高太山

提 要：党的十八大以来，我国民营企业创新主力军地位持续巩固，创新质量显著提升，成为我国科技创新不可或缺的重要力量。调研过程中企业反映，实践中仍存在制约民营企业科技创新的诸多挑战，包括高层次人才获取难、科技创新资源获取难、科技投入面临资金短缺约束、知识产权保护有待加强以及制度创新障碍等。民营企业科技创新面临困难挑战是多方因素造成的，既有自身规模小、创新基础薄弱、竞争力不足等原因，也有外部环境冲击、创新体系不健全、监管规则待完善等因素影响。建议以更大力度鼓励支持民营企业科技创新，多措并举缓解民营企业人才引进困难，支持民营企业平等获取科技创新资源，完善科技信贷服务，优化科技型企业融资环境，强化知识产权法治保障，加快监管制度创新。

民营企业是我国科技创新的重要力量。党的十八大以来，越来越多的民营企业重视创新研发，技术水平持续提升，创新主力军地位持续巩固。我们对民营企业的调研发现，科技创新是民营企业高质量发展的最大动力，但实践中仍存在制约企业创新的挑战，亟待进一步提出应对之策。

一、民营企业创新主力军地位持续巩固

我们分析了过去十年民营企业和国有企业科技创新相关数据，发现了三个基本特点：

一是越来越多的民营企业重视科技创新。党的十八大以来，我国民营企业持续加大科技创新投入，开展研发（R&D）活动的企业数量持续攀升。2012年，民营企业设立研发机构的企业数占比不足1/10，比国有企业低5个百分点，民营企业开展R&D活动的企业数占比11.2%，比国有企业低8个百分点。到2021年，民营企业设立研发机构的企业数占比接近1/4，高出国有企业10个百分点，民营企业开展R&D活动的企业数占比提高到37.8%，比国有企业高15个百分点（见图1）。十年来，民营企业创新地位发生了显著变化，成为科技创新的重要力量。

二是民营企业创新投入持续增长，研发强度连年攀升。过去十年我国民营企业创新活力不断迸发，企业研发支出额从2012年的1200亿元增长到2021年的6700多亿元，十年增长了4.4倍，年均增长20.7%。从研发强度看，2021年我国民营企业平均研发强度为1.31%，较2012年提高0.87个百分点，呈现稳步提升态势。同期，国有企业研发强度大多在0.03%-0.23%（见图2）。

三是民营企业创新质量显著提升，不断取得发明专利数量与质量的突破。过去十年，我国民营企业专利申请量持续攀升，从2012年的14.4万件上升到2021年的72.1万件，增长了5倍。同期，國有企业专利申请量从3.1万件下降到2.3万件，降低了24%。从专利质量看，2021年民营企业发明专利申请量为18.75万件，是2012年的4.7倍，占规模以上工业企业发明专利申请量的比重为13.4%，较2012年提高5.3个百分点；同期，国有企业发明专利申请量占比从2.3个百分点下降到0.9个百分点（见图3），民营企业创新主力军地位进一步凸显。

二、民营企业反映的科技创新挑战

受访企业反映，当前面对内外部压力，很多企业更加重视科技创新，积极加大研发投入，但面临的挑战依然不少。主要体现为高层次人才获取难、平等获取科技创新资源难、创新投入面临资金短缺约束、知识产权保护有待加强以及存在制度创新障碍等。

高层次人才获取难。人才是科技创新的核心驱动力。当前民营企业在人才招聘，特别是吸引、留住高层次人才方面越来越难，人才匮乏已经成为制约企业创新的重要因素。主要表现在四个方面：一是人才招聘“遇冷”。一些社会舆论对民企缺乏客观全面认知，包括多数“双一流”高校的毕业生、优秀人才普遍倾向选择去机关、事业单位和国企，到民企工作意愿不足。2021年民营企业研发人员中博士和硕士人员占比仅为6.9%，较2012年下降2.2个百分点；同期，国有企业研发人员中博士和硕士人员占比则提升了近10个百分点（见图4）。二是民营企业在职称评审、项目申请、档案管理等方面仍面临不少体制性障碍。三是新兴产业人才短缺严重，尤其是新技术新模式新业态相关人才非常短缺，缺少能顶得上、顶得住的人才，例如数字化、自动化生产线相关运维人才缺口大。四是在高端人才税收减免、住房和医疗保障、配偶就业、子女教育等方面，民营企业面临更多困难。例如，有的城市在分配人才公寓时预留给民营企业的指标偏少，在招聘人才时缺乏竞争力。

平等获取科技创新资源难。一是民营企业很难获得国家级科技创新项目。二是科研项目申报信息获取不平等。一些地方习惯将创新资源向国企倾斜，相关部门首先询问央企、国企的合作意愿，民营企业获得申报信息时间晚、准备资料周期短。三是一些申报条件和评审标准设置民营企业不占优势。比如有些科研项目对申请团队主要负责人的国籍、社保缴纳地及缴费年限提出明确要求，有的评审单位习惯从申报企业所有制、规模看优劣，而不是项目本身的需要，因国企规模大、营业收入高，容易得高分，民营企业感觉“吃亏”。四是在资金分配、研发补贴、评奖评优等方面，远落后于国有企业。数据显示，过去十年民营企业研发支出额中来自政府部门的资金占比不足2%，明显低于国有企业（见图5）。

创新投入面临资金不足约束。资金短缺是制约民营企业特别是科技型中小企业创新的难题，当前面向科技型中小企业的金融服务体系有待完善。一是科技型中小企业大多具有小规模、轻资产、高科技等特征，尽管发展速度快、潜力大，但往往因缺乏实物资产作为抵押物或政府信用背书，一些企业难以获得银行贷款。二是风险投资发展尚不成熟，特别是退出通道不畅，抗风险能力弱，对种子期、初创期创新型企业投入严重不足。三是一些地方产业引导基金热衷于对规模大、成熟期短、上市快的企业做“临门一脚”的投资，不愿意做“雪中送炭”的投资，往往造成投资需求与企业融资需求的错位。

知识产权保护有待进一步加强。有企业反映，知识产权保护不够极大地挫伤了企业创新积极性。一是侵权成本低。有企业表示，一段时间以来，一些企业是依靠模仿和“山寨”发展起来的，存在企业之间相互抄袭的现象。二是维权成本高。知识产权侵权行为具有隐蔽性强、不确定性大和因果关系复杂等特点，尤其是数字经济等新兴领域知识产权纠纷案件明显增加，发现和认定侵权行为比较困难，导致诉讼周期长、维权成本高。三是商业秘密保护缺乏专门法规。我国在商业秘密保护方面没有单独立法，相关法律条文散落在民法典、刑法、反不正当竞争法等法律中，权利人在遭遇商业秘密侵权时，经常面临法律适用困难等问题。有企业表示，由于商业秘密保护不力，一直以来在国际市场占有一席之地的产品，一夜之间被多家中小企业仿制，自身发展受到影响。

企业创新面临制度障碍。一是行业主管部门的审批制度跟不上技术进步，企业长期投入开发出的新产品无法迅速商业化。二是数字经济等新兴领域创新活跃，在监管规则不健全、监管手段不足等制约下，对新技术新业态的监管跟不上创新需求。三是传统的安全监管规范不能适应创新需要。

三、相关建议

民营企业科技创新面临的挑战是多方因素形成的，既有自身规模小、创新基础薄弱、竞争力不足等原因，也有外部环境冲击、创新体系不健全、监管规则待完善等因素影响。在持续推进惠企政策扎实落地的同时，应以更大力度鼓励支持民营企业科技创新。

多措并举破解民企人才引进难题。加大对择业民营企业“荣誉感”和年轻人吃苦耐劳精神的宣传力度，树立各行各业就业都是社会主义建设者的价值观。以社会需求为导向，做好大专院校、技校等专业的科学设置和动态调整，支持民营企业与高校在课程设置、实习基地建设、产学研一体化等方面加强合作，扩大专业技能人才、新兴领域人才供给。加快完善民营企业档案管理、职称评定等制度，在人才住房、子女教育、配偶就业等方面，清理按企业性质差异化设置福利待遇的行为，做到“一视同仁”。

支持民营企业平等获取科技创新资源。优化国家级、省部级科技重大项目或高水平（新型）研发机构申报条件，加快清理立项单位在申报活动中设置的单位性质、营收规模、特定行政区域、申报人社保缴纳地及缴费年限等不合理评审条件。借鉴政府采购和招投标领域支持中小企业的做法，在各类科技项目、科研基金中为科技型中小企业预留份额，或专门设立面向科技型中小企业的科研资助项目。加强科研项目申报意向公开管理，提高项目申报信息透明度，保障各类市场主体平等参与科研项目申报活动。

优化科技型企业融资环境。探索科技企业贷款差异化监管政策，引导银行业金融机构创新科技贷款风险管理模型，提高科技企业不良贷款容忍度，完善信贷人员考核方法，让资金敢于流向民营企业。加大知识产权质押融资支持力度，拓宽中小企业融资途径。引导天使投资、风险投资等社会资本投向种子期、初创期企业，进一步完善风险分担机制和税收优惠政策，拓宽投资多元化退出渠道。

强化知识产权法治保障。进一步完善知识产权侵权定罪量刑标准，加大侵权惩罚力度，提高违法成本。优化诉讼流程，减少诉讼周期，提高企业维权便捷性。加强数字领域知识产权保护，积极利用数字技术识别违法侵权行为，提高保护效率。借鉴欧美国家经验，尽快研究出台专门的商业秘密保护法，明确商业秘密和侵权行为界定，降低企业自我保护成本。健全知识产权信用监管体系。

加快监管制度创新。完善创新型产品推广应用政策，加快制定创新型产品相关标准，短时间内国家层面的标准难以出台时，可考虑制定临时性办法，让新产品尽快商业化，在推广应用中积累监管经验。简化新技术新应用上线前的“双新评估”，试点引入企业“承诺制”“备案制”等管理模式。完善第三方认证体系。加强基层监管人员能力培训，提高监管专业化水平。

（作者为国务院发展研究中心企业研究所研究室副主任、副研究员）