杨 剑 窦琳琳

（中国南方电网有限责任公司，广东 广州 510530）

一、专职董事监事考核评价研究背景与意义

1.专职董事监事队伍建设的重要性

党的十九届四中全会对坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化作出了重大战略部署，并明确将中国特色现代企业制度作为中国特色社会主义制度的重要组成部分，为国有企业完善企业治理体系，提升企业治理能力指明了方向。推进董事会、监事会规范建设是完善企业治理体系，提升企业治理能力的关键。促进董事监事忠实勤勉履职，特别是推动专职董事监事作用充分发挥，对维护国有资本权益、推动企业高质量发展有着极为重要的意义。

2.探索专职董事监事考核评价机制的意义

考核管理是企业科学管理体系中的重要一环[1]，科学的考核评价管理机制是保障专职董事监事忠诚勤勉履职、充分发挥作用的重要手段。明确的考核内容，能有效地引导专职董事监事的履职方向和工作重点；科学便捷的考核方法和流程，能提升企业在董事监事队伍管理上的效率；考核结果的有效运用，可牵引专职董事监事队伍的履职动力。

3.某电网公司专职董事监事考核评价机制建立的背景

2020年，某电网公司按照“专职”“专业”“专管”“专用”原则，在集团层面建立了一支专职董事监事队伍，并专门委派到出资企业担任外部董事监事。专职董事监事作为该公司在出资企业依法行使出资人职权的重要力量，主要通过参与董事会决策和监事会监督行使职权、履行职责，其履职方式呈现 “独立履职”“以会为主”的特点。如何能准确地衡量和真实地反映其价值贡献，推动这支队伍忠诚勤勉履职，有效发挥作用，亟须建立专门的考核评价机制。

二、机制建设成果介绍

该电网公司结合专职董事监事职责要求，探索建立专职董事监事考核评价机制，以求真实、准确、客观、全面地衡量专职董事监事履职尽责和价值贡献情况，促进专职董事监事勇于担当作为。当前核心研究成果内容如下。

1.在考核内容上，设计出价值创造结果与能力相结合的评价指标

坚持党管干部原则，结合专职董事监事岗位特点，该电网公司明确“以岗位职责为基础，关注履职行为到位、履职成效体现、履职能力提升，鼓励推动任职企业价值创造”的考核评价思路，突出“忠诚勤勉履职”“推动价值创造”的鲜明导向[2]。在考核评价内容上，从“行为操守”“专业素养”“履职业绩”三个维度设置了更为精细的评价内容，细化设计了九个具体考核评价指标及标准。其中，“行为操守”维度从忠实、勤勉、廉洁等方面设置评价指标；“专业素养”维度从董事监事履职的专业能力与综合素质方面设置评价指标；“履职业绩”从董事监事履职过程对任职企业董事会、监事会和派出单位的价值贡献方面设置评价指标。结合董事、监事岗位差异，专职董事突出考核“决策效果”、专职监事突出考核“监督效果”，体现了考核的针对性和差异化。

2.在考核方式上，探索出定性与定量相结合的评价方法

该电网公司对专职董事监事运用日常考核、多维度测评和组织绩效数据运用等方式，分为年度、任期考核进行。（1）多维度测评。专职董事监事的多维度测评包含企业内部评价和出资人评价两个方面。专职董事企业多维度测评的内部评价主体含其所任职企业董事、经理层成员、董事会秘书，以及该企业董事会办公室、专门委员会服务部门的主要负责人等企业内部人员。出资人评价主体为任职企业监事会成员，以及派出该专职董事的出资人单位相关部门。专职监事多维度测评的企业内部评价主体包括其所任职企业董事、经理层成员、监事，以及该企业监事会服务部门主要负责人等企业内部人员。出资人评价主体为派出该专职监事的出资人单位审计部门等相关部门；（2）组织绩效数据引用。运用专职董事监事所任职企业的董事会（监事会）评价结果，作为其组织绩效指标来源之一，引导专职董事监事在董事会、监事会运作中积极发挥职能作用；（3）日常考核。通过日常收集信息，列席企业董事会和监事会现场会议，视情况列席专门委员会现场会议，与专职董事监事沟通等方式了解掌握专职董事监事履职情况，作为对其评价的主要依据来源。其中，针对外部董事的信息收集包括但不限于出席董事会会议数量、履职时间、培训参与情况、研究报告、工作日志和年度履职报告等内容。

3.在考核程序上，梳理出职责分工明确的考核流程

该电网公司作为派出专职董事监事的出资人，其人力资源部门主要负责专职董事监事考核的组织实施和结果应用。在具体实施中，负责收集专职董事监事履职时间、参（列）席会议情况等履职数据，以及专职董事监事年度述职工作报告等资料，提供至相关部门作为多维度测评依据，负责“组织绩效”指标的得分计算和考核结果得分计算。战略规划、计划与财务、政策研究等多部门从出资人角度共同对专职董事履职情况进行测评；审计部门从出资人角度对专职监事进行测评；专职董事监事所任职企业其他董事、监事、经理层成员、董事会秘书，以及董事会办公室、专门委员会服务部门的主要负责人、监事会服务部门主要负责人等从企业内部角度对专职董事监事进行民主测评。

4.在结果应用上，突出差异化应用

该电网公司专职董事监事考核评价结果分为优秀、称职、基本称职和不称职四个等次。考评结果为优秀的人数不超过被考核专职董事监事总人数的25%，考核评价结果为优秀的，予以奖励；基本称职的，提出明确整改要求并限期整改，视具体情况进行诫勉谈话或者组织调整；不称职的，予以解聘或不再续聘。此外，专职董事监事如存在违反忠实勤勉义务，或者因违反忠实勤勉义务被追究相关责任情形的，不得被评为称职及以上等次。考核评价结果经审定后需向专职董事监事本人反馈。

三、未来展望

探索建设专职董事监事考核管理机制，提升治理水平，是该电网公司今年管理实践的重大创新，对进一步完善企业法人治理结构，增强公司战略管控能力，维护出资人利益有着重要意义。在未来，该电网公司将从内容设置精细化、过程管理数字化、结果应用多元化三个方面进一步优化完善专职董事监事考核管理机制。

1.以分类管控为基础，实现考核内容设置精细化

在“管资本”视角下，国家倡导构建科学的国企集团管控体系，通过分类管控，实施精准授权，优化集团管控水平[3]。专职董事监事的作用发挥，需与集团对其所在企业的管控方式与战略要求保持一致。在建立分类管理机制的过程中，要研究派出专职董事监事在不同类型出资企业的价值定位，通过任务要求细化和董事会对经理层进行绩效目标分解，推动公司战略目标在出资企业落地，体现出资人意志。

2.探索先进技术手段，实现考核过程管理数字化

探索考核过程数字化，以在线方式实现考核目标制定、考核过程监督、指标评价、结果计算与归档等。需要关注以下几点，（1）强化评价过程与行为依据对接，促进评价有据可依，减少主观偏差；（2）发挥在线系统优势，合理设置统一细化的评价标准；（3）通过在线平台系统，强化对专职董事监事的履职过程管理，实现过程考核与结果考核结合。

探索考核结果数字化，通过数字化平台积累考核数据，充分挖掘考核数据价值。例如，对专职董事监事各评价指标得分进行分析，了解队伍整体优劣势，提供针对性培养建议。对比不同类型企业专职董事监事评价数据，了解各企业对执行董事、专职董事监事能力与价值贡献的具体需求，为未来选拔与配置工作提供参考。分析任职时间对专职董事监事绩效影响，探寻能力成长规律等。

3.关联其他管理模块，实现考核结果应用多元化

当前考核结果应用范围还相对较窄，且缺乏非物质激励手段。专职董事监事考核结果应用要深度嵌入战略性人力资源管理闭环中，为其履职提供深层次动力。未来要在明确专职董事监事，特别是专职董事监事职业发展通道的基础上，把考核结果应用于其职业发展与晋升[4]。把考核结果与专职董事监事的能力培养相结合，建立反馈机制，通过提升能力来促进有效履职，激发其动力。