蒋伟伟,肖连杰,钱玲飞

(1.南京财经大学 信息工程学院，江苏 南京210046；2.南京大学 信息管理学院，江苏 南京210023；3.南京航空航天大学 经济管理学院，江苏 南京210016)

0 引言

自1983 年授予第一批18 人博士学位以来,我国博士学位授予人数逐年增长。 伴随着博士人数的增长、国家政策的调整,国家资源对博士研究生培养的注入也不断增大。 国家资源的投入分为两个方面：一是奖助学金、生活补助等；二是科研基金项目的资金投入。 多数博士生在读期间参与导师的科研项目,一定比例博士学位论文的选题来源依托国家项目。 因此,作为博士生科研产出的重要成果,博士学位论文不仅是博士生个人的知识产权,更是国家创新体系的重要资源。 从总体上而言,博士学位论文相较于普通的期刊论文具有更深厚的研究基础、更系统的知识累积和更突出的创新价值[1]。 但是由于学位论文管理制度的不尽完善,学位论文的利用出现产权不明晰、资源存贮分散、显示度不高、利用率较低的现象,大大制约了学位论文的价值使用。 近年来学位论文的研究颇受重视,在知网中以题名“学位论文”为检索入口检索到近十年相关论文1 914 篇,从研究主题上来看,集中在学位论文的质量、选题,数据库建设,知识产权,全国优秀博士学位论文分析等方面。 也有部分学者开始对我国学位论文在学术领域所产生的影响力和价值进行了探讨。 如刘虹[2]基于通过h、g 指数对博士论文的引文数量、引文语种、攻读学位期间发表的论文、科研成果、论文被引次数和所属专业等内容进行了统计分析,得出不同高校博士学位论文的学术影响力。 杜志强等[3]则按照被引频次的年限分布、培养单位分布、研究领域分布、研究方式分布4 个维度分析我国高等教育学博士学位论文引文关注度情况。 钟镇等[4]使用篇均引文数、中外文引文比例、普赖斯指数等6 项指标对引文分布与引文衰变进行不同学科的差异性研究。

这些研究主要依据各类指标分析博士学位论文的学术影响力程度,通过指标表征反映出结果。 本文则是从国家资源投入的角度进行深度分析。 依据《中国人文社会科学学术影响力报告（2011 年版）》,我国人文社会科学基金论文的篇均被引率比非基金论文高14.6%,即在人文社会科学中基金资助起到了积极的效应[5]。 自然科学作为国家创新体系中的重要组成部分,特别是例如新材料、原子能、核物理、航空航天等国防科技领域的博士学位论文,往往涉及国家安全,是提升国家创新力的战略性资源。 因此,本文以航空航天领域博士学位论文标注的基金为切入点,引入基金链的概念,研究在自然科学领域以基金为形式的国家资源的投入及变化,资源投入与成果影响力、流通利用的关系,提出以学位论文资源整合利用和基金题录信息标注为基础的基金学位论文质量评估监督以及基金学位论文推送机制的建议。

1 我国航空航天学科博士学位论文概况分析

1.1 数据采集和研究方法

由于部分学位论文受到公开年限的限制（3～5 年内数据库不公开）以及考虑到论文被引需要一定的时间积累数据,因此本文将数据采集时间定为2021 年1月1 日,样本数据为2009—2018 年10 年期间产出的博士学位论文及其在2020 年的被引数据,能够较为准确和完整地反映出该学科领域的现状。

国内提供博士学位论文检索服务的有多家单位,只有中国知网的《中国博士学位论文全文数据库》对基金信息进行了抽取和标注。 因此本文以《中国博士学位论文全文数据库》作为数据源,以“中图分类号=V”进行模糊检索,能够较为完整和准确地反映出学位论文的影响力和基金使用情况。 另外,万方数据的博士学位论文资源是在由中国科学技术信息研究所提供纸本资源的基础上电子化的,其自然科学领域博士学位论文录入相对较全,可以作为中国知网博士学位论文资源的收录程度参考。 本文采用了传统的文献计量学方法,统计博士学位论文数量、基金论文的数量、被引频次等数据。 由于时间因素在研究中的干扰作用,因此本文采用对比分析,内容为基金论文与非基金论文在各项指标中的差异[6]。

1.2 博士学位论文概况

《中国博士学位论文全文数据库》收录近十年来关于航空航天领域的博士学位论文2 985 篇,囊括了航空航天基础理论研究、航空航天技术研究与探索、航空材料、航天器设计制造、宇宙航行子领域的研究成果。 图1 展示了各年的论文数量和变化趋势。2009 年的相关博士学位论文207 篇,2018 年484 篇,10 年总体增长了2.34 倍。 从增长趋势上来看,2009—2011 年处于稳定阶段,2012—2018 年为持续快速增长阶段[7]。 学位论文数量的增长本质上与我国航空航天事业的蓬勃发展紧密相连,学位论文的国家战略资源地位值得重视。

图1 2009—2018 年中国博士论文全文数据库收录情况

从图2 中可以看出,近十年来航空航天领域博士研究生论文产出前10 位的单位分别是南京航空航天大学536 篇、哈尔滨工业大学482 篇、国防科学技术大学366 篇、西北工业大学303 篇、北京理工大学109篇、中国科学技术大学71 篇、清华大学66 篇、上海交通大学63 篇、天津大学63 篇、南京理工大学56 篇,占总数的70.85%,研究集中在原国防科工委直属院校和军事院校。

图2 航空航天领域博士学位论文收录排名

2 博士学位论文引文类型分析

文献的被引既反映了文献在某段时间的利用率,同时也反映了文献的影响力。 学位论文作为科技文献中学术质量较高的一类文献,它的利用率反映了我国高校、科研院所对学位论文的管理、开发和利用情况[8],而影响力则反映了我国学位论文的质量和价值。 本文从CNKI 库中选取了2020 年航空航天学科领域所有期刊上发表的7 050 篇论文,在2009—2018年被引频次大于1 的引文数据,如表1 所示。 通过分析这些论文的引文数据来反映学位论文相对于其他主流文献类型的被引和利用情况。

表1 不同文献类型被引数据比较

这7 050 篇论文共计有45 277 篇引文,其中期刊论文占81.08%,硕士学位论文占12.11%,博士学位论文占2.92%,远低于期刊文献的引用率。 博士学位论文作为学术质量高、创新性强的一类学术成果,比硕士学位论文的引用比例少了近10 个百分点。 较低比例的引用率反映了该学科在学术研究上对学位论文的采纳和利用率较低。 进而也可以从一定程度上折射出我国各高校和科研机构对学位论文的开发利用程度不够,这表现在多个方面,诸如数据库收录的数量、学位论文的开发利用、获取难度等。 这使得研究人员普遍对于学位论文的阅读和引用不如其他类型文献来得更为广泛和简便。 因此,需要高校和科研机构在博士学位论文的开发和利用方面投入更多的关注和支持。

3 主要基金类型以及基金论文比

3.1 基金赞助类别分析

鉴于科技领域的博士研究需要更多的资金支持和关注,本文统计了2009—2018 年航空航天领域博士学位论文资助的基金项目,共有801 篇受到了基金资助。 如表2 所示,资助最多的是国家自然科学基金553 篇,其次是“863”计划116 篇,“973”计划101 篇。从资助项目的类型可以看出航空航天领域的尖端性,以及国家资源对该领域投入的重视。

表2 航空航天领域研究生学位论文资助基金类别表

基金论文比指期刊中各类基金资助的论文占全部论文的比例。 笔者将基金论文比引入学科领域中,指的是领域中有基金投入的博士学位论文占该领域博士学位论文总数的比例。 该指标反映了国家资源对学科领域的资助程度,具体数据如表3 所示。

表3 基金论文比和篇均基金数

如表3 所示,基金论文比基本上集中在20%～30%,2018 年比例最高,达到32.23%。 从变化趋势上来看,10 年间基金论文比变动幅度不大。 表3 中的基金论文比数据反映出我国博士学位论文中基金资助论文比例不高,主要原因有两个方面：一是受到基金资助的学位论文研究在具体基金标注上需要更规范和完整；二是涉及我国国防科技领域的科学研究需要国家引起更多的关注和重视。

表3 中的篇均基金数集中在30%～50%,最高为2018 年52.27%,其变化趋势处于稳步上升的阶段,近两年有较大提升。 从2000 年开始,我国已经出了3份中国航天白皮书,另外两份是2006 年和2011 年出版。 航天白皮书[9]一方面总结前阶段的成果,另一方面公布后阶段的计划,伴随着计划的提出,一批新的基金项目得以确立,老的基金项目逐渐结项退出,基金论文比与篇均基金数也随之波动。 本文对2018 年的受国家自然科学基金资助的博士学位论文进行统计,发现近一半的基金是2016 年立项的,由此可以看出国家政策和资金投入对该领域的重要影响。

3.2 基金资助类别与引用分析

为了了解不同类别基金资助对学位论文的影响,本文将803 篇基金类文献的被引和下载数据按照基金类别进行归类和分析。 鉴于一篇论文会由多个基金赞助,因此在统计时,本文按照相对高级别的基金进行归类。 从表4 中看出,篇均被引和篇均下载最高的并不是资助篇数最高的国家自然科学基金,而是国家专项的航空基金；同时,虽然高等学校博士学科点基金赞助篇数最低,但是篇均被引排名和篇均下载都较高。 这反映出具有学科专项和博士生专项的基金的资助对该学科领域的博士生进行科学研究以及提高研究质量更加有益。 虽然博士学位论文的引用和下载与资助的基金级别没有必然联系[10],但在表4中没有列出的其他级别较低的基金赞助的论文篇均被引仍然低于如“863”计划、国家科技支撑计划、国家自然科学基金等重要的国家级资助。 这也表示重视程度越高,资助力度越大,越有利于我国国防科技学科领域博士生的科学研究以及学术成果的产出质量和扩散程度。

表4 各基金类别的被引下载量

4 基金资助与学术影响力分析

本文选取年均被引比例、年均篇均被引、被引速率、影响因子与下载量作为论文学术影响力评价指标,其原因如下：首先,年均被引指标能够反映出某个领域的学位论文在一个时间窗内学术水平的影响深度；其次,被引速率和影响因子可以衡量出该学术领域的学位论文学术水平的影响速度和力度,下载量可以考察用户对博士学位论文的学术关注程度。

4.1 年均被引比例对比分析

本文采集了各年度在2020 年的被引数据,计算出各年的学位论文的年均被引量M/N*I（M是被引总量、N是学位论文数量、I是学位论文公开年份距今的年数）,这样可以避免各年被引量因为被引时长引起的干扰。 图3 反映了我国近十年航空航天领域基金支持的学位论文被引比例与非基金学位论文被引比例的基本情况,也客观反映了基金论文和非基金论文被学界和读者及时关注和最快响应的程度。 从图3 来看,航空航天领域的博士学位论文具有良好的被引情况,从对比的角度来看,除了2013 和2015 年,其余年份基金论文的被引情况要优于非基金论文,并且这种优胜比逐年增大。 但同时也发现在被引篇数比上,基金资助并没有占据绝对优势。

图3 航空航天领域博士学位论文基金论文与非基金论文被引比例

4.2 年均篇均被引对比分析

论文篇均被引量也是反映领域内论文影响力的重要指标,论文篇均被引量越大说明该领域论文的影响力越大。 由于航空航天领域博士学位论文被引生命周期长,足够年限之内论文依然被大量引用,篇均被引呈下降趋势,因此将基金论文与非基金论文放在同一时间点上对比分析,排除时间干扰。 如图4 所示,在这10 年中除了2017 年,其余9 年基金论文的篇均被引量均高于非基金论文的篇均被引量。 2011年、2014 年以及2018 年的基金论文篇均被引分别是非基金篇均被引的1.38,1.4 以及1.7 倍,反映了在航空航天领域,基金支持的学位论文其影响力普遍高于非基金支持学位论文。 篇均被引量反映的是论文的学术影响力,即领域前期研究成果对后期研究的助益能力。 因此,合理的基金投入应把握该领域的前瞻性课题,引领领域的发展,才能形成更有效的基金资助效应。

图4 篇均被引情况

4.3 被引速率与影响因子对比分析

被引比例的对比分析能够较好地反映出基金赞助的博士学位论文被引用的概率。 由于学位论文入库的时滞,通常当年的学位论文要到第二年才能入库。因此,本文的数据指标没有使用即年指数来描述学位论文被引的速度和质量。 本文将当年学位论文在当年以及其后1 年被引用数据与当年提交的学位论文总数进行对比研究,来反映我国学术领域对学位论文的关注程度和反应速度,揭示学位论文的扩散能力。

被引速率反映的是当年博士学位论文在当年及其后1 年被引篇数与当年入库的博士论文数的比值,反映了论文的被引速度；影响因子则是当年博士学位论文在当年及其后1 年被引次数与当年入库的博士论文数的比值,反映了该学科领域博士论文的即时影响力。 从表5 中可以看出,在近十年中,基金支持的博士学位论文与非基金支持论文相比在被引速度和影响因子的平均值上占据一定的优势。 虽然部分年份基金论文略低于非基金论文,但总体上有80%的比例高于非基金论文。 通过计算10 年的平均值,基金论文的被引速率和1 年影响因子分别为0.35 和0.65,高出非基金论文13%和16%。

表5 被引速率与影响因子

4.4 基金论文下载对比分析

本文在《中国博硕士论文库》中检索了2009—2018 年21 054 篇博硕士学位论文,按照下载率降序排列,采集了前500 篇论文,下载率均在1 900 次以上。 其中,193 篇为硕士论文,而307 篇为博士学位论文。 这表明,科研人员更多地倾向于阅读博士论文,博士研究生在自己的学科领域能够提出独创性的见解和有价值的科研成果。 因而,较之学士论文、硕士论文,博士论文具有更高的学术价值,对学科的发展具有重要的推动作用。 在这500 篇论文中,下载数量居前列的有：南京航空航天大学125 篇、哈尔滨工业大学79 篇、国防科学技术大学57 篇。

表6 则是将近十年航空航天领域中被国家自然科学基金赞助的博士学位论文与非基金赞助论文做了下载率的对比。 可以看出,受到国家自然科学基金赞助的博士学位论文下载篇均次数明显高于非基金赞助论文,而非基金赞助的学位论文没有达到下载篇均次数的均值水平。 也可以反映出在我国国防科技领域的研究中,特别是层次较高的博士研究中,国家资金的赞助和扶持更加有利于研究的开展,保证了研究成果的质量,增加了博士学位论文的利用率和开放程度。

表6 基金资助对下载率的影响

5 基金链分析

5.1 概念阐释

所谓论文基金链（Fund Link）,即论文标注的基金项目与引证文献标注的基金项目所组成的链接关系。 以一篇论文作为节点文献,该论文标注的基金为节点基金,引证该论文的文献标注的基金为下游基金。 本文所探讨的基金链限定为节点基金和下游基金的链接关系。 论文的基金链存在4 种情况,分别是：A 节点文献有基金标注,节点文献的引证文献无基金标注；B 节点文献无基金标注,节点文献的引证文献有基金标注；C 节点文献无基金标注,节点文献的引证文献无基金标注；D 节点文献有基金标注,节点文献的引证文献有基金标注。 如下所示：

A 节点基金x→节点文献P

B 节点文献P→下游基金y

C 节点文献P

D 节点基金x→节点文献P→下游基金y

设定在某个特定领域的论文集合中,A,B,C,D 4种情况对应的比例分别为：FL-A,FL-B,FL-C 和FLD。 假设基金资助与论文质量成正相关的话,那么FL-D 的数值越大,说明该领域在基金链的层面越理想。 因为,该领域的论文受基金资助的比例高,论文的质量较高,该领域的引证文献也受基金资助,说明基金投入论文的成果回到了基金中去,助益了新的基金投入的研究,促进了资源的流通。 同时,存在下游基金y的节点文献一定存在引证文献,那么FL-D 的值越大,也说明该领域论文被引率高,论文影响力大。将基金链的概念引入博士学位论文的分析当中,可以更加深入地考察基金投入对论文的影响,探索更合理的国家资源投入形式和成果推送机制。

5.2 基金链结构分布状况

学位论文基金链的分布结构反映资源在学位论文中的分布结构,有FL-A,FL-B,FL-C 和FL-D 4 种情况,理论上FL-D 的值越大说明论文影响力越大,基金投入效益越高,资金流通的连续性越好。 图5 展示了近十年航空航天领域博士学位论文基金链总体分布结构。

图5 航空航天领域博士学位论文10 年基金链总体结构分布

如图5 所示,10 年来航空航天领域博士学位论文中有基金投入的论文没有被基金论文引用的占11. 2%,没有基金投入的论文被基金论文引用的占32. 5%,没有基金投入也没有被基金论文引用的占39. 9%,有基金投入的论文也被基金论文引用的占16. 4%。 从图5 中的数据可以得出,基金投入的论文中有59. 42%的论文会再次被基金论文引用,没有基金投入的论文中有44. 89%的论文会再次被基金论文引用,说明基金投入的论文会更容易被基金论文引用。

6 结论和建议

本文以中国知网的博士学位论文全文数据库为数据源,研究近十年航空航天领域博士学位论文的基金资助情况。 该领域的主要资助基金为国家自然科学基金、“863”计划以及相关国防科技基础研究基金,基金论文的比例受国家政策影响明显,航天白皮书起到重要的牵引作用。 基金论文相较于非基金论文更容易被引用。 基于以上结论,对我国博士学位论文的基金资助以及后续管理提出以下建议。

6.1 构建统一完整的资源库，完善基金题录信息标注

科研基金资助是国家资源使用的重要形式,为科研工作提供了有力保障,推动了科研的前沿性、创新性和持续性。 构建统一完整的资源库,完善基金题录信息标注与显示,是推动基金资助成果评估和监督、促进资源连续流通的基础。 一方面,现阶段我国形成国家法定学位论文收藏单位、相关科研单位收藏系统、高校学位论文收藏服务系统和商业学位论文服务系统多个系统的学位论文管理体系[11]。 学位论文服务平台众多,但是收藏和数字化的完整性不够,各家没有统一的元数据标准,各自优势得不到互补,资源利用率和服务水平难以提高。 因此,从国家层面制定统一的学位论文收割、存贮、数字化和服务标准,系统地进行资源整合,依托现有平台建设高校统一的资源库,应当纳入国家创新战略计划和工作中。 另一方面,国内现有几家学位论文服务机构只有中国知网对基金进行了抽取和标注,但是标注的题录信息过于简单,只有基金类别。 由于学位论文的基金标注不涉及绩效评价,因此详细标注学位论文资助基金具有科学性。 学位论文的创作者,应当遵照统一的标注规范对学位论文资助基金进行标注；学位论文服务机构应当详细抽取和标注基金题录信息,增设数据库检索入口。 建议采用“基金类别-基金名称-子项目名称-项目号-立项时间-负责人-项目经费”的标注格式,以此扩大基金资助的显示度,利于检索和监督。

6.2 提升基金论文影响力，建立基金学位论文质量评估和监督机制

理论上,基金资助的科研项目相较于没有基金资助的科研项目成果质量更好,影响力更大。 总体上来看,航空航天领域的博士学位论文,基金资助产生了更良好的效益,但是不显著,因此有必要提高该领域的基金论文影响力。 提高基金论文影响力重要的方式之一就是建立健全基金项目论文质量评估和监督机制。 在学位论文数据库基金项目题录标注清晰的基础上,各基金委员会以及国家科研管理部门,应当建立对基金论文影响力的评估机制,实时公布评估报告,以此评估国家资源投入的效益,合理分配国家资源,使之起到合理引领学术发展的作用。

6.3 促进资源流通，推动建设基金学位论文推送机制

科研必须站在前人的肩膀上,对前人的科研成果把握得越深入,越能够事半功倍,促进科研效益。 新的科研基金资助的科研项目的选题、研究和成果都应当基于且高于有相关性的已有科研项目,这是学术界的共识。 因此,推动基金学位论文推送机制的形成有利于解决找前人研究难的问题。 笔者建议,一方面,学位论文服务的数据库对同类别的基金项目成果进行更细致地标注、分类和整合,便于基金项目参与者检索；另一方面,在基金申请和可行性论证报告中,应当开辟专门的章节综述已有相关性基金项目的研究及成果,使这一工作常态化。 基金资助的科研成果,再被新的基金资助的科研工作使用,符合“让学术回到学术中”的原则,促进了学术研究的连续性,有利于国家资源的流通。

因此,国家需要在加大国防科技领域的基金资助力度的同时,通过构建统一完整的基金资源库,建立基金学位论文质量评估和监督机制,促进资源流通,来推动基金学位论文推送和利用机制建设,促进知识共享,使得更加有利于我国国防科技领域学位论文的充分利用和学位论文水平的提高,实现学位论文利用与水平提高的良性循环。