蒋宇

（中国人民武装警察部队学院，河北 廊坊065000）

“多差法”在锁定边防刑事案件重点嫌疑人员工作中的应用研究

蒋宇

（中国人民武装警察部队学院，河北 廊坊065000）

近年来，随着社会经济的快速发展和信息化、网络化的深入，公安边防部门管辖的毒品犯罪、偷越国（边）境犯罪以及恐怖犯罪等案件呈现出新的趋势和特点，犯罪分子的犯罪手段越来越隐蔽，反侦查意识也越来越强，给公安边防刑事侦查工作带来新的挑战。“多差法”是建立在两分法模型上的分析方法，是利用对已监控对象及相关人的多次行为进行赋值作差，并对所得差值进行样本方差分析，从而得出目标人员及其相关人行为的相关度量化数值，并以此确定目标人员及其相关人关联性及嫌疑度大小的分析方法。该方法便于侦查人员锁定目标人员及相关人员，能有效节约办案时间、提高办案效率。

多差法；边防侦查；刑事犯罪嫌疑人

一、引言

（一）当前锁定边防刑事案件中重点嫌疑人员及其相关人的基本方法

1积分预警系统

积分预警系统是通过跟踪相关人员信息并根据相关人的自身、地理、行为等因素对相关人员进行积分，在积分超过一定数值后进行相应等级的预警。预警等级分为四种，分别以红橙黄蓝四种颜色表示，其中红色代表的威胁程度为严重，橙色代表的威胁程度为很高，黄色代表的威胁程度为较高，蓝色代表的威胁程度为警戒。此系统可以在一定程度上为侦查人员提供关于某种犯罪的重点嫌疑人员的预警。

2.基于关联规则数据挖掘技术的犯罪预测

这是一种对相关犯罪行为展开的预测、分析和防范的分析方法。即通过对已知或以往的犯罪案件的犯罪人及行为进行挖掘研究，通过对犯罪人自然条件、行为、模式、区域方面的情况进行分析预测，得到与之关联的犯罪人的特征，揭示同案犯和潜在的犯罪规律，从而为警方的犯罪预防工作提供依据，对案件的侦破提供有利线索的分析方法。此种方法可以通过已抓获的犯罪嫌疑人或者已破获的案件，挖掘出未到案的同案犯、潜在的相关犯罪行为及可能发生的同类犯罪，为刑事侦查工作提供一定的便利。

3.通过情报信息锁定重点嫌疑人员及相关人员

即通过对讯问已抓获的犯罪嫌疑人、狱内侦查、侦查人员潜入侦查及群众举报等方式获得的情报进行研判，在确定真伪及价值大小的基础上加以运用，从而查找重点嫌疑人员及相关同案人员的侦查方法。此种方法在情报准确可靠的情况下具有较高的效率，可为侦查工作提供极大便利。

（二）锁定边防刑事案件重点嫌疑人员及相关人员工作中有待研究解决的问题

1.积分预警系统机械僵化

我国针对边防刑事犯罪，如偷渡、涉恐案件的积分预警系统是通过跟踪相关人员信息并根据相关人的自身、地理、行为等因素对相关人员进行积分，在积分超过一定数值后进行相应等级的预警。此种预警得出的预警结果比较机械僵化，认为具有相同、相近自然条件和行为特征的目标具有相同的嫌疑（而事实证明并非如此）。此种方法只做到了对一类人的预警，而未进行有针对性的研判，往往造成警力的浪费。长此以往，由于预警无效目标过多会导致侦查人员麻痹大意，漏过真正的重要预警人员。

2.关联分析重事后轻预防且不成体系

当前我国的关联规则数据挖掘或者其他关联分析往往是对以往发生过的案件的作案对象、地点、手段等特点进行关联分析，从而进行并案侦查或预测同一或同类犯罪嫌疑人的未来作案轨迹。此种方法重在事后破案，是一种“亡羊补牢”的方法。由于各侦查部门横向交流匮乏，长期处于各自为战的状况，因而造成关联分析不成体系，工作滞后，给侦查工作带来极大不便。

3.情报信息收集鱼龙混杂，稳定性难以控制且成本较高

此种方法通过对讯问已抓获的犯罪嫌疑人、狱内侦查、侦查人员潜入侦查及群众举报等方式获得的情报进行研判，在确定真伪及价值大小的基础上加以运用。但此种方法获取情报信息具有较高的机遇性和不稳定性，难以保证长期、稳定、及时、正确地获取所需的情报，而侦查人员潜入和耳目提供的搜集方式，不但成本较高还具有一定的危险性。这些都为侦查工作的顺利开展造成了一定的阻碍。

二、“多差法”在边防刑事案件侦查中运用的必要性

近年来，随着社会经济的快速发展和信息化、网络化的深入，公安边防部门管辖的毒品犯罪、偷越国（边）境犯罪以及恐怖犯罪等案件呈现出新的趋势和特点，犯罪分子的犯罪手段越来越隐蔽，反侦查意识也越来越强，给公安边防刑事侦查工作带来新的挑战。

（一）“多差法”可以节约边防刑事案件侦查工作成本

首先，“多差法”是建立在数学模型上的分析和预警，在一定程度上（案件进行到中后期）可以缓解公安边防侦查人员对特情耳目情报的依赖，节约情报费用。

其次，“多差法”提高了侦查工作的精确度，在一定程度上排除了盲目嫌疑对象的干扰，节约了警力，节省了刑事侦查工作的经费开支。

（二）“多差法”可以提高边防刑事案件侦查工作效率

“多差法”是利用高等数学模型对目标嫌疑人已监控掌握的活动情况进行量化分析，能够在一定程度上排除盲目嫌疑对象，缩小目标范围，有效提高边防刑事案件侦查工作的针对性和工作效率。

当前我国边防刑事犯罪的侦防任务日益繁重，而传统的预警分析手段落后，无法适应新形势边防刑事侦查工作的需求，构造更为科学合理的预警模型迫在眉睫。“多差法”的诞生和运用，在一定程度上适应了当前形势的需求。

三、“多差法”在锁定边防刑事案件重点嫌疑人及相关人工作中的运用

（一）“多差法”概述

“多差法”是建立在两分法模型上的分析方法，是利用对已监控对象及相关人的多次行为进行赋值作差，并对所得差值进行样本方差分析，从而得出目标人员及其相关人行为的相关度量化数值，并以此确定目标人员及其相关人关联性及嫌疑度大小的分析方法。

（二）“多差法”的赋值规则

1.“多差法”行为分类表

2.“多差法”行为赋值对照表

为排除近似干扰在初次差值中形成较大差异，在不同门类赋值时值段选取间隔较大，并为细化行为，避免同类行为干扰，只采用最末级门类进行作差。因此，赋值时只对最末级门类进行赋值。

?

赋值表Ⅰ

赋值表Ⅱ

此表为具体情况不明，无具体行为细节时所用的概况备用表，此表仅为一级门类赋值，如可与赋值表Ⅰ进行参照的则不与此表进行对照。

（三）“多差法”的比较规则

1.首次差值的时间序列

“多差法”在首次行为排序作差时，按照目标人员行为的时间顺序适当抽取8至12个反常或可疑行为要素（依据实情决定抽取数量，但需注意，行为过少不具有比对分析价值，行为过多容易分散行为总体关联性，经笔者样本实验总结，8—12个在绝大多数案例样本中较为合适）。选取的行为要具有代表性（一日生活所必须不必选取），并同时选取相关人员与抽取行为时间上相对应的相同数目的行为进行配对排列并赋值、作差，同时记录作差后获得的此列差值为首次差值。

在抽取目标人员行为后对照赋值表Ⅰ（以下简称表Ⅰ）进行赋值，如果无法从表Ⅰ中找到确切的对应或无法具体确定目标人员的行为细节，则从赋值表Ⅱ（以下简称表Ⅱ）中进行对照并赋值。

2.二次差值的确定

二次差值是在其他时段同样抽取目标人员与其前次行为相同或相近的等量行为，并同时抽取相关人员与目标人员被抽取行为时间段相对应的等量行为（如相关人有与前次行为相同或相近的典型行为应优先抽取，如无相同相近行为则抽取其他典型行为），并对目标人的行为按照首次差值中目标人员行为类别的排列顺序重新排列（即与前次行为相同行为或同类行为在二次排列中位置相同），相关人的行为顺序亦按照时段的匹配随目标人的行为类别顺序重新排列。之后，对重新排列的行为序列进行赋值、作差，得出的差值序列为二次差值。

二次差值的赋值及赋值表对照规则同首次差值的赋值对照规则。

3.双差之差求取行为相关率

双差之差即将首次差值列和二次差值列按照对应的排序进行再次作差，此次所得的差值为双差之差（8至12个0或非0数值）。我们对其中为0的差值个数进行记录，并将其与差值总数相除并得到比例为P（精确到小数点后3位），再乘以100%得到的百分比数据为目标人员与相关人员行为的相关率。

4.目标人员及相关人员行为相关率分析

在对相关率进行分析时，我们根据以往案件中得到的经验（对27件边防刑事案件的分析）将行为相关率及可疑预警级别分为如下几类：

预警级别非常态（蓝色）可疑（黄色）行为相关（橙色）极度相关（红色）相关率40%（含）—50%（不含）50%（含）—60%（不含）60%（含）—70%（不含）70%（含）—100%（含）

5.“多差法”案例应用分析

以长白县某组织偷渡案件为例，对“多差法”实际应用进行演示。边防情报人员接群众举报，怀疑长白县的张某有组织他人偷越国（边）境的犯罪行为，但其活动范围从不离开白山延边地区，因此侦查人员推测其应有下线接应。次月，经过侦查，初步断定组织偷渡人员前往通化中转。在与通化公安的沟通中，据通化公安的情况通报，通化一小区李某家中常有大量不明身份人员出入，疑为传销团伙，但几次突击检查均未发现非法聚集人员。初步分析，张某和李某可能为偷渡不同环节的蛇头，但两人并无直接来往。对张某和李某的行为进行监控，并发现张某和李某在一段时间内分别有如下异常行为：

张某：与不明人员频繁通话，去食品店购买大量廉价面包，去客运站预定多张长途车票，与不明身份的人员会面，去往延边两日，其账户中收到不明来源的汇款，某日晚间张某去向不明于次日下午归家，与不明人员通话一次，从其账户中转出一笔款项。

李某：与不明人员通话，驾车外出（通化市内），去商店购买多双同一款式不同型号的鞋子，多名身份不明人员进出李某家，与不明身份人员通话一次，其妻子账户中存入不明来源的款项。

在监控期间，由于怀疑张某购买车票是为了运送偷渡人员，公安边防部门在客车行进路线上设卡堵截并进行盘查，但由于张某反侦查意识较强，组织人员中途下车改由其他方式运送，因此堵卡人员未在客车上发现可疑人员。

在此，我们对张某、李某的监控行为进行赋值并依时间对应求出首次差值：

其后一段时间（3个月），公安边防部门对张某和李某的行为再次进行监控。此次监控中再次发现张某李某有与第一次抽取行为相似的可疑行为。此次排列我们打乱张某行为的时间顺序，而是按照张某首次行为的对应进行排序，李某的行为按照时间对应随张某行为排序（与前次行为相同的行为优先按照前次配对）。

张某：与不明人员通话，去食品店购买饼干、矿泉水、火腿肠，去客运站预定多张长途车票，与不明人员通话，其账户中收到不明来源的汇款，某日凌晨张某去向不明于当晚归家，与不明人员通话数次，从其账户中转出一笔款项。

李某：与不明人员通话，外出与不明人员会面，与不明人员通话，当日中午出行不明去向于晚间归家，与数人去KTV直至凌晨，去商店购买多件不同型号的运动服和拖鞋，多名身份不明人员进出李某租住房，与不明身份人员频繁通话，其账户中存入不明来源的款项。

我们再次对张某、李某的行为赋值并作差获得二次差值（下表1）。

下面我们对两次的行为差值再次作差（下表2）。

其中0的个数N为6，总差值数M为9，其行为相关度P为：

P=N/M*100%=6/9*100%≈66.7%

经对照，其行为相关度为橙色预警（行为相关）。此案后被侦查机关破获，其二人确为组织朝鲜人员偷渡的上下线蛇头。二人经第三人（韩籍人员）穿线，相互勾连作案，多次组织朝鲜非法越境人员经中国偷渡韩国。

赋值李某首次差值　0　200　832　502　633　－632　－502　0　0人员张某　0001　0801　0833　1103　0633　0201　0601　0001　0201 0201 0001 0601 0001 0601 0000 0833 1103 0001

表1　

表2　

四、总结

（一）“多差法”运用于边防刑事案件侦查中存在的不足

“多差法”在边防刑事案件中运用还存在许多不足，一是为搜集到目标人及相关人的行为需要较为长期的布控和监视，因此耗费较长时间；二是“多差法”需要至少两次对目标行为进行抽取，因此对于单次一过型的犯罪案件无法适用；三是“多差法”受到赋值和侦查人员对抽取行为的主观分类或监控细致程度的影响，在监控条件不充分的情况下可能会存在一定误差。

（二）“多差法”运用于边防刑事案件侦查工作还有待改进

笔者在对目标人员及相关人员行为进行相关度分析时曾采用样本方差法并对双差之差的数列变异系数进行分析，从而对目标人员及相关人员行为相关度进行分析定性，但由于行为分类赋值未能满足要求而作罢（同样相关度的情况下由于事件不同而造成变异系数和样本方差的差异）。若能在未来的研究中进一步对行为进行科学分类赋值，则可利用样本方差法和变异系数进行行为相关度分析，从而得出更加精确和细致的分析结果。

（三）对“多差法”未来运用前景的展望

本方法是基于数学模型对目标人员及相关人员行为相关度的一种直观的量化分析，适用于团伙型、多次长期型犯罪（毒品、恐怖、偷渡等），尤其是在目标人员与多人有关联且案情具体同案人模糊不清时，能够有效对嫌疑目标间的行为相关度进行量化分析，从而得出目标间关系的一种分析方法，运用于实践，可有效锁定重点嫌疑人及相关人，为侦查工作有重点地开展提供帮助。

［1］张秋波.侦查讯问学［M］.北京：中国人民公安大学出版社，2006：

［2］刘杰.外国情报公开评述法［J］.法学家，2000（2）.

［3］万毅.侦查讯问之运用及其底线［J］.政法论坛2011（4）.

［4］吴绍忠.重点人员积分预警模型建设基础问题研究［J］.公安大学学报，2002（2）.

［5］田德宇，陈全红.“两分法”在积分计算中的应用［J］.滨州职业学院学报，2007（2）.

【责任编校：边 草】

The Application of"Multi-difference Method"in Locking the Frontier key Suspects in Criminal Cases

（Chinese People's Armed Police Force Academy，Langfang 065000，China）

Inrecentyears，withtherapiddevelopmentofsocialeconomyandthedeepening of informationandnetwork，drug crimes under the jurisdiction of public security frontier departments，illegally crossing the national border（frontier），and terrorist crime cases present a new trend and characteristics.The criminal crime means are more and more concealed，and anti-reconnaissance consciousness are also more and more strong，which brings new challenges to the public security border criminal investigation work."Multi-difference method"is based on the model of dichotomy analysis method，which is used for monitoring objects and the related people to assign for many times and analyze the sample variance，and finally work out the relevant quantitative values，and determine the target personnel and related people of the correlation degree of suspicion.This method is easy to detect target personnel and related personnel，can effectively save working time，improve the working efficiency.

multi-difference method；border detection；criminal suspects

D631.2

A

1673―2391（2016）02―0033―05

2015-09-25

蒋宇（1988—），男，河北乐亭人，硕士研究生，研究方向为情报侦查。