文/中国科学院西安光学精密机械研究所 苏宇 汪欢

一、我国科研诚信建设现状

科学研究是以诚信为基础的事业，而诚信是科学事业发展的保证。科学探索的过程、科学知识的获取都是以科研人员的诚信为基础的，科研不端行为对科学发展的伤害难以估量。然而，由于工作压力、金钱诱惑、职称评定、项目申报等种种原因，科研诚信事件仍时有发生，如果仅仅依靠科研人员的自律来减少科研不端行为的发生，显然是不够的。

对此，国家及相关部委出台了一系列政策、制度，旨在遏制并改变这种局面，详见表1。2006年11月，科技部颁布第11号令——《国家科技计划项目实施中科研不端行为处理办法（试行）》，同时成立了科研诚信建设办公室，组建了科研诚信建设专家咨询委员会，这标志着我国科研诚信体系建设正式拉开帷幕。

2007年，为了进一步推进科研诚信建设，科技部联合教育部、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科学技术协会等21个部门，建立了科研诚信建设联席会议制度。

表1 科研诚信政策制度一览表

2018年5月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》（以下简称《意见》），明确指出：“以优化科技创新环境为目标，以推进科研诚信建设制度化为重点，以健全完善科研诚信工作机制为保障，坚持预防与惩治并举，坚持自律与监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处违背科研诚信要求的行为”“对严重违背科研诚信要求的责任者，实行‘一票否决’”，可见党和国家对科研诚信建设的高度重视。

为适应新形势下科研诚信建设的工作需求，中国科研诚信网完成改版，于2021年7月30日正式上线运行，该网不仅是进行科研诚信宣传教育的重要窗口，同时也是褒扬诚信、惩戒失信的重要阵地。

虽然国家出台了一系列政策，尝试遏制科研不端行为的发生，但是根据近几年的相关报道，可以看到科研诚信问题依然频出，国内学者学术论文被撤稿数量依然较高。而这种现象如果持续发生，无法遏制，无疑会影响我国科研人员在世界的集体声誉，让国外同行给中国学者打上失信的标签。同时，也会造成不公平的科研环境，伤害其他诚实守信的科研人员的从业信心，这势必对我国科技事业的健康发展造成深远的影响。

二、科研档案在科研诚信建设中的重要作用

根据2020年11月1日正式实施的国家档案局、科技部令第15号——《科学技术研究档案管理规定》中的定义（以下简称《规定》），科研档案是指科研项目在立项论证、研究实施及过程管理、结题验收及绩效评价、成果管理等过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、数据、图像、音频、视频等各种形式和载体的文件材料以及标本、样本等实物。

同时《规定》中明确“实验、探测、测试、观测、观察、野外调查、考察等的原始记录和整理记录，综合分析报告；设计文件、图样，集成电路布图，工艺文件，计算文件，数据处理文件；科学数据”均属科研档案归档范围。

《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》中要求，各单位“建立科研过程可追溯制度等成果管理制度”。科研过程的追溯，主要依托于对科研原始记录的查阅、核实，而科研档案就是具有保存价值的科研活动的原始记录，由此可以看出，科研档案在科研诚信建设中必将发挥重要的凭证作用。

例如，曾经引起舆论哗然的多位院士论文涉嫌科研不端事件，2021年1月21日，由科技部、教育部、卫生健康委、中科院、工程院、自然科学基金委等部门组成的科研诚信建设联席会议联合工作机制在科技部网站上发布的《有关论文涉嫌造假调查处理情况的通报》中已明确说明，针对上述涉嫌造假的论文进行了高质量、高规格的系统调查，“经调查未发现有造假”。虽通报中并未说明调查的详细过程，但根据《科研诚信案件调查处理规则（试行）》第十七条的规定，“应由单位组织对案件的事实情况进行调查，包括对相关原始数据等证明材料和研究过程、获利情况等进行核对验证”。所以，我们有理由相信，调查组一定取得了完整的证据链，从而科学地得出上述结论。而科研档案因其完整性、真实性的特点，必然为事件调查提供了关键证据，从而洗脱了众位科学家的嫌疑，还以清白。

三、提高科研档案管理水平，促进科研诚信建设

随着社会的不断进步，科研档案管理发生了巨大的变化，档案载体由纸质向电子转变，传统的手工管理也逐渐被信息化系统所取代。由于科研档案对科研诚信建设具有重要的凭证作用，对于如何通过提高科研档案管理水平来促进科研诚信建设，笔者有如下思考：

（一）提高科研人员归档意识。在科研工作中，许多科研人员的归档意识不足，归档积极性不高，他们更愿意将本应归档的资料存于个人手中，这就导致一旦有其受到科研不端行为的质疑或指控时，将无法从档案部门获取有效证据。因此，在科研档案管理过程中，应不断提高科研人员的归档意识，采取培训、教育、案例警示的方法，让科研人员认识到，归档并不仅是将科研资料交于档案室集中保管，而是将那些未来可能会证明自己清白的证据，安全、长久地保管于档案库房中，这更是对自身的一种保护行为。同时，随着科研人员归档意识的提高，科研档案归档率也将随之提高，这也使相关部门在对科研不端事件进行调查和认定的过程中，能够获得充足的证据。

（二）及时完善科研档案管理制度。虽然国家已经颁布并实施了《科学技术研究档案管理规定》，但部分单位并未依据其及时开展本单位相关制度的修订工作，这就造成了当前所执行的制度不能完全满足国家的要求，科研档案管理水平无法满足社会的需要，因此应尽快完善相关管理制度。

在完善科研档案管理制度的过程中，应进一步明确科研诚信要求、监管职责，奖惩措施，对未按照要求及时归档，或经事后调查，其所归档的科研资料存在不端行为的科研人员，应根据国家相关规定进行严肃处理，以制度为手段，提醒科研人员时刻保持自律自省，防范科研不端行为的发生。

（三）加强对科研原始记录的管理。科研原始记录是科研档案的重要组成部分，是科学研究过程中形成的第一手资料。随着计算机技术的不断发展，大部分科研原始记录以数字存储的形式保存，最终以光盘或在线移交至档案管理系统的形式进行归档。这种数字档案便于追溯和还原科研过程，为调查科研不端行为提供更为直接和便利的证据支撑。

（四）积极推进档案管理信息化。随着信息化技术的快速发展，档案管理信息化逐渐成为当前档案管理方面的新热点。越来越多可公开的科研档案在互联网上被其他科研人员共享、利用，这不仅为科研人员验证前人科研结论的真实、准确提供了便利，同时，一旦有科研档案所记录的研究结果无法重复实现，则更有可能受到科研不端的质疑或指控。这会让有心造假者心存顾虑，减少科研不端行为的发生。

四、结语

综上所述，面对当前科技事业全球协同发展的大环境，科研诚信就显得尤为重要，而科研档案因其凭证属性，在科研诚信建设中具有重要的作用。通过提高归档意识、及时完善相关制度、加强对科研原始记录的管理、采取信息化技术进行共享利用等方式，能提高科研档案的管理水平，从而监督、防范、减少科研不端行为的发生，促进科研诚信建设。