尤建新　任佳

收稿日期：2023－03－01

基金项目：国家社会科学基金重大项目（21ZDA024）

作者简介：尤建新（1961—），男，教授，博士生导师，管理学博士，主要研究方向：管理理论与方法、创新与质量管理;任佳（1995—），男，博士生，主要研究方向：管理理论与工业工程。

文章编号：1005－9679（2023）03－0013－05

摘 要： 供应链视角下，梳理和归纳区块链技术的特征优势对不同行业产生的改变，揭示区块链技术在供应链领域的应用场景和挑战，显示区块链技术的进步成效。作为战略性技术，区块链技术2016年被写入国家规划，为不同行业解决痛点问题提供了思路。区块链技术在供应链协同、物流与供应链征信、物流与供应链金融、物流追踪与产品溯源以及流程优化与无纸化这五个方面显现技术进步效应，特别是在信息共享、信息追溯和信任建立这三个方面凸显成效。展望未来，持续改进任重道远。

關键词： 供应链；区块链技术；技术成效；持续改进

中图分类号： F 274

文献标志码： A

Abstract： The distinctive benefits of blockchain technology to various industries are categorized and summarized in the perspective of supply chain. The challenges and application scenarios of blockchain technology in the supply chain domain are then made clear， demonstrating its increasing efficacy. From 2016， blockchain technology has been outlined as a strategic technology in national strategy， offering suggestions for many businesses to address challenging issues. In five areas， including supply chain collaboration， logistics and supply chain credit recovery， logistics and supply chain finance， logistics tracking and product traceability， and process optimization and paperlessness， blockchain technology has demonstrated the impact of technological progress. This is especially the case in three areas， namely information sharing， information traceability， and trust building. Despite the fact that blockchain technology has produced notable outcomes， there is still much room for growth.

Key words： supply chain; blockchain technology; technology effectiveness; continuous improvement

供应链是由物流、信息流和资金流组成，在竞争、合作、复杂、动态的市场环境中，由供应商、制造商、物流提供商等参与者所形成的可快速响应市场需求和外界环境的动态网络。它是一个复杂的社会经济系统，具有典型的复杂适应性系统特征。目前互联网时代正从信息互联网迈向价值互联网，原有仅依靠核心企业进行物流、信息流和资金流交互传输的供应链系统，已经难以满足快速变化的市场需求。另外，受到全球化发展、多元监管政策以及供应链网络中各参与者行为差异的影响，现代供应链管理更具有挑战性。2017年10月，国务院办公厅印发了《关于积极推进供应链创新与应用的指导意见》，该意见明确指出供应链已经发展到智慧供应链的新阶段，然而供应链数字化是一个耗资巨大的工程，尤其是供应链中数据造假、欺诈和信息传递效率低等问题更加突出。

区块链技术具备可追溯性和去中心化等特征，能够实现信息的追溯和共享，为不同层级企业之间的有效联系提供保障并降低信息不对称的风险。本文首先从区块链技术的概念和相关政策出发，阐述区块链技术的发展历程；其次梳理和归纳区块链技术为不同行业痛点带来的改变；然后重点从供应链的视角，揭示区块链技术在供应链领域的应用场景以及挑战，期望凸显区块链技术在供应链管理方面的成效；最后为区块链技术在供应链中的发展提出持续改进策略。

1 区块链技术带来的改变

纵观区块链技术在我国的发展历程，2016年10月，工信部印发了《区块链技术和应用发展白皮书（2016）》，总结了国内外区块链发展现状，并提出中国区块链技术的发展路线；2016年12月，国务院印发了《“十三五”国家信息化规划》，该规划强调了区块链等技术的基础研发和前沿布局的战略性，这也是我国首次将区块链技术作为战略性技术写入国家规划。自此之后，区块链技术在我国逐渐得到发展，与之相关的政策也逐渐出台，具体政策内容和重点如图1所示。

根据工业和信息化部发布的《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》，区块链被定义为“利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的全新架构和计算范式”。这种方式将使得参与者免除大量审查和验证程序，减少交易成本和时间，另外区块链技术能够使存储其中的数据具有不可伪造性、可追溯、透明性、集体维护等特征，有利于区块链中的参与者以一种信任和透明的方式开展业务。

与传统的互联网设计相比，互联网设计仅是信息和信息复制的传输，这一传输的过程既不包括信息的价值，也很少涉及原始信息，增加了信息被篡改的风险。从行业的角度来看，在金融服务行业的众多领域中均存在业务成本高和数据伪造等问题，而在供应链管理、文化娱乐、智能制造和社会公益领域中，信息不透明、追责和举证困难也是亟待解决的问题。由于在区块链技术中，信息价值被表示在共享账簿的交易记录中，一旦这些交易记录被验证和添加到区块链中，多个副本以一种去中心化的方式被创立，保证了信息的安全性和不可伪造性，因此区块链的出现，为各行业的痛点提供了解决思路。本文梳理和归纳了区块链技术带来的改变，主要体现在金融服务、供应链管理、文化娱乐、智能制造和社会公益等方面（如图2所示）。

2 供应链视角下的应用场景和挑战

本文重点从供应链的视角阐述区块链技术在供应链中的应用场景，主要包括：供应链协同、物流与供应链征信、物流与供应链金融、物流追踪与产品溯源以及流程优化与无纸化。

2.1 应用场景

2.1.1 供应链协同

供应链网络中参与者众多，核心企业因对供应链上下游掌控的范围有限，因此在整合供应链上的物流、信息流和资金流时极易出现分配不合理，同时由于数据存在被篡改的可能性以及某些企业对数据的垄断性，使得供应链网络中企业在合作过程中会出现机会主义行为和利益冲突，合作的稳定性将面临挑战，而区块链技术的数据不可篡改性、共享性和透明性，能够实现各个企业实时掌握上下游企业的情况，随时跟进，降低欺诈风险。

2.1.2 物流与供应链征信

区块链技术能够收集供应链网络中各环节的可信数据，比如交易数据、服务评分等，同时区块链技术本身具有极优的审查方式，能够利用智能合约自动计算出企业或者个人的征信评级，然后将这些征信评级结果写入区块链中，为各行业提供高信度的物流与供应链征信服务。

2.1.3 物流与供应链金融

中国物流与采购联合会发布的《2019中国物流与供应链产业区块链应用白皮书》指出，物流与供应链金融是区块链应用最大的落地场景。区块链技术能够借助自身的优势将物流与供应链金融网络中的资金方、供应商等参与者放置在一个互通互联的网络中，实现数字资产化，同时区块链技术的可信机制和服务平台为中小微企业解决了跨境业务中信息可信度低、虚假融资和重复融资的难题。

2.1.4 物流追踪与产品溯源

随着供应链的可追溯性对食品安全和产品质量重要性的提高，物流追踪和产品溯源逐渐成为区块链在供应链应用场景的重要部分。区块链技术能够提高从产品的起源到销售的可视能力，为供应链提供更高层次的可见性，使供应链的参与者具有追溯信息的能力。

2.1.5 流程优化与无纸化

物流运输的过程中多个参与主体的存在，使得整个物流运输业务呈现流程长和环节多的特征，在这种情况下电子信息更容易被篡改，而采用纸质单据又易发生丢失和污损情况，增加整个供应链的结算周期成本，区块链技术的不可篡改性使其成为区块链技术应用的天然场景。

2.2 存在的挑战

尽管区块链技术为供应链管理带来很多的机遇，但也存在诸多挑战：

（1）区块链技术作为一种新兴技术，性能上仍然存在改进的空间，如何将区块链技术更好应用在不同行业仍面临着性能和监管上的挑战。

（2）将区块链技术引入供应链中后，区块链所建立的信任机制仍需要获得供应链中参与者的接纳，另外区块链技术会使得原有的组织形态发生改变，这种组织形态的改变是否会对某些企业的利益产生负面影响也需要评估，因此如何解决企业的利益冲突也是区块链技术应用的一个挑战。

（3）目前区块链溯源体系由不同企业开发而成，平台之间的信息并不互通，区块链和不同系统之间的数据交换标准各异，如何实现不同平台之间的适应性以及促进更多的参与主体加入同一区块链溯源平台也是区块链技术应用在供应链领域的一大挑战。

3 供应链视角下的技术成效及持续改进

3.1 技术成效

区块链技术的透明性、可追溯性和去中心化等特征优势已为传统的供应链管理带来众多变革，区块链技术在供应链中的应用逐渐显现出成效，本文主要从信息共享、信息追溯和信任建立三个方面进行说明。

3.1.1 信息共享减少了供应链的机会主义

在传统的供应链管理中，一些企业利用自己的产品优势或信息资源优势向其他参与方实施压力，以及产生一些机会主义行为，因此欺诈、信任缺失和效率低下的交易行为层出不穷。引入区块链技术后，区块链技术的去中心化特征在一定程度上削弱了供应链中存在的垄断性，减少了交易中的中介机构；区块链技术所实现的信息共享，增加了供应链管理中的透明性和信息真实性，因此相比于传统的供应链管理系统，以区块链技术为基础的供应链管理系统更加透明、安全和审计性强。

3.1.2 信息追溯保证了供应链各参与者的责任履行

供应链作为复杂的社会经济系统，内部结构复杂，责任追究较难实现。区块链技术所提供的可追溯性能够实现供应链对产品来源和质量等信息的追溯，有利于产品责任的追究和监管，同时这种责任可视性也能激励各参与者提高产品质量。循环经济和循环供应链发展理念的提出使得消费者更加注重企业的社会责任和环境保护，然而在实际情况中，相关企业在这些方面表现出驱动力不足和竞争性不强，因此区块链技术能够有效实现企业在社会责任和环境保护方面实践行为的披露，拓宽企业履行相应责任的监督途径，推动可持续供应链的发展。

3.1.3 信任建立改善了供应链交易中的不信任环境

在供应链管理过程中，信任是实施有效管理的关键因素，尤其是在长期的战略合作中，信任的重要性更加突出，然而传统供应链中的机会主义和利益冲突使得这种信任关系难以建立。区块链技术的引入带来了无信任环境下的交易，在数据共享和共识原则的背景下，供应链上的参与者共同对交易进行验证，这优化了业务流程，提高了企業的运营效率。

3.2 持續改进

在迅猛发展的人工智能支持下，区块链技术在未来的供应链发展中将与时俱进、持续改进，主要体现在新一代信息技术融合、供应链治理结构以及供应链管理中的相关理论和标准等方面。

3.2.1 实现与其他新一代信息技术共同发展

区块链技术的发展和应用需要其他信息技术作为基础支撑，如云计算能够为区块链技术带来低成本的软件开发，大数据自身高效的数据分析技术提升了区块链数据的价值和使用空间，人工智能与区块链技术的互联互通将会促进新的经济模式，因此未来不仅要继续改进区块链技术，同时也需要优化其他信息技术，并为区块链技术与其他信息技术的融合提供有利条件，实现驱动供应链自身发展的目的。

3.2.2 实现供应链治理结构的动态评估

在以区块链为基础的供应链中，由于没有中央机构负责信息管理和验证，因此相关的交易、规则和政策具有不明确性，同时区块链技术的引入可能会改变当前的供应链治理结构，因此未来需要结合外界环境的变化，进一步评估供应链结构的治理特征，以此实现区块链技术和供应链的共同发展。

3.2.3 相关理论和标准的持续发展

区块链技术促进了供应链管理相关理论和标准的进一步发展。区块链技术所提供的透明性对传统的信息处理理论提出了新的要求，信息处理理论作为企业运营的关键，在提升供应链各参与方的运营绩效上起到重要作用，然而随着区块链技术的引入，供应链参与方之间信息共享的方式将发生改变，信息处理需求也逐渐增多，新的信息处理理论和实施标准需要被提出。另外，区块链技术所提供的无信任环境交易表明了供应链伙伴之间的信任关系需要重新被衡量，无信任关系可能改变供需方双方的关系，原本的资源依赖性理论和社会资本理论中供需双方的信任结构关系标准将受到挑战，因此如何使得这些理论适合新的供应链管理系统是未来供应链管理过程中需要持续改进的方面之一。

4 结论

本文主要从供应链的视角对区块链技术的相关内容进行梳理和分析。首先从区块链技术的概念、发展历程和区块链技术对不同行业带来的改变进行叙述，发现区块链技术自2016年作为战略性技术被写入国家规划后得到迅速发展，区块链技术也因自身的透明性、可追溯性和去中心化等优势为各行各业的痛点提供了解决思路。其次供应链协同、物流与供应链征信、物流与供应链金融、物流追踪与产品溯源以及流程优化与无纸化是区块链技术在供应链领域的主要应用场景，区块链技术在信息共享、信息追溯和信任建立三个方面凸显成效。最后针对这三种技术成效为供应链管理带来的变革，给出可能的持续改进策略。

参考文献：

［1］ ELLEAM L M. Supply－chain management： the industrial organization perspective［J］. International Journal of Physical Distribution & Logistics Management，1991，21（1）：13－22.

［2］ IVANOV D， A DOLGUI， B SOKOLOV. The impact of digital technology and industry 4.0 on the ripple effect and supply chain risk analytics［J］. International Journal of Production Research， 2018， 1－18.

［3］ 李勇建，陈婷.区块链赋能供应链：挑战、实施路径与展望［J］.南开管理评论，2021，24（5）：192－201，212，202－203.

［4］ XING P， YAO J. Power battery echelon utilization and recycling strategy for new energy vehicles based on blockchain technology［J］. Sustainability， 2022， 14：11835.

［5］ FAN Z P， WU X Y， CAO B B. Considering the traceability awareness of consumers： should the supply chain adopt the blockchaintechnology［J］？ Annals of Operations Research， 2022， 309： 837－860.

［6］ KETCHEN D J， HULT G T M. Toward greater integration of insights from organization theory and supply chain management［J］. Journal of Operations Management，2007，25 （2）： 455－458.

［7］ CROSBY M， PATTANAYAK P， VERMA S， et al. Blockchain technology： beyond bitcoin［J］. Applied Innovation，2016（2）：6－9.

［8］ TIAN F. An agri－food supply chain traceability system for china based on RFID & blockchain technology［C］//13th International Conference on Service Systems and Service Management （ICSSSM）， 2016.

［9］ ENGLISH M， AUER S， DOMINGUE J. Block chain technologies & the Semantic Web： a framework for symbiotic development［J］. Computer Science Conference for University of Bonn Students， 2016.