罗国强，余 露

(1. 武汉大学 国际法研究所，湖北 武汉 430072；2. 浙江大学 光华法学院，浙江 杭州 310008)

一、导言

中国与东盟各国目前正在磋商的《南海行为准则》(Code of Conduct in the South China Sea，以下简称《准则》)是用以规范南海地区秩序、管控南海危机的重要文件。《准则》最早可追溯到1992年7月第25届东盟外长会议上通过的《东盟南海宣言》，其中第4点提到“建议有关各方以‘东南亚友好合作条约’中的原则为基础，建立一个南海国际行为准则”，(1)ASEAN,“1992 ASEAN Declaration on the South China Sea”, https://humanrightsinasean.info/wp-content/uploads/files/documents/ASEAN_Declaration_on_the_South_China_Sea_1992.pdf.至此，中国和东盟便开始了漫长的磋商进程，共同寻求建立一个成功的《准则》。但《准则》的建立并非一蹴而就，由于分歧较大，各方只得于2002年10月4日在柬埔寨金边召开的第8届东盟首脑会议上达成一个妥协性的政治文件——《南海各方行为宣言》(Declaration on the Conduct of Parties in the South China Sea，以下简称《宣言》)，(2)徐方清：《距离“南海行为准则”有多远？》，《中国新闻周刊》2014年12月2日。这是中国首次参与并同意的南海多方协议。(3)Rahul Mishra,“Code of Conduct in the South China Sea: More Discord than Accord”, Maritime Affairs: Journal of the National Maritime Foundation of India, Vol. 13, No. 2(2017), p. 67.但各方并没有放弃继续进行《准则》磋商的可能性，《宣言》中明确将达成《准则》作为努力的目标，(4)ASEAN,“Declaration on the Conduct of Parties in the South China Sea”, https://asean.org/declaration-on-the-conduct-of-parties-in-the-south-china-sea-2/.于是各方于2013年9月在中国江苏省苏州市举行的落实《宣言》第6次高官会和第9次联合工作组会议上重启了《准则》的磋商。(5)秦华江：《落实〈南海各方行为宣言〉第六次高官会和第九次联合工作组会议举行》，《人民日报》2013年9月16日，第3版。虽然《准则》磋商至今仍在进行中，但目前已取得了阶段性进展，即在2019年7月完成了《准则》单一磋商文本草案一读。(6)The First Reading of the Single Draft Negotiating Text of the Code of Conduct(COC)in the South China Sea Completed Ahead of the Schedule, https://www.mfa.gov.cn/ce/ceth//eng/zgyw/t1685674.htm.从《准则》单一磋商文本草案中可知，磋商各方仍然存在重大分歧，《准则》是否具有法律拘束力是主要分歧之一。……