易 磊

（湖南第一师范学院，长沙 410205）

区域新型工业化进程评价指标体系设计刍议
——以长株潭为例

易 磊

（湖南第一师范学院，长沙 410205）

党的十六大提出了新型工业化概念，十七大进一步提出走中国特色新型工业化道路，十八大报告则又提出了新的内涵，提出到2020年要基本实现工业化的宏伟目标。新型工业化是长株潭“两型社会”建设的重要主题之一，走新型工业化是长株潭“两型社会”建设的必由之路。经过多年的工业化实践，目前长株潭新型工业化进程处于何种程度？这个问题是新型工业化过程中一个基础性的问题，测度区域新型工业化进程是新型工业化问题研究中的一项重要内容。本文紧紧围绕新型工业化的定义和特征，设计长株潭新型工业化综合评价指标体系，采用综合指数法等方法对新型工业化进程进行综合测度，判断长株潭新型工业化所处的阶段，并进而提出加快推进长株潭新型工业化进程的对策建议。

新型工业化；工业化进程；评价指标体系

一 新型工业化的内涵与基本特征

党的十六大提出新型工业化概念，十七大进一步提出走中国特色新型工业化道路，十八大报告则又提出了新的内涵，提出到2020年要基本实现工业化的宏伟目标。党的十八大报告提出，坚持走中国特色新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化道路，推动信息化和工业化深度融合、工业化和城镇化良性互动、城镇化和农业现代化相互协调，促进工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展。

2007年12月，长株潭城市群获批为全国“两型社会”综合配套改革试验区，要求试验区走出一条有别于传统模式的工业化发展新路。湖南省第九次党代会明确提出把推进新型城市化作为富民强省的战略之一。新型工业化是长株潭“两型社会”建设的重要主题之一，走新型工业化是长株潭“两型社会”建设的必由之路。然而，在理论研究和实践过程中，长株潭“两型社会”建设与新型工业化进程中，都面临着两大挑战：首先，新型工业化不同于西方发达国家的工业化和经济发展模式，没有现成的模式可供借鉴；其次，长株潭“两型社会”建设不仅受到内部发展条件的制约、还面临着外部环境的机会，可以说我们的新型工业化的机遇与风险并存。所以说，科学、准确地把握新型工业化的本质，理顺新型工业化进程中的各种关系，对推动长株潭“两型社会”建设和新型工业化的发展具有重要的理论价值和实践意义。“两型社会”和新型工业化建设将是实现中部崛起、促进经济社会协调发展的关键，将二者有机结合起来必将成为长株潭城市群发展过程中的一大“亮点”。为了更好地促进长株潭新型工业化的发展，推动区域经济协调发展，科学合理地测度长株潭新型工业化进程，便成为亟待解决的一个课题。

（一）新型工业化的内涵

新型工业化是“坚持用信息化带动工业化，用工业化促进信息化，从而走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少和人力资源优势得到充分发挥的工业化道路”。

依据新型工业化的定义，我们可以从以下几个方面来理解：

1、我们的新型工业化突出的特点是“以信息化带动工业化、以工业化促进信息化”，这是我们的新型工业化的“新”处所在，这是与西方发达国家工业化的显著区别。

2、“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少和人力资源优势得到充分发挥”[1]反映了我们新型工业化的基本要求和实现路径。

3、“科技含量高”要求加快推进科技进步与创新，走主要依靠科技创新和提高劳动者素质的集约型经济发展模式。

4、“经济效益好”反映的是在发展社会主义市场经济过程中，不断健全市场经济体制，优化资源配置。

5、“资源消耗低和环境污染少”要求提高资源的综合利用水平，不断改善环境质量，保证经济社会的可持续发展。

6、“人力资源优势得到充分发挥”要求处理好高新技术企业与传统工业、提高劳动生产率和促进充分就业的相互关系。

（二）新型工业化的基本特征

新型工业化与传统工业化相比，有以下几个显著特征：

l、新型工业化是在经济发展过程中注重环境保护、坚持可持续发展的发展模式；

2、新型工业化是在效率优先的同时，兼顾公平的发展模式，即要求统筹城乡发展；

3、新型工业化是工业化和信息化并举的发展模式；

4、新型工业化是工业化、城镇化、信息化和农业现代化“四化”同步的发展模式。

二 国内外关于新型工业化进程评价的研究动态

（一）国外学者关于工业化的研究状况

工业化是现代社会文明进步的一个重要标志，主要包含工业化进程和工业化质量两个方面。工业化进程是指工业化发展的数量表现，它是测度一个国家或地区由传统农业社会向现代工业社会发展的重要体现和标志。与社会经济发展存在着不同发展阶段一样，工业化也存在着不同的发展阶段。工业化（Industrialization）问题一直以来就是我们国际社会普遍关注的一个重大课题，自从十九世纪以来世界各国都曾经历了各种形式的工业化道路，也由此产生了较多的工业化理论和工业化发展模式，构建了相应的工业化水平评价指标体系和测度标准[2]。

然而，不同学者针对工业化发展阶段的划分方法也是不同的。从国外工业化理论和工业化发展模式的先后顺序来看，先行的国家主要有：英国、美国、法国、德国模式。后起的国家主要有：前苏联、日本、亚洲“四小龙”、巴西、澳大利亚模式等。在工业化进程的统计测度标准问题上，非常有代表性的主要有：美国社会学家贝尔的工业化发展阶段“三特征”说、德国经济学家霍夫曼的工业化进程“四阶段”说、美国经济学家西蒙·库茨涅茨的工业化进程“五阶段”说、美国经济学家钱纳里的工业化进程“六阶段”说[3]。

根据上述四种非常有代表性的划分方法，我们可以发现，他们主要从以下几个方面来考量工业化的主要划分标准的：（1）人均国民生产总值；（2）产业结构和就业结构；（3）工业内部的结构状况。

国外学术界从20世纪50年代以来，就开始重视对工业化进程的评价和测度研究，并制定了相应的工业化标准和评价指标体系，他们主要是从经济增长、产业结构、就业结构和城镇化率四个方面来进行测度和评价的。西方发达国家普遍采用的是传统的评价指标体系来测评工业化进程的，它的显著特点是测评指标涵义清晰、度量方便、可操作性强，但是也存在着忽视了经济的发展质量、稳定性、成长性和可持续性要求的缺点，特别是没有考虑工业化发展进程中的环境质量和资源消耗等关键的质量指标。

（二）国内学者对新型工业化进程的研究

我国对新型工业化的评价研究则明显相对滞后，尚未形成比较成熟和完善的理论体系。在国内，学术界对新型工业化水平和进程研究集中体现在两个方面：一是对新型工业化的发展水平和发展程度的测量，主要借鉴的是国外的测度方法来研究我们的工业化进程。例如：2000年河北大学武义青教授对河北工业化进程的测度研究，2002年南昌大学尹继东等教授对中部6省工业化的测度研究，2004年山东大学孙天琦教授对西部工业化的测度研究。但是，他们对新型工业化进程的“新型”特征的测定明显不足，需要强化该类指标的测度。二是积极构建能够反映我们新型工业化基本内涵与特征的评价指标体系、测度指标和测度标准。例如：1999年我国统计局在《工业化进程》中提出了我国工业化发展程度的统计测度标准；2002年，韩兆洲参照了钱纳里、霍夫曼和我国统计局统计测度工业化的基本理论和我国工业化发展进程的实际状况，构建了适合我国国情的新型工业化发展进程的统计测度新标准[3]。

至于新型工业化指标体系的构建，史清琪等学者在《中国产业发展报告》一文中提出了用人均GDP、就业结构、产业结构、消费结构、国际贸易结构、技术贡献率等六个统计指标来测量新型工业化进程。2003年，李建和周继红认为新型工业化指标体系的构建应当从投入指标和产出指标两个角度来设计。2004年，谢德禄、李琼和王小明认为新型工业化指标体系分为收入指标、结构指标、科技含量指标、效益指标、资源与环境指标、人力资源利用指标和信息化水平指标。2005年，李同宁从工业化水平、集约化程度、信息化水平、全球化水平和科技教育水平等几个方面设计新型工业化评价指标体系。2005年，杨杰、罗志恒、张春元等人认为新型工业化指标体系包括经济发展水平、产业结构、就业结构、城镇化率、科技贡献率、经济效益、资源利用程度、环境治理与改善程度、人力资源利用程度等指标。2005年，赵国鸿等人从收入水平、产业结构、信息化程度与技术进步、人力资源开发与利用、可持续发展、城市化水平、市场化程度、国际贸易结构等指标来设计新型工业化评价指标体系的。2006年，李冬等学者将新型工业化评价指标体系分解为7大块，共计10个评价指标，赋予了每个评价指标一定的权重，总权重为100，从而可以测算出新型工业化指数的大小。

近年来我国学者在新型工业化评价指标的研究逐渐活跃，以上不同学者对区域新型工业化阶段进行了划分，对新型工业化指标体系进行了设计和构建，分别从不同视角、比较真实地测度了区域新型工业化的发展进程。然而，随着区域经济社会的发展和新技术、新工艺的不断涌现，区域新型工业化所处的发展阶段也是不同的，因此每个阶段的评价指标也应当反映时代特征。尤其是我们长株潭新型工业化不仅具备时代特征，还要切合长株潭“两型社会”建设需要，尚未形成比较公认的新型工业化评价指标体系，对新型工业化质量、协调性和可持续性的评价比较薄弱。鉴于此，我们有必要对我国不同学者提出的新型工业化评价指标体系进行比较分析，系统研究它们之间的逻辑联系和异同，以便于我们比较真实可靠地掌握区域新型工业化评价指标体系的层次和结构。

三 长株潭区域新型工业化综合评价指标体系设计与测度

（一）设计区域新型工业化综合评价指标的原则

1、科学性

新型工业化的基本内涵和特征是设计新型工业化综合评价指标体系的依据，也是我们衡量新型工业化综合评价指标体系是否科学、合理的尺度。所以，新型工业化评价指标体系和评价标准，既要反映“以信息化带动工业化、以工业化促进信息化”的“两化融合”，还要能够合理测度“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少和人力资源优势得到充分发挥”的基本要求。

2、综合性和系统性

新型工业化综合指标体系既要能够全面地测量信息化水平、科技进步、经济效益、资源利用与节约、环境保护与治理状况、人力资源开发与利用水平等情况；同时，还要求新型工业化综合指标体系的层次要分明，逻辑关系比较清晰。

3、可比性

新型工业化综合指标体系中的各个评价指标要利于测量，各个指标数据要能够获取、利用和更新，同时还要具有一定的可比性。

（二）长株潭新型工业化综合指标体系的构建

在我国，关于工业化进程的统计指标和测度标准方面，过去我们普遍借用国外的统计指标和测度标准。近年来，我国不少学者对此开展了比较深入的研究，比较有代表性的成果是1999年国家统计局在《工业化进程》一文中所提出的统计测度标准。韩兆洲在工业化进程的统计测度方法上也作了大量的研究工作，他在《统计研究》杂志的2002年第10期上发表了《工业化进程统计测度及实证分析》一文，提出了我国区域工业化进程统计测度的新标准[4]。

依据区域新型工业化的内涵和测度指标的选取原则，我们在综合国内外专家学者研究成果的基础上，从经济发展、经济效益、信息化水平、科技进步、资源消耗、环境保护、人力资源利用、全球化程度等八个方面，一共选取了四十四个二级指标作为观测点，构建了长株潭新型工业化进程综合评价指标体系（见表1）。表1中的44项二级测度指标或观测点分别从各个层次、各个方面系统地测度区域新型工业化发展进程，它们中既有传统的工业化评价指标，如：1-3、5-14、20-23、26、27-41；又有测度信息化的“新”内容，如：15-19，此外我们还补充了传统工业化综合测度中容易忽视的统计指标，如：4、42-44。

表1 长株潭新型工业化综合指标体系

资料来源：2008年-2011年湖南统计年鉴、2010-2011年长沙市经济和社会发展统计公报、2010-2011年株洲市经济和社会发展统计公报、2010-2011年湘潭市经济和社会发展统计公报的相关数据。

根据长株潭新型工业化综合指标体系，运用各个二级指标的数值和权重大小，可以测度出新型工业化综合指数，它反映的是区域新型工业化的发展程度和水平。由表1可以看出：（1）经济发展评价指标测度的是工业发展水平[4]；（2）经济效益指标测度的是工业企业的经济效益和发展质量；（3）信息化水平主要测度的是工业信息化的程度，反映了“信息化带动工业化、工业化促进信息化”的发展状况；（4）科技进步与创新评价指标测度的是工业企业的科技创新水平和R&D水平；（5）资源利用与消耗指标测度的是新型工业化进程的资源利用水平、资源消耗水平和资源节约程度；（6）生态环境指标测度的是新型工业化进程中对生态环境保护和环境治理的力度；（7）人力资源利用指标主要测度人力资源利用水平、失业水平和财政教育经费的投入状况；（8）全球化水平指标主要测度一个国家或地区经济的外向度和对外贸易依存度等状况，反映一个国家或地区国民经济对外的依赖程度和对外开放程度，表明其开放程度和资本流动程度。

（三）新型工业化的综合测度

1、测度方法的选择和指标权重的赋值

对长株潭新型工业化综合测度工作是在科学理解“新型工业化”的基本内涵和主要特征的基础上，合理选取评价指标，科学设计综合指标体系，然后再利用设置好各项评价指标的观测点、各评价指标的标准值来计算其达标率，最后运用综合加权平均法来测量出区域新型工业化水平和发展程度的。鉴于新型工业化的“新型”内涵丰富、涵盖范围广泛，因此我们要想科学测度区域新型工业化的发展水平尚有一定难度；同时，采用计算各评价指标的达标率并对各层次评价指标进行拟合的方法还存在着指标标准值的确定和权数选择不统一的问题，这需要我们建立新型工业化的综合评价模型。

便于合理选取新型工业化的影响因子，对新型工业化进行综合测度，本文采用了多指标综合评价因子权重的赋值方法，采用了2009年-2011年工业经济统计数据，对长株潭新型工业化水平开展了测量和综合测度。

2、建立新型工业化综合评价模型

（1） 明确各个评价指标的方向

根据各个测量指标的内涵和性质，可以将测量指标划分为正指标和逆指标两种类型。正指标的测量值越大，表明该项指标的评价指数得分就越高；反之，逆指标的测量值越小，表明该项指标的评价指数得分就越高。

（2） 测量数据的标准化

由于各个测量指标分别从不同层面和角度测度了新型工业化进程，它们各自的重要性、指标方向和计量单位都不完全相同，因此在综合测度的时候我们不能直接对各评价指标的数值进行加总求和。为了消除数据量纲及其大小差异对区域新型工业化综合指数的影响，我们必须对所获取的所有原始数据开展标准化处理。我们在开展标准化处理过程中，还必须根据各个评价指标对区域新型工业化影响程度的不同，选取不同的标准化处理的方法。

假设测量指标数值为Xi，对应的基期测量指标数值为Xi0（假定2008年长株潭测量指标值为基期数值），那么该评价指标的指数化变换公式为：

（3）对各评价指标权重（Ki）进行合理赋值

我们采用的德尔菲法，综合各位专家的意见，分别对各个一级指标和二级指标（观测点）的权重进行赋值，保证其科学性和权威性。

（4）采用综合指数法进行测度

我们需要测度的前一年为基期，长株潭新型工业化评价指标在基期的数值为基准数值（假设基准数量表示成1000的话），于是我们就可以运用综合指数法对各个评价指标分别标准化处理后的数值进行加权平均，从而对长株潭区域新型工业化进行综合测度[5]。

在上面的公式中，Yt代表第t年长株潭区域新型工业化的综合指数，如果该数值越大表明第t年长株潭新型工业化水平相对于基期来说提高的幅度就越大；△Xt代表第t年长株潭新型工业化综合指数的增长水平，该数值越大表明第t年长株潭新型工业化水平相对于前一年（即第t-1年）来说增长也越快；Xi,t代表经过标准化处理后的第i项指标在第t年的测量值；Xi,t-1代表经过标准化处理之后的第i项指标在第t-1年的测量值；X2008代表经过标准化处理后的第i项评价指标在2008年的测量值；t代表观测年份，在本文中它的取值范围是2009、2010和2011年。

（5） 测度结果的分析与利用

借鉴《中国统计年鉴》、《湖南省统计年鉴》、《长沙市统计年鉴》等专业期刊的统计数据，分别计算出每个一级指标、二级指标（观测点）的基数指数，并测算出各个评价期的综合指数和增长水平。同时，还可以针对综合测度结果进行数据分析和比较，根据不同层级评价指标在综合指数中的重要性进行排序；对综合指标体系中二级评价指标的测量值进行整理和比较分析，可以找出其优点，也能发现一些突出问题和薄弱环节，然后才有可能提出一些有针对性的对策建议。

区域新型工业化综合测度总指数的参考标准为：①新型工业化综合测度总指数小于20%时，我们一般认为工业化处于初级产品阶段；②新型工业化综合测度总指数处在20%～50%之间，我们一般认为处于工业化初级阶段；③新型工业化综合测度总指数处在50%～80%之间，我们一般认为处于工业化中级阶段；④新型工业化综合测度总指数处在80%～100%之间，我们一般认为处于工业化高级阶段；⑤若新型工业化综合测度总指数大于100%时，我们一般认为工业化处于非常发达的阶段[6]。

无论是运用表1中的长株潭新型工业化综合指标体系来测度，还是借鉴国际通行的工业化指标体系来测度，我们长株潭的新型工业化水平正处在工业化中期的起步阶段，这一测度结果基本能够反映长株潭新型工业化的状态和所处的发展阶段。

四 推进长株潭新型工业化进程的对策建议

通过长株潭新型工业化综合指标体系的设计，我们在理论上对影响长株潭新型工业化发展水平和质量的各个主要变量都进行了合理测度，明确了这些变量的逻辑关系和作用机理，并对长株潭新型工业化综合指标体系进行了模型构建，从而设计了符合长株潭新型工业化发展实际的综合指标体系，从而保证了本项研究工作具有一定的创新性、科学性和可行性。在实践上，可将该指标体系用来测量长株潭新型工业化水平和发展质量，为政府部门制定宏观经济政策提供指导和借鉴参考。

（一）制定实施新型工业化战略，全面提高新型工业化水平

当前，我们长株潭处于工业化中期发展阶段的起步阶段，长株潭新型工业化进程还有很长的一段路要走，在“十二五”时期乃至更长时期内，长株潭经济社会的发展必将大大依赖于工业化的发展。由于长株潭城镇化进程的不断推进，农业现代化受到土地资源的约束比较严重，同时，长株潭拥有科教发达、人才济济、城镇密集、交通便利、资源丰富、经济发展快速等比较优势，工业发展的基础比较好。所以，从长远来看，长株潭应当制定并实施新型工业化战略，全面提高长株潭新型工业化水平，推动长株潭“两型社会”建设。

（二）加强信息化的带动作用，加快推进新型工业化进程

新型工业化和信息化是相互影响、相互促进的。信息化水平是新型工业化水平的一个重要体现，也是促进实现新型工业化的重要手段。

（三）走出一条具有长株潭特色的新型工业化道路和模式

自从我国加入WTO以来，经济国际化和国际贸易自由化程度日益提高，我国已经成为制造业的“世界工厂”，随着沿海地区大量的产业资本向我国中西部地区梯度转移，我们湖南作为中部省份，肯定是承接产业转移的重点地区之一。同时，长株潭作为我国首批“两型社会”综合配套改革试验区之一，工业基础好，劳动力资源丰富，科教比较发达，并且具有独特的区位优势。因此，我们长株潭要充分利用自身优势，积极探索具有长株潭特色的新型工业化道路和模式。

（四）加快产业结构调整，着力推进现代产业体系建设

根据工业转型升级的总体要求，围绕改造提升制造业、培育发展战略性新兴产业，瞄准重点领域和方向，集中力量尽快取得实质性突破，推动工业经济朝着优化结构、拓展深度、提高效益的方向发展。

突出抓好重点项目，推进产业集群，扶持一大批高新技术企业，科学规划和建设工业园区，大力发展生产性服务业。

各市要根据本地实际情况，确定新型工业化的发展目标，制定产业发展政策，集中力量抓好有地方特色的优势产业、重点区域。重点推进长株潭和“3＋5”城市群，加快“长株潭”一体化进程，实现交通同网、能源同体、信息同享、生态同建、环境同治；加快三市产业结构调整和产业融合，发挥三市主导产业和优势产业的互补性，将长株潭城市群培育成为湖南省新型工业化的核心区域。

因此，在整体推进长株潭新型工业化进程中，以大力支持长株潭城市群工业和信息化发展为重点，包括加强技术改造和自主创新、大力推进节能降耗减排，促进产业转型升级、构建现代产业体系，促进产业集聚发展、有序承接产业转移，促进新型工业化和信息化的深度融合，以及加强规划指导、支持先行先试、指导运行监控、支持人才培训等方面支持长株潭城市群“两型”社会建设的主要措施，也是湖南新型工业化可持续发展的重要保障。

[1]易磊,佘国强.长株潭新型工业化综合评价指标体系设计与测度[J].山西财经大学学报,2012,(S5):4

[2]鄢军,王传捷.我国新型工业化的指标体系构建与指数估算[J].商业时代,2010,(12):1-3.

[3]韩兆洲.新型工业化进程统计测度指标体系研究[J].统计与预测,2006,(1):26-29.

[4]渠爱雪.江苏省新型工业化水平综合测度研究[J].经济地理,2006,(1):55-59.

[5]李美洲,韩兆洲.新型工业化进程统计测度及实证分析[J].经济问题探索,2007,(6):10-14.

[6]易磊.区域新型工业化综合评价指标体系研究[J].新疆财经大学学报,2008,(6):19-23

[责任编辑张灿邦]

A rustic opinion of the Synthetical Measure System of The New Regional Industrialization——As an example of Changsha Zhuzhou and Xiangtan Cities Group

YI Lei
(Hunan First Normal Institute,Hunan,Changsha 410205,China)

The party's sixteen largest concept of new-type industrialization,the 17th National Congress of the CPC put forward new path of industrialization with Chinese characteristics,the eighteen report also proposed new connotation,put forward the grand goal should realize industrialization basically to 2020.New-style industrialization is the two-type society reform test of Changsha-Zhuzhou-Xiangtan is one of the major themes,taking new-style industrialized way is the inevitable choice of the two-type society of Changsha-Zhuzhou-Xiangtan for the construction.However,after years of industrial practice,the Changsha-Zhuzhou-Xiangtan new industrialization process in what degree? This problem is in newstyle industrialized process is the problem of a foundation,measure the regional new industrialization process of newstyle industrialized problem research is an important content.The text founds and designs the synthetical measure system according to the concept of the industrialization,and using the system and synthetical index method to measure and explore the according indexes.

new-style industrialization；industrialization course；synthetical measure system

F015

：A

：1008-9128（2014）06-0116-06

2014-02-22

湖南省教育厅科学研究项目：长株潭新型工业化综合评价指标体系设计与实证研究（10C0539）

易磊（1976-），男，河南信阳人，副教授，硕士，研究方向：营销战略、宏观经济。