王昕 田越 罗嘉茵 林晓桐

【摘  要】随着企业对科技创新的倚重，越来越多中小型高新企业开始借助专业咨询机构的力量申报科技项目以促进企业转型，提升企业价值。咨询机构的申报流程专业化成为提升专业咨询机构运营质量的关键环节，同时也成为市场竞争力的重要影响因素，对咨询机构的申报流程进行优化迫在眉睫。而精益思想的核心正是消除浪费、创造价值，能够很好地帮助咨询机构优化申报流程。因此，论文借鉴精益思想，利用ASME标准对咨询机构协助高新企业申报科技项目的流程进行分析、优化，最后对比通过优化前后的流程效果和经济效益，发现优化后的流程能够有效提高申报通过率、客户参与度和满意度，证明精益思想在科技项目申报流程中的应用是可行有效的，应该加以推广。

【关键词】精益思想;流程优化;科技項目申报;ASME标准

【中图分类号】G311                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2022）08-0040-03

1 研究背景和意义

1.1 研究背景

伴随着知识经济时代的快速发展，企业开始愈发倚重科技创新，政府也愿意为企业提供多种形式的支持，但我国中小型高新企业大部分由于缺乏科研申报相关经验、专业创新人才严重匮乏以及对科技政策的理解有偏差等一系列原因使得申报以失败告终。因此，越来越多优秀的中小型高新企业更倾向于寻找求助具有专业资质的咨询评估机构来参与申报地方政府和各种企业科技研发创新支持资金计划以及高科技企业资质申请认定[1]。然而，咨询机构在辅导企业科技项目申报时也面临着企业材料零散不齐全、交付周期难以预估、通过率不高等影响服务质量的困难[2]。因此，采用科学的方法对咨询机构的申报服务流程进行优化，减少服务过程中的资源浪费，实现项目申报的通过率最大化，是企业在激烈的市场竞争中取得胜利的重要手段。

早期针对科技项目申报的研究主要集中于申报管理系统的设计和实施，涉及中小企业申报的研究很少。而随着制度的不断完善、对企业扶持力度的不断加强以及申报过程的规范，许多优秀的中小企业开始参与其中，以期为企业的发展注入动力。随着我国服务业升级，高端服务业蓬勃发展，服务流程的设计与执行成了服务型企业的竞争力所在，当下，我国服务型企业服务流程的设计和实施都存在较大的改进空间。如何进行服务流程设计、什么样的流程才能创造高效率成为高端服务业关注的话题。齐二石和刘洪伟通过对比中国与美国、日本等发达国家的企业运营，发现不同企业的运营模式是在一定的条件下根据核心要素融合凝结出来的，而这些核心要素中有共性的是自然科学和工艺技术，差异则在于社会学和管理能力[3]。张金娟等在精益思想的基础上，优化了某俱乐部的服务流程，通过对比优化前后的效果，认为精益思想能够帮助业务流程优化突破传统管理理论局限，帮助企业减少浪费、增加价值[4]。蔺大明采用精益六西格玛思想优化了医院门诊服务流程，经过两组数据对比发现优化后的流程在门诊资源配置、患者满意度上均取得了明显的进步[5]。精益思想起步于20世纪80年代的日本丰田生产方式，技术核心概念是消除浪费，创造价值，不仅可以大大降低工厂低效生产劳动率，还能确保企业获得在国际竞争的市场角逐中真正的优势。但精益思想在我国的研究与应用集中于优化企业生产端及物流系统，在服务流程中的应用并不多见。因此，本研究旨在探索精益思想在科技申报流程优化中的应用，帮助科技申报人员掌握精益思想，从而优化申报流程，提高申报效率。

1.2 研究意义

利用精益思想来分析各种工作生产流程，将分析的落脚点放在如何提高顾客价值创造力上，能够获得服务流程优化、效率提高和业绩水平的持续改善，在精益思想的基础上实现服务流程效率优化的方法则是将零散的、有局限的服务或活动流程按其本身能够提供的价值，有效地整合起来，避免浪费。将这种精益思想运用到各个具体规模的生产性服务业企业生产中并进行系统研究，不仅可以帮助该企业增加企业效益增强竞争力，还能对其他的服务业企业起到借鉴作用，具有较高的研究意义和实践意义。

2 研究内容与方法

2.1 研究内容

本文调查了专业咨询机构的工作总结，发现他们在服务流程中普遍存在的问题后借鉴精益思想，采用鱼骨分析方法、ASME流程分析法等经典优化方法，对专业咨询机构的服务流程进行优化，并将优化后的流程应用于实际的服务中，对比优化前后的效果。主要进行了以下几个方面的研究：首先，掌握咨询机构以往的申报服务流程，分析以往的申报流程存在的问题;其次，用精益思想，对申报中的关键流程进行设计与实施;最后，对申报流程的优化效果进行对比，证明优化合理性。

2.2 ASME流程分析方法

价值增加是指在工作中对顾客而言具有价值的步骤，这些步骤也是赢得客户的关键。将对客户有帮助的步骤表示为增值步骤，没有帮助的命名为非增值步骤，通过此方法，可以清楚地看出在一项具体工作中哪些属于非增值活动，哪些属于增值活动。为了优化流程，我们需要尽量减少非增值活动。

3 优化申报流程的方法与实施步骤

以往，咨询机构在接到订单后即开始组建项目组，对接客户，再对客户进行资质分析后制定针对不同客户的培育方案，随后按照方案准备相关材料后即可开始申报。这样的流程也是大多数咨询机构的工作模板，简单易执行，但容易造成新旧订单堆积，处理节奏紊乱;申报模板同质化严重;客户提供资料零散，沟通缺乏即时性等问题，因此需要针对申报流程进行优化。

3.1 优化流程的确定

在申报评估中，企业创新创业能力是专家评审最看重的部分，而影响企业创新创业能力评估的主要是4项指标：知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性。其中各个指标下又有不同影响因素，研究发现知识产权指标下涉及的子指标是企业运营发展过程中积累下来的，由行业、国家承认的硬性条件，很难在短时间内得到突破;企业成长性的评估是由企业过去的净资产增长额、销售收入增长率决定，涉及企业的财务会计状况，是客观事实不可捏造;科技成果转化能力和研究开发组织管理水平两项指标是企业在运营管理时对技术的利用、投资以及为研究开发组织发展订立的规则制度。有些企业在实际运营管理中已经达到了此项评估的要求，但由于流程不规范、缺少订立文件，在申报中被专家认定不符合申报条件，被给予较低分数。而这正是咨询机构存在的价值，咨询机构能够针对性地为企业提供财务、管理以及成果转化等方面的服务，增加证明材料在时間、知识产权、企业营销收入的逻辑性，提高科技成果转化能力和研究开发组织管理水平两项指标的得分，从而帮助企业成功申报。

3.2 优化申报流程的具体实施方案

3.2.1 预评估的开展及采取措施

开展预评估有助于咨询机构梳理了解不同企业的情况，帮助咨询机构在短时间内迅速掌握客户的基本情况，从而帮助申报条件亟待优化的企业抓取重点，避免了大量人力物力的浪费，也为后续的申报作出了铺垫。当企业预评估得分大于等于70.01，定义该企业为安全企业，此类安全企业正常申报，反之即是危险企业，应该将此企业向上级汇报情况，由上级领导判断是否推迟到下一年申报或由上级提醒企业能否优化专利或制度管理，提高自身的申报通过率。

3.2.2 申报材料撰写模板的选择

为了避免申报的撰写材料同质化，一些咨询公司会根据不同的企业规模和类型制定不同的撰写模板，这样可以凸显不同企业的特色，同时也避免了抄袭。模板的选择方法如下：

根据企业的年收入分类，当企业连续3年年收入平均大于2 000万元时认为是大型企业，反之就是中小型企业。确定企业规模后再聚焦企业的行业所属类型，往往可以分为制造业、信息业两种类型。最后根据不同的类别选择不同的既定模板，这样的优化是为了解决以往申报中存在的不论企业规模、行业类型，都选择固定的一个模板所导致的同质化严重问题。

3.2.3 申报材料的获取

咨询机构在辅助高新企业申报项目前，非常重要的一步是收集项目申报需要的材料。以往材料获取方式往往存在企业准备时间不足，材料遗漏;企业参与度不高影响效率和满意度;浪费人力物力、阻碍申报进度等问题，本研究采用了精益思想，对申报资料获取的流程进行了优化重组：

首先，咨询机构总结一份最基础的材料清单，在项目前期发给申报企业准备。其次，咨询机构针对申报企业的特性制定第二阶段要收取的材料清单，咨询机构收取申报企业的基础材料，并发送第二阶段收取材料清单，双方就材料问题进行沟通解决，之后咨询机构整理申报企业的基础材料，检查是否有需要补充的材料。在前面的步骤基础上咨询机构收取第二阶段材料，并告知企业需要补充的材料。最后，检查资料的完整性，收取补充材料。

优化后的申报材料获取流程看起来步骤多，实际上严谨有序，不仅给双方都预留了充足的工作时间，还增加了企业的参与度，最高限度地保证了材料的完整性。

4 申报流程优化效果对比分析

为了解决优化前申报流程中的问题，本研究使用精益思想将流程优化，首先在流程中增加了对客户的预评估，使得流程具有更强的针对性，有助于凸显不同企业的特色;其次在收集材料清单环节增加了不同批次的材料清单整理，既能够提高申报材料的专业度，又能增强客户的参与度;最后优化后的流程目标不仅仅是结项，还延伸出了续签和其他的业务合作，体现出咨询机构的前瞻性。

4.1 优化前后的流程效果分析

在预评估、模板选择、资料获取这3个环节优化完毕后，本研究采用ASME标准对关键流程进行测量和分析，检验流程的优化。

根据表1可知，以往的申报流程包括指派工单、项目组组建、对接客户、资质分析、出具培育方案、申报与确认、项目进度跟踪、立项与确认、半年报与结项9步，其中增值活动占据5个步骤，非增值占据4个，可见增值步骤占比约55.56%，非增值占比约44.44%，并且客户能够参与的步骤仅仅只有对接、立项与确认两个环节，参与度仅仅为22%。整体流程简单，但客户参与度不高、每个环节的针对性较差。带来的后果便是申报材料无法凸显客户特色，很多环节的执行都只是囫囵吞枣，且增加了每个环节的沟通时间，不利于提高通过率和客户满意度。

在对问题进行分析之后，基于精益思想，本研究提出了优化建议，优化后的流程增加了预评估、整理首批材料清单、收集资料、收取补充材料4个步骤，虽然步骤增加，但本质是将优化前同质化严重的步骤拆分为针对性更强的环节，根据研究者的工作经历，在实际工作中这些步骤并没有增加额外的工作时间，因为环节更具有针对性，所以大大节约了时间。优化后的步骤中增值活动占了11个，非增值活动则是3个，占比分别为78.5%、21.4%，与优化前相比，增值活动占比提升了大约23%。客户能够参与的环节也增加到了7个，客户参与度提高了32%。

4.2 经济效益

在实际引用精益思想进行流程优化后，研究者申报的通过率从2018年的47.31%提升到2020年的76.63%，2021年的申报通过率再创新高，达到了84.61%，客户满意度达到了80%，说明引用精益思想对科技项目的申报通过率和客户满意度是有大幅度改善的。

5 结语

本研究将精益思想应用在专业咨询机构协助高新企业项目申报中，梳理了以往的申报流程存在的问题，针对这些问题在流程中增加预评估环节，诊断不同企业存在的问题，为企业开展定向辅导，再根据企业的规模和类型选择不同的申报书模板，有效避免了申报模板同质化。在收集材料的环节，从优化前的列出大清单后全部交给客户解决，发展到现在根据不同的进度开展对应阶段的材料收集，既能够增强材料的指向性，又能提高客户的参与度。这样的优化流程使得申报通过率大幅提高，同时客户参与度也在不断增长，在提升客户满意度方面取得了显著的效用，因此本研究的优化流程对于咨询机构具有一定的启发意义。

【参考文献】

【1】吕微，法如.科技中介服务体系构建研究——以山西省为例[J].技术经济与管理研究，2019（10）：39-45.

【2】王智毓.我国科技服务业对促进技术创新效应研究——兼析科技服务业在创新要素融入技术创新过程的中介作用[J].价格理论与实践，2020（03）：163-166+178.

【3】齐二石，刘洪伟.我国工业工程本土化研究与应用实践分析[J].管理学报，2010，7（11）：1717-1724.

【4】张金娟，蒋丽华，段向云.基于精益思想的服务流程优化研究——以天津宝力豪健身俱乐部为例[J].物流技术，2009，28（07）：176-179.

【5】蔺大明.探索精益六西格玛管理在综合医院门诊服务流程优化中的效果[J].科技资讯，2021，19（30）：71-72+75.

【基金项目】广东省基础与应用基础研究基金项目“视情保修策略设计与出保维修计划研究”（2020A1515011360）。

【作者简介】王昕（1978-），女，四川达州人，副教授，从事智能储运优化研究。

【通讯作者】田越（1999-），女，河南信阳人，硕士研究生在读，从事国际物流与跨境电商研究。