi

(4)

式中，REWWci为i流域城市生态水权需求，亿m3；REWWfi为i流域防护林生态水权需求，亿m3；REWWyi为i流域洗盐生态水权需求，亿m3。

在恢复生态环境目标下，塔河流域绿洲维持恢复生态水权流域分配计量如式(5)和(6)：

REWNWRFi=REWNWRi-REWGi

REWNWRi-REWG>0

(5)

REWNWFi=0

REWNWRi-REWGi≤0

(6)

式中，REWNWRFi为i流域绿洲维持恢复生态水权流域分配，亿m3；REWNWRi为i流域绿洲维持恢复生态水权需求，亿m3，具体见相关研究[14]。

2. 干流绿洲生态水权在源流和干流间的分配方法和模型。塔河流域干流绿洲生态水权在源流和干流间分配采用综合评价法。具体做法是，首先根据流域实际选择GDP、农业灌水和人口作为影响干流绿洲生态水权流域分配在源流和干流分配的因素，然后根据源流或干流行政区域各影响因素占塔河流域全部行政区域影响因素的比重，确定在此影响因素下各自的分配比例和权重，并依据权重对单因素的干流绿洲生态水权在源流和干流分配比例进行加权平均，以此作为干流绿洲生态水权流域分配在源流和干流分配的比例。最终，把源流和干流分配比例分别乘以干流绿洲生态水权流域分配，确定干流绿洲生态水权流域分配在源流和干流的重新分配。按照如上原则，干流绿洲维持生态水权流域分配的源流和干流分配模型如式(7)：

REWNWGFi=(Mp×Pi/P+MG×GDPi/GDP+MW×MAi/WA)×REWNWG

(7)

式中，REWNWGFi为源流(i=1)或干流(i=2)分配的干流绿洲维持生态水权，亿m3；MP为人口的权重；Pi为源流或干流的人口，单位为人；P为塔河流域总人口，单位为人；MG为地区生产总值的权重；GDPi为i源流或干流的地区生产总值，单位为亿元；GDP为塔河流域地区生产总值，单位为亿元；MW为农业灌水量的权重；WAi为i源流或干流的农业灌水量，单位为亿m3；WA为塔河流域农业灌水总量，单位为亿m3；REWNWG为干流绿洲维持生态水权流域分配，单位为亿m3，计量如式(8)：

REWNWG=∑REWNWFi

(8)

式中，i代表干流上游、中游或下游。

塔河流域干流绿洲维持恢复生态水权流域分配的源流和干流分配模型如式(9)：

REWNWRGFi=(Mp×P1/P+MG×GDPi/GDP+MW×MAi/WA)×REWNWRG

(9)

式中，REWNWRGFi为源流(i=1)或干流(i=2)分配的干流绿洲维持恢复生态水权，亿m3；REWNWRG为干流绿洲维持恢复生态水权流域分配，亿m3，具体计量如式(10)：

REWNWRG=∑REWNWRFi

(10)

式中，i代表干流上游、中游或下游。

3.绿洲生态水权流域分配调整的方法和模型。塔河流域绿洲生态水权流域分配调整方法，分为源流和干流两种分配调整方法。源流分配调整方法为三源流各自绿洲生态水权流域分配加上各自分配的干流绿洲生态水权流域分配。干流分配调整方法为干流分配的剩余干流生态水权流域分配在干流上游、中游和下游的再分配。所以，塔河流域绿洲维持生态水权的流域分配调整也选用GDP、农业灌溉用水和人口三个因素，采用综合评价法，计量模型为：

REWNWFASi=REWNWFi+(Mp×Pi/Ps+MG×GPDi/GDPs+MW×WAi/WAS)×REWNWGF2

(11)

式中，REWNWFASi为i源流绿洲维持生态水权流域分配调整，单位为亿m3；Pi为i源流人口，单位为人；PS为源流总人口，单位为人；GDPi为i源流地区生产总值，单位为亿元；GDPS为源流地区生产总值，单位为亿元；WAi为i源流农业灌水量，单位为亿m3；WAS为源流农业灌水总量，单位为亿m3；其中i分别代表阿克苏河、和田河或叶尔羌河流域。

REWNWGFAGi=(Mp×Pi/Ps+MG×GPDi/GDPG+MW×WAi/WAG)×REWNWGF2

(12)

式中，REWNWFAGi为i干流绿洲维持生态水权流域分配调整；Pi为i干流人口，单位为人；PG为干流总人口，单位为人；GDPi为i干流地区生产总值，单位为亿元；GDPG为干流地区生产总值，单位为亿元；WAi为i干流农业灌水总量，单位为亿m3；WAG为干流农业灌水总量，单位为亿m3；i代表干流上游、中游或下游。

塔河流域绿洲维持恢复生态水权流域分配调整计量模型如式(13)和(14)：

REWNWGRFASi=REWNWFi+(Mp×Pi/Ps+MG×GPDi/GDPS+MW×WAi/WAS)×REWNWRGF1

(13)

式中，REWNWRFASi为i源流绿洲维持恢复生态水权流域分配调整，单位为亿m3；i分别代表阿克苏河、和田河或叶尔羌河流域。

REWNWGRFAGi=(Mp×Pi/PG+MG×GPDi/GDPG+MW×WAi/WAG)×REWNWGRF2

(14)

其中，REWNWRFAGi为i干流绿洲维持恢复生态水权流域分配调整；i代表干流上游、中游或下游。

(三)实证分析

据表1，塔河流域最低绿洲维持生态水权流域分配调整为34.047 9亿m3，其中阿克苏河流域占21.3%，叶尔羌河流域占52.5%，和田河流域占19.0%，干流上游占5.6%，干流中游占0.7%，干流下游占0.9%；三源流占92.8%，干流占7.2%；叶尔羌河流域最高，干流主要分配在上游；年内分配6～9月占16.4%，3～5月占58.4%，10～2月占25.2%；与最低绿洲维持生态水权流域分配比较，源流占比增长286.8%，干流降低195.8%；其中，阿克苏河、叶尔羌河与和田河流域分别增长156.8%、56.3%和73.6%，干流上游、中游和下游分别降低3.0%、96.8%和95.9%。塔河流域适宜绿洲维持生态水权流域分配调整为58.389 2亿方，其中阿克苏河流域占26.6%，叶尔羌河流域占50.0%，和田河流域占18.3%，干流上游占4.1%，干流中游占0.4%，干流下游占0.6%；三源流占94.9%，干流占5.1%；叶尔羌河流域最高，干流主要分配在上游；年内分配6～9月占34.1%，3～5月占51.2%，10～2月占14.7%；与适宜绿洲维持生态水权流域分配比较，源流占比增长144.2%，干流降低188.4%；其中，阿克苏河、叶尔羌河与和田河流域分别增长56.9%、39.3%和39.3%，干流上游增长4.3%，干流中游和下游分别降低96.1%和96.6%。

据表2，塔河流域最低绿洲维持恢复生态水权流域分配调整为59.676 9亿m3，其中阿克苏河流域占22.2%，叶尔羌河流域占50.2%，和田河流域占18.6%，干流上游占7.1%，干流中游占0.8%，干流下游占1.1%；三源流占91.0%，干流占9.0%；叶尔羌河流域最高，干流主要分配在上游；年内分配6～9月占31.5%，3～5月占48.1%，10～2月占20.4%；与最低绿洲维持恢复生态水权流域分配比较，源流占比增长507.7%，干流降低206.8%；其中，阿克苏河、叶尔羌河与和田河流域分别增长293.4%、92.2%和122.1%，干流上游、中游和下游分别降低15.3%、97.5%和94.1%。塔河流域适宜绿洲维持恢复生态水权流域分配调整为91.339 4亿方，其中阿克苏河流域占27.0%，叶尔羌河流域占46.5%，和田河流域占19.3%，干流上游占5.6%，干流中游占0.7%，干流下游占0.9%；三源流占92.8%，干流占7.2%；年内分配6～9月占44.3%，3～5月占42.4%，10～2月占13.3%；与适宜绿洲维持恢复生态水权流域分配比较，源流占比增长236.6%，干流降低232.1%；其中，阿克苏河、叶尔羌域与和田河流域分别增长94.4%、69.8%和72.0%，干流上游、中游和下游分别降低40.5%、97.0%和94.6%。

表2 塔河流域最低和适宜绿洲维持恢复生态水权的流域分配调整结果 单位：亿m3

四、主要结论和讨论

塔河流域绿洲生态水权流域分配调整，在纳入流域水权初始分配和获得行政许可后，形成新的绿洲生态水权流域分配。从制度上看，这既保证了新绿洲生态水权流域分配主体权责和客体分配，又落实了干流绿洲生态水权主体权责和客体分配，尤其是这将成为未来塔河流域绿洲生态水权行政区域分配的基础。

塔河流域绿洲生态水权流域分配调整能够使源流绿洲生态水权流域分配增加，干流减少；其中，叶尔羌河流域增加最多，干流中下游减少最多；年内分配主要在3～5月和6～9月。适宜绿洲生态水权流域分配调整与绿洲维持恢复生态水权流域分配调整较高。这成为未来塔河流域绿洲生态水权流域分配调整的参考依据。但是，绿洲生态水权流域分配调整的实现，还取决于塔河流域绿洲社会经济发展的水资源需求增加、地下水利用程度、农业节水及其水利工程和可转让农用水权分配制度创新等条件，特别是可转让农用水权分配制度创新尤为重要。

[1] 宋郁东，樊自立，雷志栋，张发旺. 中国塔里木河流域水资源与生态问题研究[M].乌鲁木齐：新疆人民出版社，2000.

[2] 徐海量， 叶茂， 丁宇，等. 塔里木河下游地下水抬升的地表植被恢复价值初探[J].干旱区地理，2007,30(4).

[3] 汪恕诚. 水权和水市场——谈实现水资源优化配置的经济手段[J]. 水电能源科学，2000，19(1).

[4] 王浩,党连文,汪林，等.关于中国水权制度建设若干问题的思考[J]. 中国水利,2006(1)

[5] 李晶.中国水权[M]. 北京: 知识产权出版社,2008.

[6] 王让会，卢新民，宋郁东，等. 西部干旱区生态需水的规律及特点——以塔里木河下游绿色走廊为例[J]. 应用生态学报，2003,14(4).

[7] 魏同洋，靳乐山.城市水资源保护支付意愿及影响因素研究[J].统计与信息论坛，2014，29(6).

[8] 韩桂兰,孙建光. 塔里木河流域天然植被生态水权及其计量研究[J]. 统计与信息论坛,2014，29(6).

[9] 王让会，宋郁东，樊自立，等. 塔里木河四源一干生态需水量估算[J]. 水土保持学报，2001，15(1).

[10]杨鹏年，董新光，吾买尔江. 塔里木河下游第五次应急输水后地下水恢复量的计算[J]. 自然资源学报，2005,20(1).

[11]叶朝霞，陈亚宁，李卫红，等. 塔里木河下游断流河道最小生态流量研究[J].自然资源学报,2008,18(5).

[12]冯夏清，章光新，尹雄锐. 基于生态水权分配的太子河河道内生态需水量计算[J].生态学杂志,2010,29(7).

[13]郑洲，郑旭荣，李玉芳.绿洲生态水权界定及其分配[J]. 干旱区资源与环境，2008，22(8).

[14]韩桂兰，孙建光.塔里木河流域绿洲维持恢复生态水权需求计量研究[J].中国水利，2015(1).

(责任编辑：张治国)

Research on the Adjustment of the Allocation of Oases Ecological Water Rights in Tarim River Basin

HAN Gui-lan， SUN Jian-guang

(a.Institute of Statistics and Information; b.Xinjiang Social & Economic Statistics Research Center，Xinjiang University of Finance and Economic, Urumqi 830012,China)

No adjustment of the river basin allocation of oases ecological water rights can't guarantee the subject's rights and responsibilities and object's allocation of oases ecological water rights of the mainstream, causes oases ecological water of mainstream to be occupied, and the ecological environment of mainstream to be worsen in Tarim river basin. So firstly the paper gives the definition of the adjustment of the river basin allocation of oases ecological water right, then determines its method and model, and calculates the amount of the adjustment of the river basin allocation of oases ecological water rights in Tarim river basin. The results are as follows: the adjustment of the river basin allocation of oases ecological water rights can carry out the subject's rights and responsibilities and object's allocation of oases ecological water rights of the mainstream; and by comparison with river basin allocation of oases ecological water rights, it makes the river basin allocation of oases ecological water rights in three source to be increased very much，and the river basin allocation of oases ecological water rights in the mainstream to be decreased; and its yearly allocation is mainly from March to May and from June to September；the incensement of the adjustment of the river basin allocation of suitable oases ecological water rights and the river basin allocation of oases ecological water rights of maintenance and restoration are much higher in Tarim river basin. Especially, it is highest in Yerqiang river basin and the referential basis of the adjustment of the river basin allocation of oases ecological water rights in the future in the Tarim river basin.

Tarim river basin; adjustment of river basin allocation；oases ecological water rights

2016-05-21；修复日期：2016-07-21

国家自然科学基金项目《转型期的塔里木河流域绿洲生态水权和可转让农用水权分配及其对农业、农民收入和经济转型的效应研究》(71163039)； 国家社会科学基金项目《塔里木河流域生态水权和可转让农用水权分配及制度创新对绿洲生态与产业转型的效应研究》(13BGL104)；新疆社会经济统计研究中心重大项目《基于水资源可持续利用管理创新的塔里木河流域生态水权和可转让农用水权计量分配研究》(XJEDU050313A01)

韩桂兰，女，回族，新疆吐鲁番人，教授，研究方向：环境统计与国民经济核算； 孙建光，男，新疆昌吉人，教授，博士生导师，研究方向：环境统计与国民经济核算。

TV213.4/X171.1

A

1007-3116(2016)12-0082-05