孙继辉，任秀娟

(大连大学　经济管理学院，辽宁　大连　116622)

高校院所科技成果本地转化难的障碍及对策研究—以大连市为例

孙继辉，任秀娟

(大连大学经济管理学院，辽宁大连116622)

随着经济全球化的发展，科学技术的发展水平已逐步成为一个国家综合实力的判断标准。然而，在我国科技成果转化情况不容乐观，地区的本地成功转化更是凤毛麟角。科技成果本地转化低一方面影响了地区资源的合理配置，另一方面制约了地区的发展。提高科技成果的本地转化是地区发展的重要内容，高校院所作为科技成果本地转化的重要组成支撑，任重而道远。本文以大连市为例，通过问卷调查，数据收集，找出大连市科技成果本地转化存在的障碍因素并分析总结，旨在为科技成果本地成功转化提供相应的对策建议。

高校院所；科技成果转化；本地转化

一、科技成果转化现状

（一）科技成果及其转化的概念

科技成果是我国科技管理的专有名词，在我国科技成果被明确界定为科学研究与技术开发所产生的具有使用价值的创造性结果，具有广义和狭义之分。

由于科技活动涉及研究开发、研究开发成果转化和应用、科技服务3个部分，因此科技成果应包含这三类科技活动所对应产生的结果。近年来，随着国家对软科学的重视程度日益提高，软科学成果常被单列为一类成果。所以，从广义上讲，科技成果分为基础理论成果、应用技术成果、软科学研究成果三类，这种分类方式已经普遍被接受并成为科技成果统计的标准口径。现在对科技成果的定义，多是从狭义的方面界定。根据1994年出台的《中华人民共和国科学技术成果鉴定办法》以及1996年出台，2015年第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议修改的《中华人民共和国促进科技成果转化法》对可用于鉴定和转化的科技成果的描述，我们将狭义的科技成果定义为应用技术成果，而不包括基础理论成果和软科学成果。

科技成果转化相对应科技成果而言，也有广义和狭义之分。从广义的角度看，科技成果转化包含各类的成果应用，是从知识的生产到最终生产力的形成整个过程中各个环节的转化。如基础研究的新知识、新理论的传播可视为转化，应用技术形成的新产品、新材料可视为转化，软科学的研究成果用于政府、单位可视为转化。根据《中华人民共和国科技成果转化法》的内容，科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。因此，狭义的科技成果转化主要侧重于创新链的末端，即应用技术成果向能实现经济效益的现实生产力的转化。

（二）大连市科技成果转化的现状

从科技成果转化的定义来看，我们认为科技成果的转化以应用技术的转化为主，包括技术收入及专利转让收入。同时，根据财政部关于“科技成果转化统计与报告范围”中的相关规定，应用技术的资金来源分为横向课题和纵向课题。因此，本文中以大连市高校院所获得的资金投入及技术转让，专利转让取得的收入为基础进行分析。我们以大连理工大学、中科院大连化物所、大连海事大学、大连交通大学、大连工业大学、大连海洋大学、辽宁师范大学、大连大学8所高校院所为研究对象，搜集了2006至2014年间各高校院所相关数据，分析大连市科技成果本地转化的现状。

1.大连高校科技经费来源

从项目来源，2006-2014年，大连市科技经费来源于国家、省、市级科技课题和企事业单位横向课题的经费呈现逐年增长趋势，已累计获得经费108.3亿元。其中国家、省级科技经费41.22亿，大连市科技经费2.84亿，大连市内企事业单位科技经费12.62亿，大连市外企事业单位科技经费51.62亿。

从图中，我们看到大连市高校院所科技资金的投入横向中企事业单位的投资额相对较高，其中市外的投资比例较大。纵向资金中大连市本地的资金投入最少，且基本呈平稳状态。

2.大连高校专利情况

2006至2014年上述8所高校院所累计申请发明专利11918项，授权4576项，授权率38.4%。其中转让528项，转让率为11.54%，向大连市内企事业单位转让的发明专利172项，占转让总数的32.58%，转让金额占总转让金额的15.3%。具体情况，如图所示：

从这两个图中，我们可以直观地看出大连市高校院所专利的授权数逐年上升，转让数在2012、2013年相对较高。其中，市外转让数明显比市内转让数多，专利的本地转化率较低。

3.大连高校技术转让情况

2006至2014年，上述8所高校院所共鉴定科技成果458项，签订技术转让合同818项。其中向大连市内企事业单位技术转让合同179项，占技术转让合同的21.88%，成交金额为12461.4万，占总成交金额的12.31%。如图：

从图中我们可知，与专利技术相同，大连市高校院所技术合同的签订中市外转让数占主要部分，由合同签订而实现的成交额中市外部分占的比例较大。

综上，通过对2006年至2014年8所高校院所的数据分析可见，大连市科技成果的本地转化较低。

二、障碍分析

为总结上述数据出现的原因，我们在大连市进行问卷调查，涉及到的领域和人员有高校院所、企业、政府的公务员和科研人员等。我们共发放200张调查问卷，收回176张，有效问卷为174张。通过调查问卷，对高校院所及企业在科技成果转化过程中遇到的障碍进行分析总结，如图所示。

通过调查问卷，我们总结了大连市科技成果本地转化较低的原因：

1.意识不强：14.13%的人认为大连市高校院所领导、科研人员对于科技成果转化的认识存在偏差，普遍缺乏科技成果开发、转化意识。在化物所调研时科研人员说，大连的企业普遍缺乏长远意识，他们需要的是现成的立即转化的项目，不愿意投入，而南方企业老板看好项目了会拎包在化物所“跟踪”，看好后还会在关键时候注入资金共同开发，大连市中科院化物所是以化工为主要的研究方向，曾面向全国进行专利技术转让，然而其化工类项目未曾在大连市这个化工城市转化，曾经洽谈的长兴岛的亿元项目也半路夭折，高校院所进行科技成果转化未能让本市获利，深刻地说明了大连市科技成果转化的意识有待提高。

2.人才缺乏：12.9%的人认为，大连市高校院所中科研人员科研能力偏低，科研工作经验不足，研究中少有专业技术人员参与。专业知识的匮乏，专业技术的不敏感，令高校院所错失很多机会，影响了科技成果的转化。

3.与实际脱节：有25.81%的人认为科技成果转化过程中与实际脱离是转化率低的主要原因。如本市某大学，曾发明了一种后视镜，具有导航、行车记录等多种功能。然而，这种后视镜并没有在市场进行推广，其主要原因是车厂使用该后视镜，成本加大，消费者维修的支出也增多。高校产品设计没有对接企业和市场，闭门造车现象严重，令研究成果大多停留在实验室或小试阶段。

4.风险高：风险问题占总体的16.16%，包括道德风险、市场风险、产权风险等。中科院大连市化物所研究员认为，有的企业和高校院所合作，了解了科技成果之后就抛开了高校院所。同时，产权保护力度不足，让许多高校院所无可奈何。再者，企业经营的目的是为了盈利，科技项目成果转化过程往往面临着较高的资金壁垒，高投入却不一定能获得回报，于企业而言有很大的市场风险。

5.经费投入不足：3.2%的人认为大连市对于科研的投入偏低，这与我们收集到的2006-2014年大连市政府经费投入的数据一致。

6.政府政策不到位：24.8%的人认为，地方政府政策是影响科技成果本地转化的重要原因。从制度的制定、市场监控到科技成果权属问题、科研人员奖励问题等，存在很多细节问题有待解决。比如，高校科研人员认为在职称的评选过程中，论文数，课题数成为了科研人员晋升的风向标，但这样的评比与科技成果转化没有关联，造成了科研人员对科技成果转化的不重视。

三、对策及建议

通过问卷调查以及结论，我们仅就本文研究内容提出促进大连市科技成果本地转化的几点建议：

（一）引导措施

1.充分发挥各类人才作用

大连市政府可借鉴国务院颁发的《促进科技成果转移转化行动方案》，建立由专业人员组成的科技成果转化团队，如从人才入手，支持本市“科学技术功勋奖”、“技术发明奖”、“科学技术进步奖”的获得者等高层次人才在大连市内转化科技成果，积极探索支持市外人才的柔性引进政策。加强对高校和企业负责成果转化人员进行业务指导和培训,通过高校内部考核及相关激励机制的调整，增强高校科技人员促进科技成果转化的积极性。

2.引导高校院所建立健全内部制度

在障碍研究中，我们发现大连市高校院所科技成果转化中存在意识不足和与实际脱节的问题。因此，可建立科技成果转化重大事项领导班子集体决策制度。这样可以加强高校领导对科技成果转化意识，及时掌握本单位科技成果在本地转化中遇到的困难和问题，一事一议，简化程序，及时解决。同时，内部制度的健全、内部技术转移机构的设立，可以使得高校院所获得及时信息，有助于本单位与实际接轨，促进技术转移。

3.建立大学科技园

大学科技园毗邻大学，科技信息、科技人员等技术转移便捷、渠道通畅，具有集群优势。大连市政府可引导更多的高校建立大学科技园。例如，大连理工大学国家大学科技园依托了大连地区高校和科研院所的人才、技术、信息等综合优势；大连工业大学大连生态科技创新城科技园项目满足了大连生态科技创新城需要，充分发挥学校学科特色，将大学的智力资源优势与科技生态创新城社会资源优势相结合。大连市政府可引导其他高校建立类似的科技园，促进高校科技成果的本地转化。

4.鼓励和支持大连市高校与外交流

引导大连市高校与国外大学、研发机构和高技术企业开展交流合作，通过并购、引进技术等方式提高科技创新能力。推广校企共建研究院、校企共建研发中心等模式，并将科技成果在大连市内转化。例如，由大连交通大学和广西玉柴集团共同出资组建了大连玉柴涡轮增压技术研发中心有限公司，大连海洋大学以“兴科中小企业服务中心”为服务窗口，以各级实验室、工程中心为重要技术依托，大力开展了基于产、学、研模式的区域经济服务工作。大连工业大学积极进行体制和机制的创新，与瓦房店市政府共同投资成立大连工纺科技有限公司，作为运行辽宁省纺织技术（大连）院士工作站的实体机构等。通过与高校外的企业、研发机构、大学等进行交流，去粗取精，可有效促进大连市科技成果的本地转化。

5.建立科技成果信息平台

引导高校院所在自己的网站上设立科技成果信息平台，以便及时、有效地发布本单位科技成果的最新动态。对技术转移能力较弱的高校，支持建设市级技术转移中心，并引导其有效发展。通过科技成果转化平台，让有意向的企业对本单位的科技成果能够有全面的了解，方便快捷，能够很大地提高高校院所科技成果的本地转化。

（二）激励措施

1.借鉴辽宁省颁布的《再推进促进科技成果转化十六条新政》，给予科研团队按合同规定自行支配经费的权利，允许科研团队自行采购为完成横向课题确需购置的研发设备和耗材，允许科研人员从横向课题经费中提取50%-70%的劳务费等。

2.在人员奖励方面，政府、高校院所可对科研人员按照其负责的科技成果项目特点，分别给予研发资金、投融资、购买住房等多项资金资助，并提供办公用房、优租房等配套优惠。政府给予科技人员奖励时，可5年内分期缴纳个人所得税，或待分红或转让时一并缴纳个人所得税。高校院所可对携带科技成果或利用自身专业优势离岗创业的，经本人申请、所在单位同意，在3年内保留人事关系。

3.加大对科技成果转化绩效突出的研究开发机构、高等院校的支持力度。研究开发机构、高等院校的主管部门以及财政、科技等相关部门根据单位科技成果转化年度报告情况等，对单位科技成果转化绩效予以评价，对业绩突出的单位给予奖励，并将评价结果作为对单位予以支持的参考依据之一。

（三）保障措施

1.结合大连市高校学科建设和科技成果转化的情况，建立企业和社会力量投入、高校自身投入相结合的多元化投入体系，以保障对高校技术转移中心的资金、信息等的支持力度。支持高校开展自主创新与产学研合作，市属高校科技成果应全部在市内转化，促进科技成果本地转化。

2.夯实科技成果转化的基础条件。建立起面向全市科技型企业的技术需求数据库，大力培育发展技术市场，促进技术成果交易，采取线上线下相结合方式，保障网上技术市场和技术交易市场的互动配合。

3.合理定价，保证高校利益。设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等市场化方式确定价格。协议定价的，科技成果持有单位应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格。充分利用市场，合理保障高校权益。

4.提升知识产权服务水平。建立大连市知识产权信息服务平台，完善知识产权保护机制，切实保护权利人的合法权益，提升知识产权分析评议、运营实施、评估交易、保护维权、投融资等服务水平。

大连市高校科技成果本地转化是一个螺旋上升、持续创新的过程，我们应充分利用其智力资源，采用针对性较强和更具兼容性的方式进行科技成果转化。通过对高校科技成果转化问题进行分析，有助于我们从中反思高校科技成果转化的内在规律和根本路径，为大连市科技成果本地转化这一工作建立起合理的制度与优化的机制，从而发挥我市高校在实施国家技术创新战略中的重要作用，迅速提升自身科技创新能力和服务经济社会的能力，提高我市科技成果的本地转化。

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Analysis of the Barriers and Countermeasures to the Science and Technology Achievement Transformation in the Universities—Taking Dalian as an Example

SUN Jih-ui,REN Xiu-juan
(School of Economics and Management,Dalian University,Dalian 116622,China)

With the development of economic globalization,the development of science and technology has become a standard of national comprehensive strength.Transformation of scientific and technological achievements in China,however,is not optimistic,either in that the local transformation,and the low transformation of scientific and technological achievement influencing rational distribution of resources on one hand,and restricting the development of region on the other hand.Improving the local scientific and technological achievements transformation is an important task for regional development,academic institutes as the support of the local transformation of scientific and technological achievements.Taking Dalian city as an example,through questionnaire survey,data collection,this paper finds out the obstacles to local transformation of scientific and technological achievements in Dalian with analysis to provide suggestion to successful local transformation of scientific and technological achievement.

institutions;the transformation of science and technology;local universities

G322.7

A

1008-2395(2016)04-0120-05

2016-04-18

孙继辉(1965-)，女，教授，主要从事会计研究。任秀娟(1992-)，女，经济管理学院研究生，主要从事会计研究。

基金课题：大连市科技局计划项目（项目编号为：2015D12ZC177）。