王苑 王俊咏

摘 要：当前，我国经济发展已经转变为高质量发展，而做好高质量经济发展的关键在于创新，在知识经济的环境下，创新已成为经济增长的核心动力。在新制度经济学视角下，本文运用制度变迁理论对企业创新现状进行分析，针对企业与市场边界、企业产权保护、企业自身制度、社会制度建设四方面问题提出改善建议。同时，新制度经济学通过减少交易成本的方式可以降低企业的创新风险、激励企业创新且互相提供前进动力，从而达到促进创新的目的。

关键词：创新；新制度经济学；制度變迁；交易成本；企业创新；企业产权

本文索引：王苑，王俊咏.<变量 2>[J].中国商论，2024（06）：-159.

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2024）03（b）--04

1 引言

目前，追求经济的高质量发展已成为当前我国经济发展的首要目标，提升创新能力成为高质量发展的关键。新制度经济学是研究制度如何影响经济发展以及在经济发展过程中如何被影响的一门学科，是经济学的一个重要分支。它和古典经济学的区别在于是否将制度纳入考虑范畴。事实证明，经济的发展离不开制度的保护，从新制度经济学的视角来探索如何提升创新能力具有深远意义。

制度变迁理论是新制度经济学中的重要组成部分，其认为人们需要通过一系列制度，如法律、产权制度等将技术创新的收益进行确权并加以巩固，才可以使经济增长和社会进步达到预期。在制度变迁理论中，交易成本更低的制度会取代更高的制度，使制度效益得到提高。高质量增长的关键在于提高生产效率，改变过去粗放式增长模式，形成以创新为核心的新经济发展模式。在当前追求高质量发展的环境下，企业、政府、市场在其中的生产、问题处理、活力激发的提升过程就是一种高交易成本转向低成本的表现。通过改革不合理制度来降低社会中的交易成本，使市场充满活力、企业提高生产效率、政府高效处理问题，从而实现创新能力的提升。只有更加肥沃的土壤，才会带来更丰厚的汇报。

2 我国企业创新能力现状及原因

在知识经济时代下，我国的知识产权不断增多，可拥有自主知识产权的企业占比不到1%，其中拥有发明专利权的更是寥寥无几。创新需要高昂的成本，政府和企业的资金投入自2010年以来不断增加，如今的投入更是2010年的数倍。但和发达国家相比，我国仍远远不够，按创新投资在GDP中的占比，排名则更加靠后。

我国创新能力现状不仅是自主知识产权占比少、资金投入不足等问题，在高新技术上也存在短板，如大型的光线制造机床、高精度的医疗设备等还是严重依赖进口。由于对知识产权不重视、知识产权保护意识淡薄，国内很多企业并未意识到知识产权对于创新的重要性。企业对关键技术疏于保护，导致先进技术容易泄露，外资企业在合作时窃取核心技术，然后将我国企业踢出局，自行进行生产，如著名的种猪泄密、豆种泄密。

我国企业创新的现状，究其原因可以分为几点：首先，创新是一项高投入、回报周期长的项目，中小企业没有足够的资金量去支持。于政府而言，创新投入带来的好处远远没有基础建设来得快，相对基础建设回报的立竿见影，创新投入更像是捕风捉影。市场由于缺乏创新，没有新的产品或更低的价格回馈消费者，无法满足消费需求，市场不能持续充能，从而丧失活力。其次，高新技术的创新具有门槛效应，需要技术的累加，不是加大投入就可以获得，想在高新技术上突破显得尤为困难。因此，相对花费大量成本研发高新技术，不如从国外直接进口。这让企业更加依赖国外进口，也导致高新技术的发展滞涨。最后，缺乏制度保护也是造成这种现状的原因。对于知识产权的保护，我国早期的重视程度不足，企业也缺乏对核心技术保护的意识，导致抄袭现象普遍存在。随着知识经济的不断发展，我国已经重视知识产权的保护，政府在改革制度的过程中已经将保护知识产权作为重点。但由于法律存在滞后性，面对日新月异的社会问题不能及时保护，也存在部分漏洞。

3 新制度经济学下对于创新现状的分析

设立良好的制度是激励、保护创新的重要手段，好的制度可以降低市场交易中的交易成本，使企业合理分配资源、降低生产成本。本文运用新制度经济学中的制度变迁理论对创新现状进行分析，具有重要的现实意义。

3.1 企业与市场的边界

与新古典经济学不同，新制度经济学注重真实世界的交易费用，也就是交易成本。在不同的制度下，交易成本会发生不同的变化，正是因为交易成本的存在，本文运用新制度经济学进行分析具有现实意义。

企业喜欢追求一体化，正是因为在市场交易中，存在着大量的交易成本（如：与供应商建立良好关系的费用，对产品真实情况的信息费用等）使得企业生产成本提高，如图1所示。

如果从Z-Y，企业在正常的市场交易中所支出的费用就是Z-W-Y。企业一体化后，只需要支付Z-Y的费用，这其间多出来的费用，就是真实市场中所存在的交易成本。但是，企业与市场存在边界，这个边界就是，当市场交易成本等于企业内部所需要的费用，如图2所示。

当一个企业的规模足够大时，其所需要的内部费用也会升高，图中B到J的费用为B-E-J，而市场所需要的费用也为B-E-J。两者相同，则企业的内部费用等于市场交易费用，企业就没必要再进行一体化，因为无法减少交易成本。

企业为了扩大规模、提升竞争优势就会进行一体化，主要从降低生产成本和提高生产效率两个方面展开，企业的资金投入也是这两方面。良好的制度可以降低市场交易成本，从外部降低企业生产成本。生产成本降低使利润增加，有利于进行扩大再生产。资金再投入生产中，由于外部生产成本已经降低，则需要去改进产品或者生产线，让企业能生产出更优质的产品或实现更高的生产效率。这两者的提升都离不开企业的创新，而节省的外部成本与企业增加的利润都可以投入企业的创新中，企业的创新投入资金也随之提高。这就是制度在侧面影响到企业的创新投入。

3.2 企业的产权保护

创新来源于知识与实践，本质上可以看作一种知识产品。知识产品是需要进行创造的，从生产者角度来看，其创造的知识产品应当属于私人财产。企业的创新技术亦是如此，如果企业进行产品研发，在该过程中发现了提高生产效率的方法。从社会发展的角度来看，将该技术公之于众，确实有利于其他企业生产的提高和促进社会的进步。但对企业自身而言，这种行为不利于企业的发展，因为研发的成本无法收回。而市场竞争中，不只是简单的企业是否公开技术，还会涉及其他层面。例如：合作伙伴假借合作之名，实则窃取公司机密技术；公司内部掌握技术的员工，为了利益出卖公司等。面对这些情况，企业应做好产权制度的保护，例如在合同中进行明细、对企业核心技术及时申请专利等。

企业创新的保护，不仅是企业自身要引起重视，政府部门也应重视。法律上的知识产权保护，需要政府和立法机关的齐心协力。只有良好的知识产权保护制度，才可以为企业创造出良好的营商环境，为企业的发展保驾护航。创新的保护具有矛盾性，对于社会来说，公布新的技术会提高社会的总体生产力，但是这样损害了创新的生产者利益，滋生不劳而获的现象，抑制创新的内在动力，从而减少创新的产生，进而影响社会的发展。所以，需要一个良好的制度对双方利益进行平衡，既使创新者的利益得到保护，也让社会整体进步。

3.3 企业自身制度

在制度建设中，不仅是外部制度建设，企业自身也应当设立好一个良好的运行机制。对于企业创新，员工的绩效福利是其增长动因，而员工的绩效福利与企业的监管与激励呈正相关。企业的创新是一个整体，不是创新部门单一的发光发热，在创新过程中，需要其他部门的协同以及各部门的信息来源。例如，创新部门需要售后部门的信息，只有清楚产品的缺陷，才能去做好完善；也需要市场调研部门的市场研究信息，才有研发新产品的方向。只有将各个部门之间的相关信息进行整合，才可以有针对性的进行产品研发，创新才会给企业带来利润，才会让创新更具现实价值与意义。这个过程需要全部部门合作实现，依靠企业自身的制度对所有部门进行一个良性的激励、促进创新的增长。企业的监管也十分重要，企业的创新保护，奖惩评估、发放等需要其他部门去执行，合理的监管是必要的。

3.4 社会制度建设

3.4.1 市场机制

市场的作用是通过市场竞争让社会资源得到合理分配，让资源作用最大化。市场竞争对企业而言是公平的，企业需要自己去了解市场需求，根据自身的规模决定企业的创新方向。这样市场竞争就会推动企业主动创新。从技术需求发现—创新创业—成果转化与商业化的转变。而运用市场机制的前提就是需要有一个良好的制度，在合理的市场监管下运行，才可以使市场作用最大化。

我国十分重视创新，为此颁布多项政策法规，让企业逐步走进自主创新阶段，凸显了我国的制度优越性，在良好的制度引导下，激活了企业的创新能力。但是相对发达国家，我国市场经济制度起步较晚，在这些方面还需要多向发达国家学习，降低市场交易成本，使市场更完善，让企业有更充足的资金投入创新研发中。

3.4.2 税收

市场可以通过自身的调节来使资源配置最大化，但是这个过程是需要时间的。在面对不同的创新方向时，新兴企业和小公司是不具备试错成本的，因此会在创新上止步不前。政府相对企业来说，是独具慧眼的，能够用发展的眼光看待市场，做到总揽大局。对于创新方向，它能够更加明白什么方向是更能服务社会、服务人民的。政府可以对企业进行引导，企业是趋利的，政府能够通过合适的财政补贴制度来降低企业的创新成本，增加企业的创新积极性，使企业加强技术与管理，进而提升企业的创新效率。同时，政府对创新型企业的补贴、对创新的导向会吸引更多企业加入，让某个行业的创新积极性得到提升。

3.4.3 知识产权保护

知识产权保护制度是保护创新的重要途径，合理的知识产权制度对于企业创新、社会发展起到促进作用。创新对于国家、企业、社会、个人会带来新的发展路线，尤其是大量知识累加后的创新会有巨大的价值，如高精尖技术。如今，拥有更多的知识产权就意味着更多的创新，完善知识产权保护制度，激活社会各个层面的发展动力，让国家在竞争中更具备技术优势。同样地，技术优势增加利润，也会反哺创新的投入。

4 新制度经济学对创新的作用

4.1 制度可以降低创新的风险和交易费用

创新需要不断投入，研发时间较长，出成果后还需要一段时间将技术变成生产线，还具备研发失败、研发过时等风险性。创新的投入高、回报周期长、高风险的特点成为阻碍创新的交易费用。越是具有革命性意义的创新，所需要的投资会更高，风险也会成倍提升，虽然会有高额的回报，但是这些过高的交易费用会抑制创新的动力，而良好的制度可以降低企业的交易费用，如：财政补贴制度让创新型产业可以获得税收减免、政策宣传让企业了解创新方向。税收的减免可以让企业创新成本降低，引导创新方向可以使企业减少出现创新过时等风险。

我国的市场已经较为完善，企业自主经营、自负盈亏，在激烈的市场竞争中图求生存。在原本较高的交易费用下，只要回报丰厚，仍有大量企业进行创新投入，只是原本的交易费用过高，为了维持企业的正常运转不敢投入大量资金对技术进行研发，更多企业将创新的投入周期拉的更长。我国依旧存在许多具有创新潜力，但不敢大量投入的企业。在信息获取上，我国的科技中介机构较少，发展较为落后，在科技信息获取上会花费更多金钱。现有的科技中介机构无法满足当前多元化需求，但我国政府有政策进行引导，有自主创新的战略以及扶持中小企业，这些行为极大地增加了企业获取信息的途径，降低企业搜索信息的成本，体现了制度的作用。所以，合理的制度会减少交易费用、降低风险，鼓励新兴企业的诞生、具有创新潜力的企业大胆创新。

4.2 制度能够激励创新主体

激励创新主体是制度的基本作用，制度通过对知识产权的安排，让创新活动外部性内化，使创新的个体收益率趋近社会的收益率。这种方式激发企业的潜在创新意识，誘导企业进行创新。创新是一种极具正外部性的行为，合理的分配制度和所有权制度可以将个人收益率提高并逐渐趋近社会收益率，在做到鼓励企业进行创新的同时也可以防止其他企业不劳而获。随着市场经济的发展，从创新中获益的企业做大做强，一成不变的企业被迫创新，或被市场淘汰。优胜劣汰，留下的企业会不断通过创新进行竞争，使创新的投入大大增加，制度不仅鼓励了创新，还保护了创新，创新为社会发展源源不断地注入了力量。

4.3 制度变迁与创新相互提供动力

在真实的市场交易中，不同制度下的交易费用不同，所产生的资源配置也不一样。交易费用受时空影响，没有制度可以做到永远是最低的交易费用和最有效的资源配置。一旦资源配置的效率和需求超出当前制度的最大限制，就需要对制度进行优化，这个打破平衡到进行优化、设立新制度的过程，是离不开创新的。

制度如同框架一样，既保护创新也产生限制。我国市场经济起步较晚，知识产权保护制度略显落后，影响了创新能力的提升。国际上的激烈竞争使创新需求成为大国之间的较量，我国根据当前国际的复杂形势以及国内多样化的环境进行了制度上的优化，战略上重视创新，鼓励企业创新，视创新为发展的内在动力。这些举措为创新注入新鲜的血液，使我国创新能力大大提升。同时，创新能力提高带动社会生产力的提升，也会对现有的制度发起挑战，两者互相为对方注入前进的动力，携手同行。

5 意见与建议

5.1 巩固企业的创新主体地位

进一步提升创新在企业的分量，让企业感受创新带来的收益。减少外部性降低企业创新的风险，如提供技术指导、政策支持、风险投资保障、发布市场需求信息等，可以减少企业创新过程中的必需成本，也让企业对创新的收益有一定的可预见性。对中小创新企业进行扶持，让其成为创新的前排兵。鼓励企业建立完善的研发奖励制度，政府减少审批流程、加大办事效率为创新企业保驾护航，逐渐使企业转变为创新主导的企业。

5.2 完善税收政策

对新兴创新企业、大型科技公司进行适度的税收减免，鼓励企业进行创新，转型为创新主导的企业。减免金额应当结合企业目前发展阶段，创新程度和行业等因素；制定具有针对性的税收优惠政策，避免部分企业假借创新之名；对中小企业进行重点关注，利用税收优惠引导创新，帮助中小企业规避创新的风险，提升中小企业在创新风险中的稳定性，鼓励企业加大对创新的投入。

5.3 加强人才培养和科研制度改革

创新需要人才不断对知识进行整合与研究，加强与人才机构的合作，将专业人士输送到专业领域。同时可以加强对科研机构、高校的研究经费投入，发挥市场导向功能，为科研提供研究方向，注重研究与市场结合，创造适合创新的研究氛围。

5.4 建立完善的知识产权制度

建立完善的知识产权制度有利于提升创新主体的创造积极性，也减少了行业中不劳而获的现象，有助于帮助企业保护好自身的知识产权和构建企业内部的创新制度。企业和政府的双重重视，更容易激发潜在创新动力、发挥市场机制，让企业之间通过创新进行不断竞争，让市场具有活力。

5.5 完善创新中介机构

加强企业与研究院之类的机构进行合作、构建信息共享平台，减少企业搜寻信息、发掘人才的费用，将获取市场信息成本投入研发中。同时，加强对融资中介的支持、建立多层次的风险共担机制，能降低企业在创新过程中所遭受的风险。这些有利于多资本市场的形成，可以帮助市场不断自我完善，减少企业创新运营中所需的交易成本。

6 结语

创新影响高质量发展的进程，新制度经济学于创新而言具有现实意义。利用制度变迁理论对创新现状进行分析，找到目前企业创新中存在的问题及原因。再通过其减少交易成本的方式去促进创新的发展。最后在此基础上采取巩固创新主体地位、完善税收政策、加强制度建设等方式可以打造一个更好的外部环境，去为创新发展注入更大的活力。新制度经济学为创新的发展提供了不同的思考路径与策略，其现实性的特征可以更好地做到理论与实际相结合，更好地促进创新，为高质量发展贡献自身的力量。

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